附件 5.1
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McCarter & English, LLP 塔樓中心大道2號 24th Floor East Brunswick, NJ 08816 Www.mccarter.com |
2022年8月23日
依維達解決方案公司 Inc.
1744 S.Val Vista St.213
亞利桑那州梅薩市 85204
回覆: 表格S-1上的註冊聲明
女士們、先生們:
我們 曾為內華達州一家公司(“本公司”)依維達解決方案公司(“本公司”)擔任特別法律顧問,根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)向美國證券交易委員會(以下簡稱“委員會”)提交S-1表格註冊聲明(“註冊聲明”)。本公司的出售股東(“出售股東”)將於註冊説明書 於本公佈日期或該日左右提交登記供不時轉售,合共6,578,948股本公司的普通股 每股面值0.00001美元(“普通股”)。在登記的普通股中,有(I)1,100,000股 普通股目前已發行和流通,並由出售股東(“未償還股份”)擁有,(Ii) 3,289,474股普通股(“普通權證”),可向該等出售股份持有人發行的普通股購買 認股權證(“普通權證”),及(Iii)2,189,474股普通股(“預籌資認股權證”,與普通權證股份合稱“認股權證股份”及與未償還股份合稱為“認股權證股份”,“股份”) 相關的預先出資普通股購買權證(“預先出資認股權證”,與普通權證一起稱為“認股權證”)。
作為此類律師,並出於下文所述我們的意見的目的,我們已審核並依賴公司的文件、決議、證書和其他文書以及公司向我們提供的公司記錄的原件或副本(經認證或以其他方式確認,令我們滿意),並審閲了公職人員的證書、法規、記錄和我們認為必要或適當的其他文書和文件,以作為以下意見的基礎,包括但不限於:
(I)註冊説明書;
(Ii)經不時修訂並送交內華達州國務祕書辦公室的經修訂及重訂的公司章程細則;及
(Iii) 本公司現行經修訂及重訂的附例。
除上述規定外,我們還進行了我們認為必要或適當的法律調查,以此作為本意見書中提出的意見的基礎。
Iveda Solutions, Inc. August 23, 2022 Page 2 |
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在此類審查中以及在陳述下述意見時,我們在沒有進行獨立調查或核實的情況下假定:(I) 提交給我們的所有協議、文書、公司記錄、證書和其他文件上的所有簽名的真實性; (Ii)提交給我們的所有協議、文書、公司記錄、證書和其他文件作為原件的真實性和完整性;(Iii)提交給我們的所有協議、文書、公司記錄、證書和其他文件經認證、電子、傳真、確認、影印或其他副本與其原件相符,且該等原件是真實和完整的;(Iv)簽署向我們提交的所有協議、文書、公司記錄、證書和其他文件的所有個人或實體(公司除外)的法律能力和權力;(V)各方(本公司除外)對所有協議、文書、公司記錄、證書和其他文件的適當授權、簽署和交付;(Vi)提交給我們的文件未經口頭或書面修改或終止,除非以書面形式向我們披露;(Vii)本意見書中所依賴的公職人員、公司管理人員和代表以及其他人員的證書和類似文件中包含的聲明 真實正確;(Viii)本公司的良好信譽與良好信譽證書所載的相比並無任何改變;及(Ix)本公司每名高級職員及董事 均已妥善履行其受信責任。與本意見書有關的所有事實問題,以及與本意見書所指任何事實或其他事項的重要性有關的問題, 吾等依賴(未經獨立調查或核實) 本公司高級職員及代表的陳述及證書或類似文件。我們對公司及其法律和其他事務的瞭解受我們的服務範圍的限制,該範圍包括本意見書的交付。 我們不代表公司處理所有法律事項或問題。本公司可聘請其他獨立律師,並據我們所知,在沒有獨立律師協助的情況下處理某些法律事宜和問題。
基於上述,並以此為依歸,並受本文所載假設、限制、資格及例外情況的規限,我們認為該等股份為有效發行、繳足股款及不可評估。
在不限制本文其他任何其他規定的限制、例外和限制的情況下,我們對除內華達州修訂法規外的任何司法管轄區的法律的適用性或效力不發表任何意見。
本意見書僅涉及本意見書中明確闡述的特定法律問題,您不應從本意見書中涉及的任何事項中推斷出本意見書中未明確説明的任何意見。
此 意見函僅與出售股東根據《註冊説明書》登記轉售股份有關。本意見書是自本意見書之日起發出的,我們沒有義務就本意見書生效後可能對本意見書所述事項產生影響的情況或法律的任何變化通知您或任何其他 個人,即使該變化可能影響本意見書中的法律分析或法律結論或其他 事項。
我們 特此同意將本意見書作為註冊聲明的附件5.1提交。在給予此類同意時,我們不在此 承認我們屬於證券法第7節或委員會規則或條例所要求同意的人的類別。
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作為與上述事項有關的公司法律顧問,我們還審查了以下副本: (I)經修訂的公司公司章程、經修訂的公司章程以及會議紀要中反映的公司某些公司訴訟程序的記錄;(Ii)截至本文件日期提交給委員會的形式的註冊説明書;及(Iii)吾等亦已審閲公職人員、本公司高級人員及代表的其他文件及記錄、文書及證書,並已作出吾等認為在此情況下需要或適當的其他調查。
本意見僅限於本文中明確陳述的事項,除明確陳述的事項外,不得暗示或推斷任何意見。我們不要求在此日期之後更新本意見或通知您本意見中所述的任何事項的任何變化。
非常真誠地屬於你, | ||
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發信人: | /s/McCarter &English,LLP |