美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Exela Technologies，Inc. [塞拉 ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 07/21/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) 07/21/2022 |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股，每股票面價值0.0001美元(“普通股”) | 07/21/2022 | A | 70,921(14) | A | $1.41 | 70,921(13)(14)(15) | D | |||
| 普通股(7) | 0(15) | I | 請參閲腳註(3)(4)(6)(7) | |||||||
| 普通股(5) | 1,515(15) | I | 請參閲腳註(5)(6) | |||||||
| 普通股(8) | 0(15) | I | 請參閲腳註(3)(4)(6)(8) | |||||||
| 普通股(9) | 0(15) | I | 請參閲腳註(3)(4)(6)(9) | |||||||
| 普通股(10) | 0(15) | I | 請參閲腳註(3)(4)(6)(10) | |||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 限售股單位 | (2) | (11) | (11) | 普通股 | 1,387(15) | 1,387 | I | 請參閲腳註(5)(6) | |||||||
| 限售股單位 | (2) | (12) | (12) | 普通股 | 7,954(15) | 7,954 | D | ||||||||
| 限售股單位 | (2) | (1) | (1) | 普通股 | 1,515(15) | 1,515 | I | 請參閲腳註(5)(6) | |||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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| 答覆説明： |
| 1.2021年10月11日，根據公司董事薪酬政策和2018年股票激勵計劃的條款和條件，莎倫·查達獲得了90,909股限制性股票作為非員工董事股權薪酬。這項獎勵的其餘部分將在公司2023年年會之前授予。 |
| 2.每個限制性股票單位代表在歸屬後獲得一股普通股的權利，該普通股可以由公司董事會薪酬委員會選舉的普通股或現金結算。 |
| 3.特拉華州有限責任公司(“HOV”)HOVS LLC、內華達州有限責任公司(“HOF 4”)HandsOn Fund 4 I，LLC及內華達州有限責任公司(“HOV 3”)HOV Capital III，LLC均直接擁有Exela Technologies，Inc.(“發行人”)的股份。HOV是印度有限公司HOV Services Ltd.(“HOV Services”，與特拉華州有限責任公司HandsOn Global Management，LLC、HOV、內華達州有限責任公司HOF 2 LLC(“HOF 2”)、HOF 4、HOV 3及內華達州有限責任公司(“Adesi”)Adesi 234 LLC，“HGM集團”)的全資子公司。Adesi和HOF 2 LLC共同擁有HOF 4的多數股權。Adesi和HOF 2擁有HOV 3的大部分股權。 |
| 4.Par Chadha先生可被視為控制內華達州有限責任公司HandsOn 3，LLC和HGM集團。上述各方和HGM可被視為實益擁有其實益擁有人實體所擁有的發行人的任何股份。HGM集團各成員公司均放棄對HGM集團任何其他成員公司所擁有的發行人股份的實益擁有權，但其所擁有的金錢權益除外。僅就交易法第16條而言，HGM集團可根據HGM集團指定董事進入發行人董事會的合同權利而被視為代理董事。為了根據交易所法案頒佈的規則16b-3的豁免，發行人董事會批准了本表格4所述的交易。 |
| 5.由PAR Chadha的配偶Sharon Chadha直接擁有的股份。 |
| 6.報告人放棄對上述其他人所擁有的發行人的任何股份的實益所有權，但在他或她在其中的金錢利益範圍內除外。 |
| 7.由HOF直接擁有的股份2. |
| 8.HGM直接擁有的股份。 |
| 9.由HOV直接擁有的股份。 |
| 10.由Adesi直接擁有的股份。 |
| 11.2021年12月31日，在公司2021年股東周年大會之後，根據公司董事薪酬政策和2018年股票激勵計劃的條款和條件，莎倫·查達獲得了27,740個限制性股票單位，作為2021年董事的非員工股權薪酬。限售股單位歸屬於2022年1月3日，也就是2022年的第一個工作日。 |
| 12.2021年12月31日，在公司2021年年度股東大會之後，PAR Chadha獲得了159,091股限制性股票單位，作為2021年的股權薪酬，這是根據公司《董事薪酬政策》和2018年股票激勵計劃的條款和條件。限售股單位歸屬於2022年1月3日，也就是2022年的第一個工作日。 |
| 13.2022年7月21日，根據PAR Chadha和本公司之間的認購協議，Chadha先生簽訂了一項具有約束力的協議，從本公司購買價值100,000美元的普通股。 |
| 14.如先前所披露的，根據PAR Chadha與本公司於2022年7月21日訂立的認購協議，Chadha先生於2022年8月11日，即本公司公佈截至2022年6月30日的季度收益的兩個工作日後，向本公司購買了價值100,000美元的普通股。普通股在2022年8月11日的收盤價為1.41美元，導致購買了70,921股普通股。 |
| 15.本表格4所報告的股份數目，佔發行人於2022年7月26日實施的20股1股反向分拆的股份數目。沒有發行與反向股票拆分相關的零碎股份。其他有權獲得普通股零碎股份的股東從公司的轉讓代理獲得現金(不包括利息或扣減)，以代替這些零碎股份權益。 |
| /s/Par Chadha | 08/15/2022 | |
| /s/莎倫·查達 | 08/15/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||