目錄表
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
(標記一)
| | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
| 截至本季度末 | |
或
| | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
| 的過渡期 | 至 |
| 委託文檔號 | |
| BLACKBOXSTOCKS Inc. |
| (註冊人的確切姓名載於其章程) |
| | |
| (註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區) | (國際税務局僱主身分證號碼) |
| | |
| (主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
| ( |
| (註冊人的電話號碼，包括區號) |
| (前姓名、前地址和前財政年度自上次報告以來如有更改) |
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| | | 這個 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
| 大型加速文件服務器☐ | 加速的文件服務器☐ | |
| | 規模較小的報告公司 | |
| 新興成長型公司 |
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是
截至2022年8月11日，註冊人普通股的流通股數量為
目錄
| 頁面 |
||
| 介紹性評論 |
1 | |
| 有關前瞻性陳述的注意事項 |
1 | |
| 部分 I –財務信息 |
2 | |
| 第1項。 |
財務報表 |
2 |
| 截至2022年6月30日和2021年12月31日的資產負債表(未經審計) |
2 | |
| 截至2022年6月30日和2021年6月30日的三個月和六個月的營業報表(未經審計) |
3 | |
| 股東聲明截至2022年6月30日和2021年6月30日的三個月和六個月的權益(赤字)(未經審計) |
4 | |
| 截至2022年6月30日和2021年6月30日止六個月現金流量表(未經審計) |
5 | |
| 截至2022年和2021年6月30日止三個月和六個月財務報表附註 |
6 | |
| 第二項。 |
管理’關於財務狀況和經營成果的討論與分析 |
11 |
| 第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
14 |
| 第四項。 |
控制和程序 |
14 |
| 部分 第二部分：– 其他信息 |
15 | |
| 第1項。 |
法律訴訟 |
15 |
| 第1A項。 |
風險因素 |
15 |
| 第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
15 |
| 第三項。 |
高級證券違約 |
16 |
| 第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
16 |
| 第五項。 |
其他信息 |
16 |
| 第六項。 |
陳列品 |
16 |
| 簽名 |
16 | |
介紹性評論
在本Form 10-Q季度報告中，術語“我們”、“Blackboxstock”或“公司”指的是內華達州的Blackboxstock公司。
有關前瞻性陳述的注意事項
我們的前景受到不確定性和風險的影響。在這份Form 10-Q季度報告(以下簡稱“報告”)中，我們作出了涉及重大不確定性和風險的前瞻性陳述。在本報告中使用的“可能”、“將”、“預期”、“預期”、“繼續”、“估計”、“打算”以及類似的表述是為了識別符合1933年證券法(經修訂)第27A條和1934年證券交易法(經修訂)第21E條的含義的前瞻性陳述，這些陳述涉及可能影響我們未來的運營計劃、業務戰略、經營結果和財務狀況的事件、條件和財務趨勢。此類陳述不是對未來業績的保證，可能會受到本文所述風險和不確定因素的影響，實際結果可能與前瞻性陳述中包含的結果大不相同。其他因素在我們提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的其他公開報告和文件中進行了描述。告誡讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述，它們只反映了截止日期的情況。我們沒有義務公開發布這些前瞻性陳述的任何修訂結果，以反映它們作出之後的事件或情況，或反映意外事件的發生。
這份報告包含與我們和我們經營的行業相關的某些估計和計劃，這些估計和計劃假設某些事件、趨勢和活動將發生，並基於這些假設預測信息。我們不知道我們所有的假設都是準確的。如果我們對任何事件、趨勢和活動的假設是錯誤的，那麼我們對我們業務未來增長的估計也可能是錯誤的。我們不能保證我們對業務增長的任何估計都會實現。
以下討論和分析應與我們的財務報表以及本報告其他地方所載的與財務報表相關的説明一併閲讀。這一討論不應被解釋為意味着本報告所討論的成果一定會延續到未來，或者本報告中得出的任何結論都必然表明未來的實際業務成果。討論只代表了對管理的最好評估。
第一部分-財務信息
項目1.財務報表
黑盒股票公司
資產負債表
截至2022年6月30日和2021年12月31日
(未經審計)
| 6月30日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 資產 | ||||||||
| 流動資產： | ||||||||
| 現金 | $ | $ | ||||||
| 2022年6月30日和2021年12月31日的應收賬款，扣除壞賬準備後分別為68589美元 | ||||||||
| 庫存 | ||||||||
| 有價證券 | ||||||||
| 預付費用和其他流動資產 | ||||||||
| 流動資產總額 | ||||||||
| 財產和設備： | ||||||||
| 辦公室、計算機和有關設備折舊淨額92 807美元和#美元分別於2022年6月30日和2021年12月31日 | ||||||||
| 使用權租賃，扣除攤銷淨額180,831美元和#美元分別於2022年6月30日和2021年12月31日 | ||||||||
| 總資產和設備 | ||||||||
| 總資產 | $ | $ | ||||||
| 負債與股東權益 | ||||||||
| 流動負債： | ||||||||
| 應付帳款 | $ | $ | ||||||
| 應計利息 | ||||||||
| 不勞而獲的訂閲 | ||||||||
| 租賃責任使用權，當期 | ||||||||
| 應付優先擔保票據，扣除債務發行成本19,969美元和#美元分別於2022年6月30日及2021年12月31日(注7) | ||||||||
| 應付票據，本期部分(附註7) | ||||||||
| 流動負債總額 | ||||||||
| 長期負債： | ||||||||
| 應付票據，扣除當期部分(附註7) | ||||||||
| 租賃責任長期使用權 | ||||||||
| 長期負債總額 | ||||||||
| 承付款和或有事項(附註9) | ||||||||
| 股東權益 | ||||||||
| 優先股，面值0.001美元，授權股份；分別於2022年6月30日和2021年12月31日沒有發行和發行的股份 | ||||||||
| A系列可轉換優先股，面值0.001美元，授權股份；分別於2022年6月30日和2021年12月31日發行和發行3,269,998股 | ||||||||
| 普通股，面值0.001美元，授權股份：13,185,659股和分別於2022年6月30日及2021年12月31日發行及未償還 | ||||||||
| 應付普通股 | ||||||||
| 庫存股 | ( | ) | ||||||
| 額外實收資本 | ||||||||
| 累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股東權益總額 | ||||||||
| 總負債和股東權益 | $ | $ | ||||||
附註是這些財務報表不可分割的一部分。
黑盒股票公司
營運説明書
截至2022年6月30日及2021年6月30日止的三個月及六個月
(未經審計)
| 截至以下三個月 | 截至以下日期的六個月 | |||||||||||||||
| 6月30日， | 6月30日， | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 收入： | ||||||||||||||||
| 訂費 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 其他收入 | ||||||||||||||||
| 總收入 | ||||||||||||||||
| 收入成本 | ||||||||||||||||
| 毛利率 | ||||||||||||||||
| 運營費用： | ||||||||||||||||
| 軟件開發成本 | ||||||||||||||||
| 銷售、一般和行政 | ||||||||||||||||
| 廣告和營銷 | ||||||||||||||||
| 折舊及攤銷 | ||||||||||||||||
| 總運營費用 | ||||||||||||||||
| 營業收入(虧損) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 其他(收入)支出： | ||||||||||||||||
| 利息支出 | ||||||||||||||||
| 攤銷債務貼現和發行成本 | ||||||||||||||||
| 投資損失 | ||||||||||||||||
| 其他(收入)支出總額 | ||||||||||||||||
| 所得税前虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 所得税 | ||||||||||||||||
| 淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 已發行普通股的加權平均數--基本和稀釋 | ||||||||||||||||
| 每股淨虧損--基本虧損和攤薄虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
附註是這些財務報表不可分割的一部分。
黑盒股票公司
股東權益表(虧損)
截至2022年6月30日及2021年6月30日止的三個月及六個月
(未經審計)
|
|
A系列 |
|
普普通通 |
普普通通 |
|
其他內容 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
| 優先股 | 優先股 | 普通股 | 庫存 | 庫存 | 財務處 | 已繳入 | 累計 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
訂額 |
應付 |
庫存 |
資本 |
赤字 |
總計 |
||||||||||||||||||||||||||
| 餘額，2020年12月31日 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||
| 發行股票換現金，扣除費用後的淨額 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 發行認購股份 |
( |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 發行股份以清償債務 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
- | - | - | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 餘額，2021年6月30日 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||
| 餘額，2021年12月31日 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||||
| 購買庫存股 |
- | - | - | ( |
( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 認股權證的無現金行使 |
( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 發出索償手令 |
- | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 發放補償選擇權 |
- | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 應付補償普通股 |
- | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
- | - | - | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 餘額，2022年6月30日 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||||||||
附註是這些財務報表不可分割的一部分。
黑盒股票公司
現金流量表
截至2022年及2021年6月30日止六個月
(未經審計)
| 6月30日， | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 經營活動的現金流： | ||||||||
| 淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行的調整： | ||||||||
| 折舊及攤銷費用 | ||||||||
| 票據折價及發行成本攤銷 | ||||||||
| 為結算服務而發行的股份 | ||||||||
| 基於股票的薪酬 | ||||||||
| 使用權租賃 | ||||||||
| 投資損失 | ||||||||
| 經營性資產和負債變動情況： | ||||||||
| 應收賬款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 庫存 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 預付費用和其他流動資產 | ( | ) | ||||||
| 應付帳款 | ||||||||
| 應計利息 | ( | ) | ||||||
| 不勞而獲的訂閲 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 用於經營活動的現金淨額 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投資活動產生的現金流： | ||||||||
| 購置財產和設備 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 購買有價證券 | ( | ) | ||||||
| 出售有價證券 | ||||||||
| 投資活動提供(用於)的現金淨額 | ( | ) | ||||||
| 融資活動的現金流： | ||||||||
| 普通股及以現金形式發行的認股權證 | ||||||||
| 認購普通股 | ( | ) | ||||||
| 應付高級擔保票據的本金付款 | ( | ) | ||||||
| 應付票據的本金支付 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 應付可轉換票據的本金支付 | ( | ) | ||||||
| 應付票據本金付款，關聯方 | ( | ) | ||||||
| 購買庫存股 | ( | ) | ||||||
| 用於融資活動的現金淨額 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 現金淨減少 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 現金--期初 | ||||||||
| 現金--期末 | $ | $ | ||||||
| 補充披露： | ||||||||
| 支付的利息 | $ | $ | ||||||
| 已繳納的所得税 | $ | $ | ||||||
| 非現金投資和融資活動： | ||||||||
| 為清償應計負債而發行的普通股 | $ | $ | ||||||
附註是這些財務報表不可分割的一部分。
黑盒股票公司
財務報表附註
截至2022年6月30日及2021年6月30日止的三個月及六個月
1.組織
Blackboxstock Inc.(以下簡稱“公司”)成立於2011年10月4日根據內華達州的法律，以SMSA Ballinger Acquisition Corp.的名義，實施德克薩斯州Ballinger，Inc.遺產橡樹高級管理服務公司的重新註冊，該公司是一家德克薩斯州公司，受美國德克薩斯州北區破產法院根據《破產法》第章確認的重組計劃的授權11美國破產法。
該公司更名為Blackboxstock，Inc.，並於年開始作為金融技術和社交媒體平臺運營 March 2016. 該平臺為所有級別的股票和期權交易者提供實時專有分析和新聞。該公司認為，其基於網絡的軟件採用了人工智能增強的“預測技術”，以發現波動性和不尋常的市場活動，可能導致股票或期權價格的快速變化。該軟件持續掃描納斯達克、紐約證券交易所、芝加哥期權交易所和其他期權市場，分析10,000股票和最高1,500,000期權每秒收縮多次。該公司還為用户提供了一個完全互動的社交媒體平臺，該平臺集成到我們的儀表盤中，使用户能夠通過一個共同的網絡快速有效地交換信息和想法。該公司還推出了現場音頻/視頻功能，允許成員在自己的頻道上進行廣播，以分享社區內的貿易戰略和市場洞察。該平臺最初於#年向訂户開放2016年9月。使用該平臺的訂閲費按月和/或按年通過公司網站http://www.blackboxstocks.com.出售給個人消費者
在……上面2021年11月10日，該公司發行了
2.重要會計政策摘要
隨附的Blackboxstock Inc.中期未經審計財務報表和腳註是根據美國中期財務信息公認會計原則(“GAAP”)和規則説明編制的10-01規例S-X美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)。因此，他們會這樣做不包括GAAP要求的完整財務報表所需的所有信息和腳註。管理層認為，這些未經審計的合併財務報表包含所有調整，包括正常的經常性調整，被認為是公平列報中期結果所必需的，但不必須表明預計全年結束時的經營結果2022年12月31日。這些財務報表應與經審計的財務報表及其附註一起閲讀，這些報表包括在公司的年度報告表格中10-截至該年度的K2021年12月31日。
每股收益或虧損。基本每股收益(或每股虧損)的計算方法是將該期間的收益(虧損)除以該期間已發行普通股的加權平均數。攤薄後每股收益反映將其他潛在可發行普通股計入當期已發行普通股的加權平均數，包括轉換可轉換證券或行使已發行股票期權及認股權證時可發行的股份，從而可能攤薄證券。由於計入轉換可換股證券及/或行使已發行期權及認股權證時可發行的股份將會對每股虧損產生反攤薄作用，因此在隨附的損失期財務報表中只報告每股基本盈利(虧損)。
該公司的潛在額外攤薄證券總額為 June 30, 2022, 詳情如下：
| 6月30日， | ||||
| 2022 | ||||
| A系列可轉換優先股 | ||||
| 轉換率 | ||||
| 轉換後的普通股 | ||||
| 期權股份 | ||||
| 認股權證股份 | ||||
3.有價證券
本公司根據公允價值等級確定其金融工具的公允價值，這要求實體在計量公允價值時最大限度地使用可觀察到的投入，並最大限度地減少使用不可觀察到的投入。以下是三投入水平可能用於計量公允價值：
水平1投入利用活躍市場上公司有能力獲得的相同資產或負債的未經調整的報價；
水平2投入利用可直接或間接觀察到的非報價價格，包括活躍市場中類似資產和負債的報價，以及可按通常報價間隔觀察到的利率和收益率曲線等投入；以及
水平3投入是不可觀察的，通常基於我們自己的假設，包括市場活動很少(如果有的話)的情況。
該公司的有價證券流動性很強，在主要交易所報價，因此被歸類為級別1證券。下表彙總了本公司截至 June 30, 2022:
| 1級 | 2級 | 3級 | 總計 | |||||||||||||
| 2021年12月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 購買 | ||||||||||||||||
| 銷售額 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 公允價值變動 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 2022年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
4.股東權益
本公司已授權
在股息和清算權方面，A系列可轉換優先股(“A系列股票”)的股票與公司的普通股同等。此外，每股股票使持有者有權獲得100票。在.期間2021,
| ● | 如果該公司的市值低於$ |
| ● | 如果公司的市值等於或大於$ |
| ● | 如果公司市值等於或大於200,000,000美元，但小於已發行的A系列股票將以2.5%的價格轉換為普通股-1股票基準; |
| ● | 如果公司市值等於或大於250,000,000美元，但小於已發行的A系列股票將以1.75歐元的價格轉換為普通股-1股票基準; |
| ● | 如果公司的市值等於或大於350,000,000美元，已發行的A系列股票此後將根據指定的轉換權轉換為普通股(根據-為了-1股份基礎)。 |
當A系列股票的最後一股被轉換或達到最大市值門檻時，協議終止。
在……上面 January 4, 2022,
在……上面 January 7, 2022, 公司董事會批准了一項高達$的股票回購計劃
5.購買普通股的認股權證
下表列出了該公司截至 June 30, 2022:
| 股份數量 | 加權平均 行權價格 | 加權平均剩餘壽命(in 年) | ||||||||||
| 截至2021年12月31日的認股權證 | $ | |||||||||||
| 已發佈 | $ | - | ||||||||||
| 已鍛鍊 | ( | ) | $ | |||||||||
| 截至2022年6月30日的認股權證 | $ | |||||||||||
在… June 30, 2022, 購買以下物品的手令
6.激勵性股票計劃
在……上面 August 4, 2021, 我們的董事會成立了，我們的股東批准了2021Blackboxstock，Inc.激勵性股票計劃“2021計劃“)已生效 August 31, 2021. 我們已經預訂了
此外,
下表列出了該公司截至 June 30, 2022:
| 股份數量 | 加權平均 行權價格 | 加權平均剩餘壽命(in 年) | ||||||||||
| 截至2021年12月31日的期權 | 675,833 | $ | 3.07 | |||||||||
| 已發佈 | $ | |||||||||||
| 被沒收 | ( | ) | $ | |||||||||
| 已鍛鍊 | $ | - | ||||||||||
| 截至2022年6月30日的期權 | $ | |||||||||||
在… June 30, 2022, 要購買的選項
7.關聯方交易
G2國際股份有限公司(“G2”)，其業務名稱為IPA Tech Group(“IPA”)，是古斯特·C·開普勒全資擁有的公司。自.起2020年12月31日，該公司的預付餘額為#美元。
8.債務
應付票據
在……上面 May 1, 2020, 根據冠狀病毒援助救濟和經濟安全法(“CARE法”)下的Paycheck保護計劃，該公司獲得了#美元的貸款。
在……上面2020年11月12日，本公司與若干貸款人(“貸款人”)及FvP Servicing LLC簽訂貸款協議，作為貸款人的代理髮行一張面額為#元的票據。
在……上面 March 9, 2022 公司和FVP修訂了貸款協議，將償債覆蓋率的衡量日期從截至本季度的日期更改2021年12月31日到該季度結束2022年9月30日。該公司遵守了所有債務契約， June 30, 2022.
9.承付款和或有事項
在……裏面2017年8月公司收購併轉讓了與美國教師保險和年金協會簽訂的寫字樓租賃的所有權利、所有權和權益，價格約為
下表顯示了未來的租賃付款義務：
| 截至十二月三十一日止的年度： | 金額 | |||
| 2022 | $ | |||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 此後 | ||||
| 剩餘租賃付款總額 | $ | |||
| 減去：推定利息 | ( | ) | ||
| 剩餘租賃付款的現值 | $ | |||
| 當前 | $ | |||
| 非電流 | $ | |||
| 加權平均剩餘租賃年限(年) | ||||
| 加權平均貼現率 | % | |||
該公司是不目前是任何可能對公司財務報表產生重大影響的重大訴訟或任何威脅訴訟的被告。
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
我們敦促您閲讀以下討論，連同管理層在截至2021年12月31日的10-K表格年度報告中的討論和分析，以及我們的簡明財務報表和本文其他部分包含的附註。
概述
Blackboxstock，Inc.是一個金融技術和社交媒體混合平臺，為所有級別的股票和期權交易者提供實時專有分析和新聞。我們基於網絡的軟件(“Blackbox系統”)採用了人工智能增強的“預測技術”，以發現可能導致股票或期權價格快速變化的波動和異常市場活動。我們持續掃描紐約證券交易所(“NYSE”)、納斯達克、芝加哥期權交易所(“CBOE”)和其他期權市場，每秒多次分析10,000多隻股票和1,500,000多份期權合約。我們為我們的用户提供一個完全互動的社交媒體平臺，該平臺集成到我們的儀表盤中，使我們的用户能夠通過一個共同的網絡快速高效地交換信息和想法。我們還推出了實時音頻/視頻功能，允許我們的成員在他們自己的渠道上進行廣播，在Blackbox社區內分享交易策略和市場洞察。我們採用基於訂閲的軟件即服務(SaaS)業務模式，並在42個國家和地區保持着不斷增長的用户基礎。
Blackbox系統是一個獨特的顛覆性金融技術平臺，結合了專有分析和廣播功能，使社交媒體能夠在一個直觀、用户友好的系統上連接全球所有類型的交易者。我們的後端分析的複雜性被我們簡單且易於導航的儀錶板巧妙地隱藏在最終用户面前，其中包括實時警報、掃描儀、金融新聞、機構評級圖表和專有分析。
2016年9月，我們推出了國內使用的黑匣子系統Web應用，並向用户開放。使用Blackbox系統Web應用程序的訂閲按月和/或每年通過我們的網站http://www.blackboxstocks.com.出售給個人消費者
我們的主要辦事處位於德克薩斯州達拉斯1485套房5430LBJ高速公路，郵編75240，電話號碼是(972)726-9203。我們的普通股在納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市，代碼為“BLBX”。我們的公司網站是：http://www.blackboxstocks.com.我們不會將我們網站中包含的信息作為本報告10-Q表的一部分，或通過引用的方式將其納入本報告。
重大會計政策
與我們於2022年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中描述的重要會計政策摘要相比，沒有任何變化。
流動性與資本資源
截至2022年6月30日，我們的現金和有價證券總額為7,069,826美元，而截至2021年12月31日，我們的現金和有價證券總額為10,442,379美元。截至2022年6月30日的6個月，我們在運營中使用的現金流為(2,038,532美元)，而去年同期為(26,192美元)。
截至2022年6月30日的6個月，來自投資活動的淨現金為966,779美元，而去年同期為54,507美元。本季度有價證券的購買量和銷售量是公司賬户交易活動的結果，該賬户用於研究和測試特定的交易技術。用於這些具體活動的賬户餘額約為100,000美元。
截至2022年6月30日的6個月，用於融資活動的現金淨額為(1,019,638美元)，而上年同期為265,636美元。根據公司的股票回購計劃購買945,449美元的普通股是使用現金的主要組成部分。股票回購計劃最初授權回購至多250萬美元的公司普通股，將於2022年12月31日到期。
2021年11月9日，本公司簽訂了一項承銷協議，根據該協議，本公司將以5美元的發行價公開發行240萬股其普通股，本公司的股票將於2021年11月9日在納斯達克資本市場上市。扣除承保折扣和發售費用後，該公司的淨收益約為10,510,000美元。我們預計將利用此次發行所得資金進一步開發我們的Blackbox系統平臺，擴大我們的產品供應，為擴大我們的訂户基礎的營銷努力提供資金，以及用於一般和行政費用以及其他一般公司用途。
我們相信，在本報告發布後的12個月內，公司有足夠的資本資源為目前的運營和償債需求提供資金。
經營成果
截至2022年6月30日及2021年6月30日止三個月的比較
截至2022年6月30日和2021年6月30日的三個月，我們的收入分別為1,399,315美元和1,463,606美元，下降了4.4%。我們認為，2022年的收入將繼續受到宏觀經濟因素的負面影響，包括股市整體表現不佳、高通脹和負國內生產總值(GDP)。標準普爾500指數在2022年的六個月裏下跌了20.6%。除了市場表現不佳外，以消費物價指數(CPI)計算的9.1%通脹率，以及本地生產總值(GDP)下跌0.9%，可能令潛在認購者的可支配現金減少。儘管我們認為我們的平臺使我們的訂户能夠在牛市和熊市中獲利，但我們將收入下降的部分原因歸因於糟糕的宏觀經濟數據導致的更高水平的猶豫。為了應對這種情況，我們實施了一項促銷計劃，在3月份的第一個月以5美元的價格提供我們的軟件。這一促銷活動有效地增加了訂户總數，但在3月底和4月初只為每個新用户貢獻了很少的收入。截至2022年6月30日的三個月，平均用户為6181人，而去年同期為5482人，截至2022年3月31日的第一季度為5709人。截至2022年和2021年6月30日的三個月，營收成本分別為499,427美元和409,577美元，毛利率分別為64%和72%。收入成本的主要組成部分包括與交換信息的數據和新聞饋送相關的成本，這些成本構成了大部分成本，以及節目主持人的成本。與前一年相比，截至2022年6月30日的季度商品銷售成本增加了89,850美元，這主要是因為我們的節目主持人成本增加了46%，與我們新的支持廣播的社交媒體功能和數據饋送相關的成本更高。如上所述, 我們的促銷活動導致用户數量增加，但收入有限，抵消了成本，導致毛利率較低，為64%。
截至2022年6月30日的三個月，運營費用為2,068,654美元，而2021年同期為1,171,551美元，增加了897,103美元或77%。在2022年期間，我們的大多數費用類別的支出都大幅增加。銷售、一般和行政費用從截至2021年6月30日的三個月的615,727美元增加到截至2022年6月30日的三個月的1,191,474美元，增長了94%。銷售、一般和行政費用增加575 747美元，是業務費用增加的最大價值部分。增長的主要組成部分是工資、股票薪酬以及投資者和公共關係的增長。廣告和營銷費用從截至2021年6月30日的三個月的347,188美元增加到截至2022年6月30日的三個月的526,344美元，增幅為179,156美元或44%。2022年6月30日期間包括與電視廣告有關的一般廣告費用約153,057美元，這些費用的性質比公司歷史上的直銷活動更具一般性。軟件開發成本也增加了141,731美元或70%，從截至2021年6月30日的三個月的203,255美元增加到截至2022年6月30日的三個月的344,986美元。軟件開發成本增加的主要原因是人員成本增加，並用於改進我們的平臺，包括我們的在線社交媒體部分、4月底發佈的本地應用程序的開發以及新產品的開發。
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我們預計，在可預見的未來，我們的運營成本將繼續增加。作為我們的主要廣告機制，數字廣告和營銷活動的費用增長應該會隨着銷售額的增加而繼續增加，但也可能會因為包括但不限於電視廣告在內的額外戰略而增加。隨着我們擴大開發團隊並投資於新產品和功能，軟件開發成本預計也會增加。
截至2022年6月30日的三個月，我們的運營虧損為1,168,766美元，而去年同期的運營虧損為117,522美元。2022年3月5美元促銷活動導致的銷售額和毛利率下降，加上運營費用上升，導致運營虧損。截至2022年6月30日的三個月的營業外支出為147,333美元，而去年同期為125,814美元。
截至2022年6月30日及2021年6月30日止六個月的比較
截至2022年6月30日的6個月，我們的銷售額為2,671,801美元，而2021年同期的銷售額為2,953,274美元。如上所述，我們認為2022年的宏觀經濟環境對我們的銷售不利。我們2022年前六個月的平均訂户數量從截至2021年6月30日的六個月的5528人增加到5945人，增長了7.5%。儘管2022年期間的訂户數量較高，但由於每個訂户的平均收入較低，收入較低，主要是上述3月份的促銷活動造成的。截至2022年6月30日的6個月的銷售成本為1,079,389美元，而截至2021年6月30日的6個月的銷售成本為805,352美元。274,037美元的增長主要是由於我們的版主/團隊交易員的成本增加了148,330美元，與我們平臺的在線社交媒體部分相關的額外成本增加了98,250美元，以及數據饋送費用增加了4,036美元。
截至2022年6月30日的6個月，我們的運營費用為3,782,332美元，而2021年同期為2,120,312美元。截至2022年6月30日的6個月，銷售一般和行政費用增至2,416,197美元，而2021年同期為1,222,414美元，增加了1,193,783美元。2022年的增長主要是由於增加了593,014美元的人事費。此外，截至2022年6月30日的6個月，投資者關係費用和股票薪酬較高。截至2022年6月30日的6個月，廣告和營銷費用增至825,140美元，而去年同期為554,500美元。增加270640美元的主要原因是上文討論的第二季度的電視廣告。軟件開發成本從截至2021年6月30日的6個月的333,693美元增加到截至2022年6月30日的6個月的529,870美元。軟件開發成本增加的主要原因是人員成本增加，並用於改進我們的平臺，包括我們的在線社交媒體部分、4月底發佈的本地應用程序的開發以及新產品的開發。
EBITDA(非公認會計準則財務指標)
我們根據美國公認的會計原則(“GAAP”)報告我們的財務結果。然而，管理層認為，某些非GAAP財務指標的陳述為管理層和投資者提供了有關公司財務狀況和經營結果的財務和業務趨勢的有用信息，當GAAP財務指標與非GAAP財務指標結合起來看待時，投資者對公司持續的經營業績有了更有意義的瞭解。此外，這些非公認會計準則財務指標是管理層用作評價業績基礎的主要指標之一。對於本新聞稿中的所有非GAAP財務指標，我們在報告中提供了相應的GAAP財務指標以供比較。
我們將EBITDA定義為扣除利息費用、所得税、折舊和攤銷費用以及某些非現金前的淨收益(虧損)。EBITDA不是公認會計原則下的經營業績衡量指標，因此不應單獨考慮，也不應被解釋為經營、投資或融資活動的營業利潤、淨收益(虧損)或現金流量的替代方案，每一項均根據公認會計準則確定。此外，EBITDA不應被視為衡量流動性的指標。此外，由於EBITDA不是根據公認會計原則確定的計量，因此容易受到不同解釋和計算的影響，因此，如所示，EBITDA可能無法與其他公司提出的類似名稱的計量相比較。
淨虧損與EBITDA的對賬
| 截至以下三個月 |
截至以下日期的六個月 |
|||||||||||||||
| 6月30日， |
6月30日， |
|||||||||||||||
| 2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
|||||||||||||
| 淨虧損 |
$ | (1,316,099 | ) | $ | (243,336 | ) | $ | (2,558,542 | ) | $ | (230,781 | ) | ||||
| 利息 |
28,952 | 33,257 | 58,195 | 74,295 | ||||||||||||
| 投資損失 |
105,067 | - | 283,799 | - | ||||||||||||
| 折舊及攤銷 |
5,850 | 5,381 | 11,125 | 9,705 | ||||||||||||
| 債務貼現攤銷 |
13,314 | 92,557 | 26,628 | 184,096 | ||||||||||||
| 股票薪酬 |
126,179 | - | 248,212 | - | ||||||||||||
| EBITDA |
$ | (1,036,737 | ) | $ | (112,141 | ) | $ | ( 1,930,583 | ) | $ | 37,315 | |||||
表外安排
截至2022年6月30日，我們沒有任何重大的表外安排。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
根據交易法第12b-2條的定義，我們是一家“較小的報告公司”，因此，我們不需要提供本條款所要求的信息。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的首席執行官蓋斯·開普勒和我們的首席財務官羅伯特·温斯皮爾根據《交易法》第13a-15條對公司截至2022年6月30日的披露控制和程序(該術語在交易法頒佈的第13a-15(E)和15d-15(E)條中定義)的設計和運營的有效性進行了評估。此類披露控制和程序旨在確保本公司需要披露的信息得到積累，並在允許及時做出披露決定的基礎上傳達給適當的管理層。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至2022年6月30日，公司的披露控制和程序有效，可以提供合理的保證，即根據交易所法案，公司定期提交的文件中要求披露的信息已經積累並傳達給我們的管理層，以便及時做出有關要求披露的決定。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年6月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
對控制措施有效性的限制
我們的披露控制和程序為我們的首席執行官和首席財務官提供了合理的保證，我們的披露控制和程序將實現他們的目標。然而，我們的管理層並不期望我們的披露控制和程序或我們對財務報告的內部控制能夠或將防止所有人為錯誤。一個控制系統，無論設計和實施得多麼好，都只能提供合理的保證，而不是絕對的保證，以確保控制系統的目標得以實現。此外，控制系統的設計必須反映這樣一個事實，即存在內部資源限制，並且控制的好處必須相對於其相應的成本進行權衡。由於所有控制系統的侷限性，任何控制評估都不能完全保證檢測到我們公司內的所有控制問題和錯誤實例(如果有)。這些固有的限制包括這樣的現實，即決策過程中的判斷可能是錯誤的，故障可能是由於人為錯誤或錯誤而發生的。此外，控制，無論設計得多麼好，都可以通過組織內特定人員的個人行為來規避。任何控制系統的設計也部分基於對未來事件可能性的某些假設，不能保證任何設計將在所有潛在的未來條件下成功地實現其所述目標。
第二部分--其他資料
項目1.法律訴訟
沒有。
第1A項。風險因素
可能影響我們的業務和財務業績的重要風險因素，或可能導致結果或事件與當前預期不同的重要風險因素，在第一部分第1A項中作了説明。風險因素我們於2022年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日的年度10-K表格年報，以及風險因素我們於2021年10月5日向美國證券交易委員會提交的S-1表格註冊説明書(於2021年11月5日修訂)以及本報告其他部分包含的信息。我們在截至2021年12月31日的10-K表格和經修訂的註冊説明書中描述的風險和不確定因素並不是我們面臨的唯一風險。其他我們不知道或我們目前認為不是實質性的風險和不確定因素也可能成為對我們的業務或運營結果產生不利影響的重要因素。
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
未登記的證券銷售
在報告所涉期間內，沒有未按Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告和/或Form 8-K當前報告要求報告的未登記證券的出售。
註冊證券收益的使用
2022年1月7日，公司董事會批准了一項高達250萬美元的公司普通股回購計劃。該計劃將於2022年12月31日終止，或在授權的250萬美元全部用完後終止。截至2022年6月30日，公司已回購了499,028股普通股，總購買價為945,449美元。該公司的招股説明書中沒有預料到或披露了這種收益的使用。
除上文所述外，公開發售所得款項已按招股説明書所述用於推廣及推廣我們的Blackbox系統平臺及擴大我們的用户基礎，以及用作一般及行政開支。
發行人購買股權證券
下表列出了根據公司的股票回購計劃購買高達2500,000美元的公司普通股的信息。該計劃於2022年1月7日獲得授權並公開宣佈，將於2022年12月31日終止，或在授權的250萬美元全部用完後終止。
| 期間 |
總人數 購入的股份 |
平均支付價格 每股 |
總人數 購買的股份作為 公開的一部分 已宣佈的計劃或 節目 |
最大數量 (或近似 的美元價值 那一年5月的股票 按以下價格購買 這些計劃或 節目 |
||||||||||||
| 2022年4月1日至2022年4月30日 |
-- | $-- | 436,600 | $1,640,388 | ||||||||||||
| 2022年5月1日至2022年5月31日 |
-- | $-- | 436,600 | $1,640,388 | ||||||||||||
| 2022年6月1日至2022年6月30日 |
62,428 | $1.37 | 499,028 | $1,554,551 | ||||||||||||
| 總計 |
499,028 | $1.97 | 499,028 | $1,554,551 | ||||||||||||
項目3.高級證券違約
沒有。
項目4.礦山安全信息披露
不適用。
項目5.其他信息
沒有。
項目6.展品
以下證據與本季度報告一起以Form 10-Q的形式提交，或通過引用併入，如下所述。
| 展品 |
描述 |
| 31.1 |
按照規則13a-14a/規則14d-14(A)*核證特等行政人員 |
| 31.2 |
根據規則13a-14a/規則14d-14(A)*核證首席財務主任 |
| 32.1 |
依據《美國法典》第18編第1350條對主要行政人員的證明** |
| 32.2 |
依據《美國法典》第18編第1350條對首席財務主任的證明** |
| 101.1 |
根據S-T規則405的內聯交互數據文件* |
| 104 |
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。 |
*現送交存檔。
**隨信提供
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
| 2022年8月15日 |
BLACKBOXSTOCKS Inc. |
|
| 發信人： |
/秒/陣風開普勒 |
|
| 陣風開普勒 |
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| 總裁，首席執行官兼祕書 |
||
| (首席行政主任) |
||
| 發信人： |
羅伯特·温斯皮爾 |
|
| 羅伯特·温斯皮爾 |
||
| 首席財務官兼祕書(首席財務 |
||
| 和會計主任) |
||
展品索引
| 展品 |
描述 |
| 31.1 |
按照規則13a-14a/規則14d-14(A)*核證特等行政人員 |
| 31.2 |
根據規則13a-14a/規則14d-14(A)*核證首席財務主任 |
| 32.1 |
依據《美國法典》第18編第1350條對主要行政人員的證明** |
| 32.2 |
依據《美國法典》第18編第1350條對首席財務主任的證明** |
| 101.1 |
根據S-T規則405的內聯交互數據文件* |
| 104 |
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。 |
*現送交存檔。
**隨信提供
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