執行 版本
Nuveen 封閉式基金
規則 12d1-4投資協議
本 規則12d1-4投資協議(“協議”)日期為2022年1月19日(“生效日期”)， 由每家註冊投資公司(每家均為“註冊人”)代表本協議附表A或附表B所列各註冊人的每個系列 簽訂，或如相關注冊人沒有系列，則相關的 註冊人(視情況而定，根據適用的 附表分別為“收購基金”或“收購基金”)。
鑑於， 每個註冊人根據經修訂的1940年《投資公司法》(“1940年法案”)在美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)註冊為投資公司。
鑑於，《1940年法案》第12(D)(1)(A)節限制了註冊投資公司可投資於其他註冊投資公司股票的程度，《1940年法案》第12(D)(1)(C)節限制了投資公司可投資於註冊封閉式投資公司股票的程度；
鑑於1940年法令第12d1-4條規則(“規則”)允許註冊投資公司，如收購基金，投資於其他註冊投資公司的股票，如收購基金，超出1940年法案第12(D)(1)(A)和12(D)(1)(C)節規定的限制，但須遵守該規則的條件；以及
鑑於， 根據本協議，收購基金可根據《規則》，不時投資於一個或多個收購基金的股份，超過《1940年法令》第12(D)(1)(A)節規定的限制。
現在 因此，根據規則，收購基金和被收購基金希望制定以下條款，收購基金可以依據該規則和以下規定的某些額外投資條款投資於收購基金。
| 1. | Terms of Investment. |
| (a) | 為了幫助合理應對收購基金對收購基金的不當影響的風險，並協助收購基金的投資顧問根據規則做出要求的調查結果，每個收購基金和每個收購基金同意 如下： |
| (i) | Investment limit。收購基金承認並同意： |
| A. | 除非收購基金和收購基金另有書面協議，否則收購基金不得購買或以其他方式收購收購基金髮行的證券，不得超過《1940年法令》第12(D)(1)(A)(I)節規定的限額； |
| B. | 收購基金不得依靠本協議收購被收購基金的股份，如果這種收購將導致收購基金及其“顧問組” 持有超過10%的未償還有表決權證券 Br}收購基金；和 |
| C. | 收購基金、其“顧問組”和任何賬户(定義見下文第(Br)節第1(C)(I)項)不得(單獨或合計)控制收購基金。 |
| (Ii) | Proxy voting. |
| A. | 對於涉及收購基金的任何非常規委託書，收購基金 承認並同意收購基金，其“顧問組”和 任何賬户將(I)對該提案進行投票，以及(Ii)該投票將按照持有人的代理投票政策進行，或者，如果是任何賬户，則將根據賬户客户的投票指示進行。 |
| B. | 關於執行本協議，收購基金確認並同意 ： |
| (x) | 截至本協議簽訂之日，被收購基金及其“顧問組”的每個成員和任何賬户的代理投票政策已被提供給收購基金，並且是允許的代理投票政策；或 |
| (y) | 自本協議簽訂之日起，如果被收購基金的代理投票政策、其“顧問組”的每個成員和任何賬户都不是允許的代理投票政策，則收購基金、其“顧問組”的每個成員和任何賬户 將在本協議簽訂之日起90天內採用並實施代理投票政策，該代理投票政策為允許的代理投票政策，並且該代理投票政策的副本將在採用後立即提供給收購基金。如果收購基金、其“顧問組”的每個成員和任何賬户未能在本協議生效之日起90天內採納和實施代理投票政策，收購基金應在合理可行的情況下，並在任何情況下，在收購基金的下一次股東大會的記錄日期 之前，迅速出售其持有的每一隻收購基金。 |
| C. | 收購基金同意至少在實施前30天向收購基金提供一份隨後對收購基金、其“顧問組”的每個成員和任何賬户的代理投票政策的任何更新的副本。如果收購基金的代理投票政策、其“顧問組”的成員和任何賬户的任何後續更新導致該代理投票政策不再是允許的代理投票政策 投票政策，收購基金應在合理可行的情況下，在任何情況下，在收購基金下一次股東大會的記錄日期 之前，迅速出售其持有的每隻收購基金。 |
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| (Iii) | Scale of investment.根據被收購基金的合理要求，收購基金將提供關於收購基金、其“顧問組”和任何賬户在收購基金中投資的預期時間表的彙總信息 以及收購基金預期投資於收購基金的規模， 其“顧問組”和任何帳户。收購基金承認並 同意，根據前述規定提供的任何摘要信息不是對購買收購基金份額的任何金額的承諾，也不是對其的限制，並且構成與該金額可能存在重大差異的估計。收購基金收購被收購基金股份的時間和方式(如果有的話)。被收購基金 同意將收購基金根據本條款提供的任何信息保密 ，並僅將此類信息用於本協議設想的目的。 |
| (b) | 為協助收購基金的投資顧問，或在收購基金為單位投資信託基金的情況下，其主承銷商或存款人，通過評估 收購基金的結構複雜性以及與投資相關的費用和開支，每個收購基金應向每個收購基金提供關於收購基金參照《規則》合理索要的收購基金的費用和開支的信息。此類費用和費用信息應僅限於收購基金公開提供的 。根據上述規定，並認識到各收購基金根據適用的法律、規則和法規，包括但不限於《條例》規定的披露重大非公開信息的義務，收購基金和收購基金同意，關於每個收購基金的費用和支出的信息應通過提交或查閲公開文件的方式提供。 |
| (c) | 定義。 本協議中使用的下列術語應具有以下含義： |
| (i) | “帳户” 應指由收購基金“顧問組”成員管理的任何帳户，其中該成員行使表決權，1934年《證券交易法》第13d-3(A)(1)條所指的收購基金在該賬户中持有的證券。 |
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| (Ii) | “允許的 代理投票政策”是指一種代理投票政策，該政策規定對收購基金的非常規代理建議進行酌情投票，而不要求(X) 對收購基金的非常規代理建議進行投票 在代理諮詢公司的推薦下，或(Y)要求或允許就收購基金的非常規 代理提案進行投票，投票比例與此類證券的所有其他持有人的投票比例相同。 |
| (Iii) | “非常規 委託書”是指經紀人根據紐約證券交易所規則452 (或任何後續條款)，在沒有受益所有人指示的情況下不得給予或授權委託書投票的任何建議書。 |
| 2. | 收購資金的表述 。 |
關於收購基金對收購基金的任何投資超出1940年法令第12(D)(1)(A)條規定的限制，收購基金同意：(I)遵守規則中適用於收購基金的所有條件；(Ii)遵守本協議規定的義務；以及(Iii)如果收購基金未能 遵守關於收購基金投資或本協議的規則，則立即通知收購基金。
| 3. | 收購資金的表述 。 |
| (a) | 關於收購基金對收購基金的任何投資超過《1940年法令》第12(D)(1)(A)節依據《規則》規定的限制，收購基金同意：(1)遵守《規則》適用於收購基金的所有條件；(Ii)履行其在本協議項下的義務；及(Iii)如果收購基金未能遵守有關其投資於收購基金或本協議的規則，應立即通知收購基金。 |
| (b) | 收購基金應及時通知收購基金： |
| (i) | 當 收購基金或其“顧問組”成員單獨或在合計中收購或停止持有此類收購基金未償還有表決權證券總額的5%以上時；以及 |
| (Ii) | 當 收購基金或其“顧問組”的一名成員單獨或在 合計中收購或停止持有此類收購基金的未償還有表決權證券總額的7.5%以上時。 |
| (c) | 儘管本協議有任何相反規定，擁有“關聯人”(根據1940年法案定義)的任何收購基金，即(I)經紀-交易商(不包括不為收購基金執行證券交易的任何有限目的經紀-交易商 ，也不為自己的本金賬户投資於收購基金)；(Ii)作為證券借貸計劃的一部分而借款的經紀自營商或銀行，或(Iii)期貨佣金 商人或掉期交易商將：(A)不對收購基金進行導致 該收購基金在未經收購基金事先批准的情況下，持有此類收購基金已發行總有表決權證券的5%或更多。以及(B)如果收購基金在購買時符合(A)規定的任何投資不再符合規定，應通知被收購基金。 |
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| (d) | 收購基金應向收購基金提供有關該收購基金、其“顧問組”或任何賬户在收購基金中的投資金額的信息，以及收購基金的關聯公司的信息，應被收購基金的合理要求。被收購基金同意將收購基金根據本規定提供的任何信息保密 ，並僅將此類信息用於本協議預期的目的。 |
| (e) | 每個 收購基金都承認： |
| (i) | 它 不得依靠本協議投資於在本協議附表C所附的不符合條件的基金清單(“12d1-4 清單”)上被指定為“不符合條件的基金”的收購基金； |
| (Ii) | 12d1-4清單可能會不時更新，更新後的12d1-4清單應自通過電子郵件將其分發給收購基金的日期和時間起生效 ，地址為收購基金根據本協議第6條提供的地址， 在根據本協議進行投資之前，收購基金有義務審查最近分發的12d1-4清單。 |
| (f) | 每個收購基金代表、認股權證、認證、契約和同意收購基金持有或將持有的任何證券，其“顧問組”和任何 帳户在正常業務過程中持有或將持有，並且該等證券不是也不會被收購，也不會也不會為 的目的或具有改變或影響的效果而持有被收購基金的管理或政策 。 |
| (g) | 各收購基金同意，一旦其諮詢協議終止(包括因1940年《法案》第2(A)(4)條所界定的“轉讓”而終止)，應立即通知各收購基金，除非 收購基金另有書面同意，否則應在合理可行的情況下，並在任何情況下，在收購基金股東下一次會議的記錄日期 之前，迅速 出售其持有的收購基金。 |
| (h) | 各收購基金同意，如果在本協議生效日期後，其“顧問集團”中的任何成員直接或間接收購投資顧問的任何證券或建立任何合夥關係，與投資顧問建立合資企業或建立其他戰略關係時，應迅速通知各收購基金，除非收購基金另有書面同意，否則應在合理可行的情況下儘快剝離其持有的收購基金。在任何情況下，在收購基金下一次股東大會的記錄日期 之前。 |
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| (i) | 各收購基金同意，如果因任何有管轄權的法院的命令、與適用法律的衝突或任何其他原因而無法履行本協議第1(A)(I)條或第1(A)(Ii)條規定的義務， 它應在合理可行的情況下，在任何情況下，在收購基金的下一次股東大會的記錄日期之前，迅速出售其持有的每一隻收購基金。 |
| 4. | 賠償。 |
| (a) | 每個收購基金同意使每個收購基金，包括其任何委託人、董事或受託人、高級管理人員、員工和代理人免受任何和所有損失，並對其進行賠償。因收購基金違反或涉嫌違反本協議任何規定而產生的費用或債務或對收購基金提出的索賠或訴訟(“索賠”)，包括其任何委託人、董事或受託人、管理人員、員工和代理人。此類賠償包括任何合理的律師費和與調查和/或辯護此類索賠相關的費用；但對於因收購基金根據本協議的條款和條件向收購基金提供的信息不完整或不準確而直接發生的違規行為而導致的任何索賠，收購基金不承擔賠償責任 。 |
| (b) | 每個收購基金同意使收購基金，包括其任何委託人、董事或受託人、高級管理人員、員工和代理人，免受任何和所有損失，並對其進行賠償。收購基金，包括其任何董事或受託人、高級管理人員、員工和代理人，因該收購基金違反或涉嫌違反本協議任何規定而產生的費用或債務或對其提出的索賠，此類賠償包括任何 合理的律師費和與調查和/或辯護此類索賠相關的費用；但對於因收購基金根據本協議的條款和條件向收購基金提供的信息不完整或不準確而直接發生的違規行為而導致的任何索賠，收購基金不承擔賠償責任。 |
| (c) | 根據前述規定承擔的任何責任應為數項責任，而不是連帶責任。在本協議項下涉及各方的任何涉及註冊人的單個系列的 訴訟中，雙方同意僅關注與爭議事項有關的單個系列，而不關注任何其他系列。 |
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| 5. | Use of Name. |
| (a) | 對於 收購基金在任何招股説明書、補充信息聲明或其他內容中提及一個或多個收購基金的範圍(除非對收購基金的引用包括在持股清單中)，每個收購基金同意： |
| (i) | 在第一次提到此類收購基金時，請以其法定名稱指代此類收購基金；以及 |
| (Ii) | 如適用，在首次提及此類收購的基金時，在合理接近的範圍內包括以下通知： |
“Nuveen 是Nuveen Investments，Inc.(”Nuveen“)的註冊商標，Nuveen是美國教師保險和年金協會(TIAA)的投資管理部門。TIAA、Nuveen和Nuveen基金都沒有就投資於[收購基金名稱].”
| (b) | 收購基金不得使用被收購基金、Nuveen或其附屬公司的名稱或任何商標、商標、服務標誌、符號或其任何縮寫、縮寫或模擬在其股東通訊、廣告、銷售資料 和類似的通信(招股説明書、補充信息聲明、情況説明書或類似的披露文件、或股東報告)，除非它首先收到被收購基金或Nuveen的事先書面批准(包括通過書面電子通信批准) 。此外，在未與Nuveen或關聯公司簽訂單獨的 商標許可協議的情況下，收購基金不得使用被收購基金、Nuveen或其任何關聯公司的任何標誌。 |
| 6. | 通知。 |
所有 通知，包括根據本協議和規則的條款要求任何一方提供的所有信息，應 以書面形式，並應通過電子郵件發送到以下指定各方的地址。任何一方均可通過電子郵件將本通知條款的任何變更以書面形式通知另一方。
| 如果 到收購資金： | 如果 被收購的資金： |
| 郵箱：mcollins@rivernore.com | 郵箱：nuveen12d1-4@nuveen.com |
| 7. | Additional Acquiring Funds. |
如果收購基金希望在附表A原有規定的基礎上再列入一個或多個系列， 收購基金應以電子郵件的形式書面通知被收購基金，如果被收購基金以電子郵件的形式書面同意，該系列應成為收購基金，附表A應作相應修改。
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| 8. | Governing Law; Counterparts. |
| (a) | 本協議將受伊利諾伊州法律管轄，並根據伊利諾伊州法律解釋，不考慮法律選擇原則。 |
| (b) | 本協議可以兩份或兩份以上的副本簽署，每份副本均視為原件， 以可移植文檔格式(PDF)收到的簽名的電子副本或通過傳真機收到的簽名副本應被視為與簽署的原始文件上的原始簽名具有相同的效力和 效力。 |
| 9. | 條款 和終止；轉讓；修訂。 |
| (a) | 本協議在收購資金和收購資金對本規則的依賴期間有效。雖然本協議的條款僅適用於根據本規則對收購基金進行的投資，但本協議應繼續有效，直到根據第9(B)條終止為止。儘管本協議有任何相反的規定，第1(A)(Ii)節、第3(F)節、第3(G)節、第3(H)節和第3(I)節規定的義務應自本協議之日起適用。並應在本協議期限內及之後繼續有效，如本協議第9(C)節所述，無論收購基金是否根據本規則對收購基金進行了投資。 |
| (b) | 本協議將繼續有效，直至任何一方在通知另一方30天后以書面方式終止。就特定的 收購基金終止本協議不應終止作為本協議締約方的其他收購基金的協議。在關於收購基金的本協議終止時或在任何時候收購基金被指定為不合格基金時，收購基金不得根據《規則》購買超出1940年法案第(Br)12(D)(1)(A)節規定的限制的收購基金的額外股份。為清楚起見，在關於收購基金的協議終止 或收購基金被指定為不合格基金時，除非按照第1(A)(Ii)(B)(Y)節、 第1(A)(Ii)(C)節、第3(G)節、第3(H)節和第3(I)節的規定，收購基金不得減持各自收購的基金。 |
| (c) | 如果本協議根據本協議第9(B)節終止，則第1(A)(I)(C)節、第1(A)(Ii)節、第3(B)節、第3(D)節、第3(F)節、第只要收購基金持有收購基金的股份，本協議的第3(G)節、第3(H)節和第3(I)節將繼續有效，並且 仍是收購基金的持續義務。 |
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| (d) | 未經 另一方事先書面同意，任何一方不得轉讓本協議。 |
| (e) | 除上文第3(E)、6和7節以及本協議附表B所述外，本協議僅可由受影響各方簽署書面修改。 |
| (f) | 如果適用法律要求， 獲得資金和獲得的資金可以向美國證券交易委員會或任何其他監管機構提交本協議副本。 |
| (g) | 對於組織為馬薩諸塞州商業信託或其系列的任何收購基金或收購基金 (每個此類信託，一個“馬薩諸塞州信託”)，馬薩諸塞州每個信託基金的信託聲明副本已提交給馬薩諸塞州聯邦祕書，特此通知，本協議是由信託的一名高級職員代表每個馬薩諸塞州信託簽署的，而不是以信託高級職員的身份簽署的，任何受託人、高級職員、僱員、代理人、根據本協議，馬薩諸塞州信託的員工或股東應承擔任何個人責任。 |
| 10. | Termination of Prior Agreements. |
本協議的簽署應視為自生效之日起終止收購基金和收購基金之間的任何和所有先前協議，該協議涉及任何收購基金根據各方之間旨在實現遵守1940年法令第(Br)12(D)(1)節(“之前的第12條協議”)的參與協議、豁免命令或其他安排投資於任何收購基金。雙方特此放棄任何通知條款、終止條件或終止此類之前第12條協議所需的其他事項。
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雙方已於上述日期簽署本協議，特此為證。
代表其適用系列收購本合同附表A所列基金註冊人的每一家
| 發信人： | /s/馬克·柯林斯 | |
| 姓名： | 馬克·柯林斯 | |
| 標題： | 祕書兼首席合規官 |
每個 被收購的基金註冊人，列於本合同附表B
| 發信人： | 克里斯托弗·M·羅爾巴赫 | |
| 姓名： | 克里斯托弗·M·羅爾巴赫 | |
| 標題： | 總裁副祕書長兼助理祕書長 |
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附表 A：獲取資金
註冊人： RiverNorth Funds
| 系列： | RiverNorth 核心機會基金 |
RiverNorth/雙線 戰略收入基金
RiverNorth/Oaktree 高收入基金
註冊人：RiverNorth/DoubleLine Strategic Opportunity Fund，Inc.
註冊人： 河北專業金融公司
註冊人：RiverNorth Opportunistic市政收入基金，Inc.
註冊人： RiverNorth管理持續期市政收入基金公司
註冊人：RiverNorth管理持續期市政收入基金II，Inc.
註冊人：RiverNorth靈活市政收入基金，Inc.
註冊人：RiverNorth靈活市政收入基金II，Inc.
附表 B：購置資金
| 基金 名稱 | 基金 Ticker |
| Nuveen 亞利桑那州優質市政收入基金 | 納茲 |
| Nuveen 加州AMT免費優質市政收入基金 | NKX |
| Nuveen 加州市政價值基金 | NCA |
| Nuveen 加州優質市政收入基金 | NAC |
| Nuveen 新澤西優質市政收入基金 | NXJ |
| Nuveen 紐約免税優質市政收入基金 | NRK |
| Nuveen 紐約市價值基金 | 尼尼 |
| Nuveen 紐約優質市政收入基金 | 非數 |
| Nuveen 俄亥俄州優質市政收入基金 | 諾氏 |
| Nuveen 賓夕法尼亞州優質市政收入基金 | NQP |
| Nuveen 應税市政收入基金 | NBB |
| Nuveen 精選到期日市政基金(NIM) | NIMF |
| Nuveen 加州精選免税收入組合 | NXC |
| Nuveen 紐約精選免税收入組合 | NXN |
| Nuveen 選擇免税收入組合 | 恩智浦 |
| Nuveen 增強型高收益市政債券基金 | HYIF |
| Nuveen 中期市政基金 | NID |
| Nuveen 中期優質市政定期基金 | NiQ |
| Nuveen 佐治亞州優質市政收入基金 | NKG |
| Nuveen 馬薩諸塞州優質市政收入基金 | NMT |
| Nuveen 明尼蘇達州優質市政收入基金 | 網管系統 |
| Nuveen 密蘇裏州優質市政收入基金 | 名稱 |
| Nuveen 弗吉尼亞州優質市政收入基金 | 淨現值 |
| Nuveen 多市場收益基金 | JMM |
| Nuveen 浮動利率收益基金 | JFR |
| Nuveen 優先和收入機會基金 | 少年警訊 |
| Nuveen 優先和收益期基金 | JPI |
| Nuveen 優先收益證券基金 | JPS |
| Nuveen 優先和收益2022年定期基金 | JPT |
| Nuveen 信用策略收益基金 | JQC |
| Nuveen 浮動利率收入機會基金 | JRO |
| Nuveen 短期信用機會基金 | JSD |
| Nuveen 高級收入基金 | NSL |
| Nuveen 可變利率優先收益基金 | NPFD |
| Nuveen 優質市政收入基金 | NAD |
| Nuveen 免AMT優質市政收入基金 | NEA |
| Nuveen 市政價值基金公司 | NUV |
| Nuveen 免AMT市政價值基金 | NUW |
| Nuveen 市政收入基金公司 | NMI |
| Nuveen 增強型市政價值基金 | NEV |
| Nuveen 免AMT市政信貸收入基金 | NVG |
| Nuveen 市政信貸收入基金 | NZF |
| Nuveen 市政高收入機會基金 | NMZ |
| Nuveen 市政信用機會基金 | NMCO |
| Nuveen 活力市政機會基金 | NDMO |
| Nuveen 公司收入2023年目標期限基金 | JHAA |
| Nuveen 新興市場債務2022年目標期限基金 | JEMD |
| Nuveen 信用機會2022年目標期限基金 | JCO |
| Nuveen 多資產收益基金 | NMAIF |
| Nuveen 房地產收益基金 | JRS |
| Nuveen 實際資產收益和增長基金 | JRI |
| Nuveen 標準普爾500買入收益基金 | BXMX |
| Nuveen 道瓊斯指數30SM動態覆蓋基金 | DIAX |
| Nuveen 標準普爾500動態覆蓋基金 | SPXX |
| 新元 納斯達克100動態覆蓋基金 | QQQX |
| Nuveen 核心股權阿爾法基金 | JCE |
| Nuveen 全球高收入基金 | JGH |
| Nuveen 增強型核心影響基金 | NPCT |
| Nuveen 抵押和收入基金 | JLS |
本附表B參照最近分發的12d1-4清單進行了修訂和補充。本附表B可不時修訂 以增加登記人或刪除登記人，任何此類修訂自其分配給收購基金的日期和時間起生效。
時間表 C：12d1-4列表