美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(修訂第3號)*
新發現的黃金公司。
(髮卡人姓名)
普通股,無面值
(證券類別名稱)
64440N103
(CUSIP號碼)
羅傑·W·比萬斯
Baker&McKenzie LLP
珍珠街北1900號,1500號套房
德克薩斯州達拉斯,郵編75201
(214) 978-3095
(授權 接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2022年8月4日
( 需要提交本報表的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明,以報告作為本時間表13D的主題的收購, 並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。?
注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方的信息,請參閲§240.13d-7。
*本封面的其餘部分應填寫 報告人在本表格上關於證券主題類別的初始備案,以及任何後續的 修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》) 的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(但請參閲《附註》)。
CUSIP編號 | 64440N103 |
1 |
舉報人姓名:
埃裏克·斯普羅特 |
2 |
如果是A組的成員,請選中相應的框(請參閲説明): (a) (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用:
|
4 |
資金來源(見説明):
房顫 |
5 |
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序:
☐ |
6 |
公民身份或組織地點:
加拿大 |
每名申報人實益擁有的股份數目 | 7 |
唯一投票權:
32,848,7001 |
8 |
共享投票權:
0 | |
9 |
唯一處分權:
32,848,7001 | |
10 |
共享的處置權:
0 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額:
32,848,700 |
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明):
☐ |
13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比:
19.7%2 |
14 |
報告人類型(見説明):
在……裏面 |
1 | 包括(I)24,198,700股無面值普通股(“普通股”),由2176423安大略省有限公司(“2176423安大略省”)的全資附屬公司Sprott Mining Inc.(“Sprott 礦業”)持有的新發現黃金公司(“發行人”)登記在案的24,198,700股普通股,及(Ii)2176423安大略省登記在案的發行人6,750,000股普通股。Eric Sprott控制着安大略省2176423的股份,並有權通過他在安大略省2176423的所有權權益指導投票和處置該實體持有的普通股。Eric Sprott控制Sprott Mining ,並有權通過其在安大略省2176423的所有權權益指導實體持有的普通股的投票和處置。 |
2 | 本封面第13行所列的百分比是根據發行人於2022年7月22日提交的F-10表格(“F-10表格”)中的166,521,285股已發行普通股計算得出的。 |
2
CUSIP編號 | 64440N103 |
1 |
舉報人姓名:
2176423安大略省有限公司 |
2 |
如果是A組的成員,請選中相應的框(請參閲説明): (a) (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用:
|
4 |
資金來源(見説明):
碳化鎢 |
5 |
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序:
☐ |
6 |
公民身份或組織地點:
安大略省 |
每名申報人實益擁有的股份數目 | 7 |
唯一投票權:
30,948,7003 |
8 |
共享投票權:
0 | |
9 |
唯一處分權:
30,948,7003 | |
10 |
共享的處置權:
0 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額:
30,948,700 |
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明):
☐ |
13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比:
18.6%4 |
14 |
報告人類型(見説明):
公司 |
3 | 包括2176423安大略省的全資子公司斯普羅特礦業持有的24,198,700股發行人普通股。 |
4 | 本封面第13行所列百分比是根據發行方表格F-10中所述的166,521,285股已發行普通股計算得出的。 |
3
CUSIP編號 | 64440N103 |
1 |
舉報人姓名:
Sprott礦業公司 |
2 |
如果是A組的成員,請選中相應的框(請參閲説明): (a) (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用:
|
4 |
資金來源(見説明):
房顫 |
5 |
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序:
☐ |
6 |
公民身份或組織地點:
安大略省 |
每名申報人實益擁有的股份數目 | 7 |
唯一投票權:
24,198,700 |
8 |
共享投票權:
0 | |
9 |
唯一處分權:
24,198,700 | |
10 |
共享的處置權:
0 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額:
24,198,700 |
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見 説明):
☐ |
13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比:
14.5%5 |
14 |
報告人類型(見説明):
公司 |
5 | 本封面第13行所列百分比是根據發行方表格F-10中所述的166,521,285股已發行普通股計算得出的。 |
4
現提交本修訂案第3號,以更新本聲明的封面、第4項及第5項,以反映(I)Sprott Mining向2176423安大略省轉讓6,750,000股普通股,(Ii)2176423安大略省根據其先前公佈的協議,向發行人的一名獨立股東購買發行人的6,750,000股普通股 及(Iii)總計6,750,000股普通股已在一系列交易中轉讓予兩名人士,每宗交易均獨立進行,因此報告人不再實益擁有該等普通股。大寫的 此處使用但未定義的術語應具有聲明中給出的相應含義。除非在此修改或補充,否則聲明中所載的信息保持不變。
第4項:交易目的
現將第4項修改為:
2022年4月11日,2176423 安大略省與發行人的一名股東達成協議,以私募方式購買發行人15,000,000股普通股,交易分兩批進行。2176423安大略省在2022年4月27日完成的第一批中購買了8,250,000股普通股,在2022年8月5日完成的第二批中購買了6,750,000股普通股。就最近一次購買及一系列交易而言,3,375,000股普通股分別轉讓予兩名獨立行事人士。 因此,申報人士不再實益擁有該等普通股。
報告人出於投資目的收購了發行人的普通股。
報告人 將持續評估發行人的業務和前景、替代投資機會和所有其他被認為與確定報告人是否將收購額外普通股或報告人是否將處置任何普通股相關的因素。報告人可能採取的任何行動可隨時、不時地進行,而無需事先通知,並將取決於報告人對眾多因素的審查,這些因素包括但不限於:對發行人的業務、財務狀況、運營和前景的持續評估;價格水平發行人的證券;一般市場、行業和經濟狀況;另類業務和投資的相對吸引力 Opportunities;和其他未來發展。在任何時候,報告人均可在公開市場、私下協商的交易或其他方式下,在任何一種情況下,購買發行人的額外普通股,或保留或出售報告人當時持有的部分或全部普通股,但須遵守適用法律。
除本聲明所述 外,報告人目前有任何計劃或建議涉及或將導致附表13D指示第4(A)-(J)項所述的任何事項。然而,作為對普通股和投資替代方案投資的持續評估的一部分,報告人可在未來考慮此類事項,並在符合適用法律的情況下, 可就此類事項制定計劃,報告人可不時與發行人的管理層或董事會、發行人的其他股東或其他第三方就此類事項進行討論或提出正式的 建議。
第5項發行人的證券權益
現將第5項修改為:
(A)本聲明封面上提供的信息 在此併入作為參考。截至2022年8月5日交易結束時,報告人收購或已獲授予,就交易法第13d-3條而言,實益擁有共計32,848,700股普通股,約佔發行人於2022年7月22日已發行的166,521,285股普通股的19.7%。
(B)本聲明封面第7、8、9和10行的答覆 通過引用併入本聲明。
(C)除本聲明第3項所述的 交易外,報告人在過去60天內未進行任何涉及發行人普通股的交易。
(D)據報告人所知,除報告人外,沒有任何人有權或有權指示收取本聲明所述普通股的股息或出售普通股所得款項。
(E)不適用。
5
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2022年8月8日
2176423安大略省有限公司 | ||
發信人: | /s/Eric Sprott | |
姓名: | 埃裏克·斯普羅特 | |
標題: | 總裁 | |
Sprott礦業公司 | ||
發信人: | /s/Eric Sprott | |
姓名: | 埃裏克·斯普羅特 | |
標題: | 總裁 | |
發信人: | /s/Eric Sprott | |
姓名: | 埃裏克·斯普羅特 |
6