lpla-202208028/2/20220001397911錯誤00013979112022-08-022022-08-02
美國證券交易委員會
華盛頓特區，郵編：20549
表格8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條
報告日期(最早報告的事件日期)：2022年8月2日
LPL金融控股公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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| 特拉華州 | 001-34963 | 20-3717839 |
| (州或其他公司司法管轄區) | (委員會文件編號) | (國際税務局僱主身分證號碼) |
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行政大道4707號， | 聖地亞哥， | 加利福尼亞 | 92121 |
| (主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
不適用
(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：
☐根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)
☐根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
☐根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信
☐根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信
根據該法第12(B)條登記的證券： | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股--每股面值0.001美元 | Lpla | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
2022年8月2日，LPL Financial Holdings Inc.(與其子公司合稱《公司》)發佈了一份新聞稿，公佈了截至2022年6月30日的三個月的財務業績。新聞稿的副本隨本表格8-K一起提供，並作為附件99.1附於本文件。
就1934年《證券交易法》(經修訂的《交易法》)第18條而言，證據99.1不應被視為“已存檔”，也不應被視為根據該條款承擔的責任，也不應被視為通過引用納入公司根據1933年《證券法》(經修訂)或《交易法》提交的任何文件。
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| 項目9.01 | 財務報表和證物。 |
| (d) | | 陳列品 |
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| 99.1 | | | 日期為2022年8月2日的新聞稿(《LPL Financial宣佈2022年第二季度業績》)。 |
| 104 | | | 封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)。 |
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簽名
根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
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| LPL金融控股公司 |
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| 發信人： | /馬修·J·奧德特 |
| 姓名：馬修·J·奧德特 |
| 職位：首席財務官 |
日期：2022年8月2日