Sprott宣佈2022年第二季度業績

多倫多，2022年8月2日-Sprott Inc.(紐約證券交易所/多倫多證券交易所代碼：Sprott Inc.)(以下簡稱Sprott或本公司)今天公佈了截至2022年6月30日的三個月和六個月的財務業績。

管理評論
截至2022年6月30日，管理的資產為219億美元，比2022年3月31日減少17億美元(7%)，比2021年12月31日增加15億美元(7%)。雖然我們的資產管理在截至三個月和六個月的基礎上都受到我們基金產品市值貶值的負面影響，但我們很高興保持了強勁的銷售勢頭，報告第二季度淨銷售額約為8億美元，2022年上半年淨銷售額為22億美元。

我們富有彈性的商業模式使我們能夠在不考慮市場狀況的情況下，在週期中進行投資。我們正在積極開發我們所有資產管理業務的新產品。值得注意的是，通過完成之前宣佈的收購North Shore Global鈾礦商ETF(“URNM”)以及最近宣佈推出Sprott ESG Gold ETF，我們繼續擴大ETF業務的規模，這是世界上第一隻根據Sprott制定的特殊標準從全球公認的ESG領先者那裏獨家採購和提煉黃金的ETF。Sprott很高興與Agnico Eagle、Yamana Gold和加拿大皇家造幣廠就這一新倡議建立合作伙伴關係。

金融亮點1

主要AUM亮點

截至2022年6月30日，資產管理規模為219億美元，較2022年3月31日減少17億美元(7%)，較2021年12月31日增加15億美元(7%)。在截至三個月和六個月的基礎上，我們的資產管理受到我們基金產品市值貶值的負面影響。然而，在截至六個月的基礎上，我們的累計市值下降被對我們實體信託、私人戰略的強勁流入以及通過收購URNM獲得的AUM的加入所抵消，這一季度我們的AUM增加了10億美元以上。

主要收入亮點

·本季度管理費為3,060萬美元，比截至2021年6月30日的季度增加了560萬美元(22%)，今年迄今增加了5780萬美元，比截至2021年6月30日的六個月增加了1030萬美元(22%)。本季度附帶權益和績效費用為零，年初至今為200萬美元，比截至2021年6月30日的六個月下降了590萬美元(74%)。截至2021年6月30日的季度，淨手續費為2810萬美元，比截至2021年6月30日的季度增加490萬美元(21%)，年初至今增加5360萬美元，比截至2021年6月30日的六個月增加670萬美元(14%)。我們的收入表現主要是由於我們的交易所上市產品部門(主要是我們的實物鈾和黃金信託)有強勁的淨流入，以及來自URNM收購的較高的平均AUM。我們還受益於私人戰略部門的資金流入。這些增長部分被我們的私人戰略部門較低的附帶權益結晶所部分抵消。

·本季度佣金收入為650萬美元，比截至2021年6月30日的季度減少90萬美元(12%)，年初至今減少1,950萬美元，比截至2021年6月30日的六個月減少30萬美元(2%)。截至2021年6月30日的季度，淨佣金為340萬美元，比截至2021年6月30日的季度減少80萬美元(20%)，今年迄今的淨佣金為1010萬美元，比截至2021年6月30日的六個月減少110萬美元(10%)。佣金減少是由於我們經紀部門的礦業股權融資活動較弱，但這部分被我們在交易所上市產品部門購買鈾所賺取的佣金所抵消。

·該季度的財務收入為120萬美元，比截至2021年6月30日的季度增加了30萬美元(27%)，今年迄今的基礎上增加了260萬美元，比截至2021年6月30日的六個月增加了40萬美元(20%)。我們的業績主要是由於我們在私人戰略部門管理的有限責任公司中持有的聯合投資頭寸產生了更高的收入。

主要支出亮點

·本季度淨薪酬支出為1,390萬美元，比截至2021年6月30日的季度增加310萬美元(29%)，年初至今增加2,970萬美元，比截至2021年6月30日的六個月增加700萬美元(31%)。增加的主要原因是長期激勵計劃(“LTIP”)攤銷較高，以及新員工的工資較高，但這部分被較低的年度激勵薪酬(“AIP”)所抵消。

·截至2021年6月30日的季度，SG&A為420萬美元，比截至2021年6月30日的季度增長70萬美元(21%)，年初至今為770萬美元，比截至2021年6月30日的六個月增長80萬美元(12%)。這一增長主要是由於營銷和技術成本上升。

1見本新聞稿的“非國際財務報告準則財務措施”部分和“補充財務信息”的附表2和附表3。

收益摘要

·本季度淨收益為80萬美元(每股0.03美元)，較截至2021年6月30日的季度下降93%，或1030萬美元(每股0.41美元)，年初至今為720萬美元(每股0.29美元)，較截至2021年6月30日的六個月下降49%，或710萬美元(每股0.28美元)。

截至2021年6月30日的季度，調整後的基本EBITDA為1,790萬美元(每股0.71美元)，比截至2021年6月30日的季度增長19%，或290萬美元(每股0.11美元)，年初至今的基礎上為3,610萬美元(每股1.44美元)，比截至2021年6月30日的6個月增長22%，或640萬美元(每股0.25美元)。

在截至三個月和六個月的基礎上，我們的共同投資的淨值貶值，這是由於最近大多數全球資產類別的市場估值回落，以及某些數字黃金策略按市值計價的未實現市值下降所致，對淨利潤產生了負面影響。在季度和年初至今的基礎上，調整後的基本EBITDA受益於強勁的淨流入我們的實物信託(主要是我們的實物鈾和黃金信託)、對URNM的收購以及對我們私人戰略產品的流入。這些增長僅被我們經紀部門較弱的礦業股權募集活動部分抵消。

後續事件

·2022年8月1日，Sprott董事會宣佈季度股息為每股0.25美元。

補充財務信息

請參閲公司2022年6月30日的中期財務報表和今天上午早些時候提交的相關管理層討論和分析，以瞭解公司截至2022年6月30日的財務狀況以及截至2022年6月30日的三個月和六個月的財務業績的進一步細節。

附表1--AUM連續性

附表2-財務資料摘要

(1)這些數額包括在綜合經營報表的“拖車、副顧問和基金費用”一欄中。

(2)這一數額包括將在3年內支付給前首席執行官的過渡付款(包括本季度基於股票的薪酬976美元的攤銷)。

附表3-EBITDA對賬

(1)這一調整消除了短期投資、共同投資和數字黃金策略的某些損益對收入的影響，以確保實現我們的EBITDA指標的報告目標，如下所述。

(2)除了中期財務報表附註5中概述的項目外，這一對帳線還包括截至2022年6月30日的三個月(截至2021年6月30日的三個月)的210萬美元遣散費、新聘員工應計項目和其他項目，以及截至2021年6月30日的六個月(截至2021年6月30日的六個月)的260萬美元。這一對帳線不包括截至2022年6月30日的三個月可歸因於非控股權益的收入(虧損)(10萬美元)和截至2022年6月30日的六個月的名義虧損(截至2021年6月30日的三個月和六個月-10萬美元)。

(3)按調整後的基本EBITDA計算，包括折舊和攤銷。然後，這一數字除以投資收益(虧損)前的收入，如果適用，則扣除直接成本。

電話會議和網絡廣播

將於2022年8月2日美國東部時間今天上午10：00舉行網絡直播，討論公司的財務業績。如欲收聽網上直播，請於

Https://edge.media-server.com/mmc/p/nnm2fbz4.

請注意，追蹤該公司的分析師應在https://register.vevent.com/register/BI3a8f92db523d446294ec50bcf3e57349註冊，參加現場問答環節。

非國際財務報告準則財務衡量標準

本新聞稿包括該公司用來評估其業務財務業績的財務條件(包括AUM、淨收入、淨佣金、淨費用、費用、調整後的基本EBITDA、淨薪酬)，這些財務條件不是國際財務報告準則(“IFRS”)承認的衡量標準。這些非“國際財務報告準則”的衡量標準不應被視為根據“國際財務報告準則”確定的績效衡量標準的替代辦法，也不能與其他發行人提出的類似衡量標準相比較。非國際財務報告準則財務措施沒有國際財務報告準則規定的標準化含義，因此不太可能與其他發行人提出的類似措施相提並論。我們的主要業績指標以及非國際財務報告準則和其他財務指標將在下文討論。關於非《國際財務報告準則》財務計量與其最直接可比的《國際財務報告準則》財務計量的量化核對，請參閲本新聞稿“補充財務信息”一節的附表2和附表3。

淨費用

管理費，扣除拖車、副顧問、基金支出和直接支出，以及附帶權益和績效費用，扣除附帶權益和績效費用支出(內部和外部)，是關鍵的收入指標，因為它們代表了我們從AUM產生的直接關聯成本後的淨收入貢獻。

佣金淨額

扣除佣金支出(內部和外部)後的佣金主要來自我們經紀部門基於交易提供的服務以及我們交易所上市產品部門的鈾買賣。

淨薪酬

薪酬淨額不包括支付給僱員的佣金支出、支付給僱員的其他直接支出、支付給僱員的附帶權益和績效費用支出，這些支出均在MD&A中扣除其相關收入後列報，以及遣散費、新聘員工應計項目和其他非經常性支出。

EBITDA、調整後的EBITDA、調整後的基本EBITDA

EBITDA的最基本形式被定義為扣除利息、所得税、折舊和攤銷前的收益。EBITDA是投資行業中管理層、投資者和投資分析師通過考慮同一行業公司之間不同融資方法、資本結構、攤銷技術和所得税税率的影響來理解和比較結果的常用指標。雖然其他公司、投資者或投資分析師可能不會使用相同的EBITDA計算方法(或對EBITDA的調整)，但本公司認為，其調整後的基本EBITDA指標尤其能更好地將公司的基本業務與其同行進行比較，並與其他非IFRS財務指標相比，更好地反映業務的經常性結果。

前瞻性陳述

儘管公司認為這些前瞻性陳述是合理的，但它們不是對未來結果、業績或成就的保證。前瞻性表述中使用了許多因素或假設，包括：(1)公司經營的每項業務中競爭加劇的影響將不大；(2)質量管理將可用；(3)政府機構的法規和税法的影響與當前環境一致；(4)新冠肺炎的影響；(5)在截至2022年6月30日的公司的MD&A報告中，在“關鍵會計估計、判斷和會計政策的變化”中披露的那些假設。如果前瞻性表述所依據的假設被證明是不正確的，或者一個或多個風險或其他因素成為現實，包括：(1)困難的市場狀況；(2)糟糕的投資業績；(3)未能繼續留住和吸引優質員工；(4)導致監管制裁或聲譽損害的員工錯誤或不當行為；(5)業績費用波動；(6)一個業務部門或另一個交易對手未能支付財務義務；(4)實際結果、業績或成就可能與前瞻性表述所表達或暗示的大不相同；(5)業績費用波動；(6)一個業務部門或另一個交易對手未能支付其財務義務；(Vii)公司未能滿足到期的現金或基金債務需求；(Viii)投資管理行業的變化；(Ix)未能實施有效的信息安全政策, 程序和能力；(X)缺乏投資機會；(Xi)與監管合規有關的風險；(Xii)未能適當管理風險；(Xiii)未能妥善處理利益衝突；(Xiv)競爭壓力；(Xv)公司增長可能難以持續，並可能對現有的行政、運營和財政資源提出重大要求；(Xvi)未能遵守隱私法；(Xvii)未能成功實施繼任規劃；(Xviii)與美元相對價值有關的外匯風險；(Xix)訴訟風險；(Xx)未能制定有效的業務彈性計劃；(Xxi)未能在有利的經濟條件下獲得或維持足夠的保險覆蓋範圍；(Xxii)歷史財務信息不一定預示未來業績；(Xxiii)公司普通股的市場價格可能出現廣泛而迅速的波動；(Xxiv)與公司投資產品有關的風險；(Xxv)與公司自營投資有關的風險；(Xxvi)與公司貸款業務有關的風險；(Xxvii)與公司經紀業務有關的風險；(Xxviii)本公司日期為2022年2月24日的年度資料表格中“風險因素”項下所述的風險；及(Xxix)本公司截至2022年6月30日的MD&A中“管理財務風險”及“管理非財務風險”項下所述的風險。此外，股息的支付不受保證，公司支付的任何股息的數額和時間將由公司董事會酌情決定，並將根據公司的收益、適用公司法對宣佈和支付股息所規定的償付能力測試的滿足度來確定, 以及其他相關因素。除非另有特別説明，否則前瞻性表述僅在本新聞稿發佈之日發表，公司不承擔任何公開更新任何前瞻性表述的義務，除非適用的證券法可能明確要求公開更新任何前瞻性表述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

關於Sprott

Sprott是貴金屬和實物資產投資領域的全球領先者。我們是專家。我們深厚的知識、經驗和人際關係使我們有別於多面手。我們的投資策略包括交易所上市產品、管理股票、私募策略和經紀業務。Sprott在多倫多、紐約和倫敦設有辦事處，該公司的普通股在紐約證券交易所和多倫多證券交易所上市，代碼為(SII)。欲瞭解更多信息，請訪問www.sprott.com。

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格倫·威廉姆斯

經營董事

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