附件14

理查森電子有限公司

行為規範

自2022年4月起生效

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2022年4月

目錄

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2022年4月

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2022年4月

1.技術承諾

作為理查森電子有限公司或董事的員工，您的行為應符合公司的最佳利益，並符合最高法律、道德和倫理商業標準。這一高標準對於維護我們公司的誠信至關重要。

作為員工和董事，我們有責任在我們的所有業務實踐中誠實正直地行事，包括在與客户、供應商、其他第三方和彼此打交道時。通過這樣做，我們幫助塑造了理查森電子有限公司的聲譽--這是一種無形資產，如果是積極的，擁有它是如此重要，如此容易失去，如此難以重新獲得。我們將放棄我們在道德和法律上無法實現的業務。

以下承諾為公司的行為準則奠定了基礎：

這一行為準則將提供一個框架和一套準則，以遵守指導我們日常商業活動的道德標準。在開展業務時，我們支持理查森電子有限公司的利益，理解並踐行本行為準則中規定的指導方針的精神。遵守本守則對理查森電子有限公司至關重要。理查森電子有限公司的特點體現在其員工的日常行為中。

這一行為守則不能也不打算涵蓋所有適用的法律或為可能出現的所有問題提供答案；因為我們最終必須依靠每個人對什麼是正確的認識，包括什麼時候就適當的行為過程向他人尋求指導的認識。

無論您是Richardson Electronics，Ltd.的新手，還是多年來為我們的成功做出貢獻的人，請花時間仔細閲讀這些指南。

誠實有兩個維度：溝通中的誠實和行為上的誠實。

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2022年4月

通信中的誠實要求真誠的意圖在所有通信中真實、準確、直截了當和公平，這樣人們就不會被誤導或欺騙。溝通中的誠實要求：

誠實的行為排除了偷竊、欺騙、欺詐、欺騙和其他形式的不誠實行為，以獲得任何有價值的東西(包括金錢、工作、競爭信息或他人的認可)。

正直不僅意味着誠實，而且還意味着更多。誠信是指原則與實踐相一致的倫理原則。正直要求我們把對與錯的信念作為日常行為和決策的基本準則。它要求我們言行一致，做出與我們的價值觀一致的決定，特別是我們的道德價值觀。

正直有兩個方面：有原則和有道德勇氣。

理查森電子有限公司的每一位領導人都負有獨特的責任，鼓勵對商業決策的倫理和法律影響進行討論。這一責任包括創造和維持一種工作環境，在這種環境中，員工、業務合作伙伴、供應商、合同工和顧問知道他們應該有道德和法律行為。這樣的環境需要公開和誠實的雙向交流，並對發生不道德或非法行為的跡象保持警惕。在任何時候，領導都要在道德和法律上促進理查森電子有限公司的利益。這包括通知適當的執行管理層，並在確定可能發生違規行為時採取適當的行動。

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2022年4月

如果你不確定你的行為是否正確，一個簡單的檢查就是問你自己以下問題：

如果公眾監督的威脅讓你感到不安，那麼你的良心在説一些重要的事情。注意聽。你正在做的事情可能會玷污你和理查森電子有限公司的聲譽。如果有疑問，可以問。和你的上級商量。

公司行為準則的目的是為以合法和合乎道德的方式開展公司業務提供指導。每個董事和員工都有責任確保自己的行為遵守本守則。任何違反《行為守則》的人將被追究其行為的責任。對違反《守則》的紀律處分最高可達幷包括立即終止。

本守則中包含的所有陳述旨在反映一般政策、原則和程序，不代表公司方面的合同承諾，並可隨時更改，恕不另行通知。

在不限制前述一般性的情況下，本守則中的任何內容不得解釋為授予任何員工在任何員工福利計劃、計劃或安排下的任何福利權利。

任何時候，如果您對《行為準則》或這些原則的應用有疑問，請聯繫您的主管、人力資源代表或公司首席執行官(如有必要)。

本準則同樣適用於受聘協助或代表理查森電子有限公司提供服務的董事、公司管理人員、員工和個人，包括提供此類服務的律師、商業顧問、顧問、代理人、承包商和其他代表。讓另一個人代表我們做一些違反我們的行為準則的事情是違反我們的行為準則的，而且我們自己也被禁止這樣做。

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2022年4月

2.保護的責任

公司的有形和無形資產旨在促進公司的利益，並代表公司當前和未來價值的來源。公司資產包括有形物品，如設施、設備、庫存、資金、業務記錄、計算機系統和設備。公司的無形資產包括公司時間、知識產權(例如專利和商標)、競爭信息和其他專有或敏感信息。我們每個人都有責任保護公司資產不被竊取、丟失、損壞和浪費，以避免對公司的盈利能力、價值和前景造成負面影響。

任何使用公司財產、設施或員工服務的行為都必須遵守相應的公司政策。這些政策包括但不限於《員工手冊》中描述的政策。公司人員對公司財產的獲取、使用或不當使用和處置負有責任。員工不得拿走或挪用公司的財產、設備或員工服務以供個人使用。

理查森電子有限公司信息系統資產的正確使用和保護受《公司財產和通信系統使用政策》的管轄。

理查森電子有限公司的每一名員工都負責保護和適當使用公司的無形資產，如機密/專有信息、知識產權和創新想法。在受僱期間或受僱後的任何時間，理查森電子有限公司的員工不得向非理查森電子有限公司員工的任何個人或實體披露任何機密/專有信息或知識產權。保護機密信息的責任受舉報人保護權的約束。

“保密/專有信息”是指任何與理查森電子有限公司的任何業務或預期未來業務有關的信息，這些信息通常不為人所知或先前由理查森電子有限公司向公眾公佈。例如，這包括非公開的財務、商業和運營信息、預算、銷售或收益預測、業務和戰略計劃、定價信息和合同條款、有關客户、供應商或潛在客户的信息、營銷計劃、新產品或服務信息、以及其他專有業務信息和方法。知識產權資產不僅限於書面形式的信息，還包括電子形式的信息以及可能保存在理查森電子有限公司員工腦海和記憶中的信息。

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2022年4月

“知識產權”包括與專利、商標、版權和商業祕密有關的信息。未經本公司行政總裁或高級副總裁總裁明確同意，不得向第三方披露該等資料/財產。對公司敏感信息的訪問應僅限於為理查森電子有限公司工作而合法需要這些信息的人。這些信息應僅用於公司業務目的，而不能用於個人利益或他人利益。

2.2.2.他人的保密/專有信息

屬於其他公司的機密/專有信息必須得到保護，以防止未經授權的披露和使用，這與理查森電子有限公司在接受此類信息時同意的特定義務一致。在沒有這種具體義務的情況下，第三方保密和專有信息將得到與我們自己的信息相同的保護，防止未經授權的披露和使用。

2.2.3.保護競爭情報

為了在全球市場上競爭並取得成功，理查森電子有限公司的每一名員工都有責任保護公司的競爭信息。為此，員工應：

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2022年4月

董事、高級管理人員和理查森電子有限公司的員工可能會接觸到有關理查森電子有限公司或其他公司的非公開信息。聯邦和州證券法禁止對此類信息進行“內幕交易”。對內幕交易的處罰是嚴重的，可能包括刑事起訴。員工也受到公司內幕交易政策的限制。

有關內幕交易的更多信息可在理查森電子有限公司的內幕交易政策中找到。有關內幕交易的問題應直接諮詢首席財務官。

理查森電子有限公司需要訪問員工個人信息，以便管理工資和福利等計劃。個人電話號碼、地址、社會安全號碼、家庭信息、福利選擇、醫療條件、工資和績效評級等信息被視為機密。只有經過授權的員工才能出於業務目的或法律允許的其他目的訪問這些數據以及員工個人檔案。此外，這些信息將僅在法律要求的情況下在公司外部共享，用於管理福利或其他計劃，決定某些法律的適用性，或出於其他商業原因的需要。

作為一名員工，如果作為工作的一部分，您可以訪問我們任何員工的個人信息，您必須僅將其用於商業目的或法律允許/要求的情況下使用。

已經建立了程序，以確保在規定的時間內保存記錄，並確保及時銷燬不再需要的記錄。應定期審查記錄保留計劃並始終如一地遵循。

Richardson Electronics，Ltd.的任何員工在執行工作職責時創建的所有文件都是Richardson Electronics，Ltd.的財產。如果您對處理文件的適當性或合法性有任何疑問，您必須諮詢您的主管、您的人力資源代表或公司首席執行官(如有必要)。董事和公司管理人員應諮詢首席執行官或審計委員會主席(如有必要)。在法律程序中為避免披露而銷燬記錄可能構成刑事犯罪。

如果您有理由相信其他個人隱瞞、非法處置、偽造或正在考慮銷燬或偽造可能相關的文件，您必須立即向您的主管、您的人力資源代表或如有必要，向公司首席執行官報告您的懷疑。

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2022年4月

重要的是，您不要對您代表公司採取行動的權威有虛假或誤導性的印象。關於要求提供有關我們業務的專有信息或意見，除非特別授權，否則您不適合代表公司發言。

3.感興趣的影響

每一名員工、董事和公司高管都將誠實正直地行事，包括合乎道德地處理個人和職業關係中實際或明顯的利益衝突。所有公司董事和員工應根據理查森電子有限公司的整體最大利益做出商業決策，而不是基於個人利益、關係或利益。我們有責任以道德的方式履行我們的工作職責，以避免不適當的利益衝突或此類衝突的出現。

當個別人士在某情況或交易中的個人或私人利益影響或看來影響個別人士以本公司整體最佳利益行事的能力，或以其他方式損害該個別人士對本公司最有利的客觀判斷時，通常會出現利益衝突。

實際或潛在的利益衝突情況可能直接或間接地通過家庭成員或親密的私人朋友的參與而產生。此類情況包括但不限於：基於自身利益而非公司利益做出購買決定；從事使我們很難客觀或有效地履行對公司的責任的外部工作；從事可能損害我們的獨立性或判斷力的個人關係；或因我們在理查森電子有限公司的職位而接受不勞而獲的個人利益。

僱員有責任檢討其個人及就業情況，並與行政總裁討論因其本身的關係、交易或活動，或因其直系親屬的關係、交易或活動而可能出現的任何利益衝突或表面上的利益衝突。

雖然不可能確定可能發生這種衝突的每一種情況，但本守則第3.1至3.7節就一些常見的利益衝突提供了指導：

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2022年4月

雖然利益衝突準則的目的不是不適當地幹擾員工的家庭或個人生活，但在某些情況下，家庭成員和親密的私人朋友的行為可能會給員工帶來利益衝突。如果您、您的配偶、親戚、以前或現在的同事或親密的私人朋友在向Richardson Electronics，Ltd.供應或尋求提供商品或服務的公司中擁有個人股份，是Richardson Electronics，Ltd.的客户或潛在客户，或與Richardson Electronics，Ltd.競爭，則可能會出現利益衝突。如果存在此類情況，您應遵循以下標準：

在商業環境中，商務禮物和娛樂的目的應該是促進商業關係和善意，而不是創造不公平的優勢或不正當的影響。人們認識到，在某些情況下，在某些文化中，禮物和娛樂在商業關係中發揮着重要作用。當他們開始損害、甚至似乎損害我們做出客觀公正商業決策的能力時，問題就出現了。出於這個原因，理查森電子有限公司在提供和接受禮物、娛樂和其他商業禮儀方面要求適度和謹慎。所有員工必須避免任何可能與公司的最大利益相沖突或看起來與公司的最大利益相沖突或損害公司的經營方式的情況。

雖然理查森電子有限公司深知正確商業禮儀的重要性，但任何董事、員工或我們的代理人都不應提供、贈送、提供或接受任何禮物或娛樂活動，如果這可能合理地影響收件人為公司的最佳利益行事的能力或意願。此外，如果任何禮物或娛樂伴隨着一項明示或默示的諒解，即接受者有義務或可能看起來有義務向提供者提供優惠待遇以換取禮物，則不應提供、給予、提供或接受任何禮物或娛樂。

禮物的定義是，由於商業關係而贈送的任何東西，收件人沒有為其支付公平的市場價值，包括無形的商品和服務，如旅行、住宿和娛樂。

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2022年4月

名義價值的禮物或正常的商業促銷物品，如果是該行業中的慣例，並且不會或似乎會使捐贈者感到尷尬，或使接受者感到尷尬或有義務，則可以提供或接受。就這些準則而言，價值大於或被認為零售價值大於100美元的禮物被認為不在名義上的定義範圍之內。

商務娛樂(包括用餐、打高爾夫球、住宿和交通)應合理且適合場合。必須有良好的判斷力，娛樂活動不能被客觀的第三方視為不同尋常、奢侈或奢侈。所有娛樂的合法商業目的必須存在，如果要提交員工費用報告，必須根據公司政策提供支持費用的適當文件。為了避免出現義務或不適當的影響，業務夥伴和員工都必須在場。

噹噹地習俗或其他情況使員工很難或很難不接受價值超過100美元的禮物時，員工必須向首席財務官報告接受或贈送禮物的情況。根據接受的禮物的價值和特定情況，禮物可能成為公司的財產。如果當地習俗或其他情況要求，贈送超過100美元的禮物必須事先獲得批准，並在公司賬簿和記錄上準確、完整地説明和報告。

以下內容也受上述準則的約束：

在任何情況下，員工不得向公司業務聯繫人索要個人禮物、現金、現金等價物、貸款、旅行或個人折扣。

美國以外的國家

在一些國家，某些企業全部或部分由政府所有。根據國家的不同，這些企業的經理和/或僱員可能被視為政府官員。¹。在這種情況下，上述定義的普通和合理的商務招待或禮物在當地環境中是習慣和合法的，通常是允許的。此外，合理和真誠的支出，如與公司產品或服務的推廣或演示直接相關的差旅費和住宿費，也可以接受。然而，考慮到《反海外腐敗法》的要求²無論何時向外國政府官員提供禮物和招待，都應認真考慮。由於理查森電子有限公司希望避免甚至是表面上的不當行為，在任何此類交易之前，應向首席財務官尋求額外的指導。

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2022年4月

在美國國內

理查森電子有限公司不允許向任何美國政府官員或僱員贈送任何禮物，即使是那些象徵性的禮物。如果與公職人員的用餐明顯用於正當的商業目的，則可能會產生適度的食品和飲料費用，但不包括娛樂費用。

在做出任何類型的購買決定時，都必須避免個人利益衝突。

在與供應商打交道、影響或做出影響供應商的決定時，員工必須小心，不要無意中將自己或公司對供應商負有義務。在與供應商開展業務時，員工應始終以公平、客觀和符合公司最佳利益的方式行事。採購決策必須基於需求、價格、質量、服務和供應能力。在實踐中，這意味着任何員工都不會接受或向供應商或潛在供應商索要任何可能損害或甚至似乎損害其對供應商產品的客觀評估的利益。這些福利包括個人禮物、現金、現金等價物、貸款、旅行、個人折扣、為家人或朋友提供的就業機會，或任何其他非名義價值的東西。

供應商或供應商提交的所有發票必須以書面形式提交，並對所提供的所有服務和適用的費用進行充分和準確的描述。任何員工都不會要求供應商放棄與我們競爭對手的貿易，或要求供應商購買我們的產品以保留與我們的供應協議。任何員工都不會迫於其他員工的個人利益而做出購買決定。為了避免給供應商施加壓力，公司員工不會在公司活動或慈善活動中索要或接受供應商的商品或服務禮物。

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2022年4月

雖然理查森電子有限公司無意干涉其員工的個人生活，但理查森電子有限公司以外的某些就業情況會引發潛在的利益衝突情況。在某些情況下，理查森電子有限公司的員工可能參與不是理查森電子有限公司競爭對手或供應商的外部業務，或可能擔任政治職務或在公民委員會任職。這些情況不一定構成利益衝突，但員工有責任確保這項活動不與理查森電子有限公司的利益衝突。這要求通過以下方式嚴格區分這兩項活動：

其他就業情況顯然會引起利益衝突，應予以避免。這些情況包括要求擔任向理查森電子有限公司提供商品或服務、從理查森電子有限公司購買商品或服務或與理查森電子有限公司競爭的任何組織的董事或高級管理人員、顧問或員工。未經首席執行官事先批准，個人不得接受此類工作。此外，未經首席執行官事先批准，僱員不得應第三方的要求擔任顧問或作為專家證人作證。

理查森電子有限公司董事和員工不應直接或間接地在與理查森電子有限公司有業務往來、尋求與之開展業務或與之競爭的任何商業實體中擁有財務權益，除非事先獲得首席執行官的明確書面批准。作為指導，財務利益被定義為僱員和/或家庭成員對企業實體未償還證券/資本價值的1%以上的所有權。

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2022年4月

在某些情況下，理查森電子有限公司可能對員工通過與客户或供應商的接觸而確定或告知的商業或投資機會感興趣。在這種情況下，員工應在代表公司或私下采取行動之前，向首席執行官告知該等機會或投資。

理查森電子有限公司鼓勵其董事和員工參與公民活動和事務，包括慈善或教育活動。這種活動必須在員工自己的時間內進行，並自費進行。

上市公司的首席執行官和首席財務官必須每季度親自證明公司財務披露的準確性和內部控制的充分性，理查森電子有限公司必須在其某些公開申報文件中披露涉及公司及其董事、高管和其他被列舉各方的某些交易的信息。因此，員工和董事將所有關聯方交易告知公司是很重要的。作為一家公司，我們必須確保所有交易都是“保持距離”的，以便交易的所有潛在各方都有平等的機會與理查森電子有限公司開展業務。

為免生疑問，員工和董事應告知公司任何購買商品或服務的情況，或與購買決策者或理查森電子有限公司管理團隊成員有關的任何其他外部交易。關聯方是指：(1)公司或理查森電子有限公司的現任或前任僱員；(2)與公司或理查森電子有限公司的現任或前任僱員有血緣、婚姻或同居關係的個人(或該個人擁有或僱用的商業實體)；或(3)目前或曾經是公司或理查森電子有限公司的董事成員的個人。所有符合這些標準的交易都必須向公司披露，無論其重要性如何。這種披露並不一定代表不適當的商業關係或交易。如發現向本公司披露有關該等交易的資料有衝突，本公司將採取適當行動，以確保有關交易符合有關規定。

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2022年4月

4.準確的報告和記錄管理

理查森電子有限公司的政策是以誠實和完整的方式記錄信息，以使公司的賬簿和記錄準確地反映所有公司交易。

作為一家上市公司，理查森電子有限公司必須遵守美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的指導方針，該準則要求向美國證券交易委員會提交各種定期報告和其他報告並進行公開披露。公司的政策是在公司提交或提交給美國證券交易委員會的報告和文件以及公司做出的其他公共宣傳中適當地進行充分、公平、準確、及時和易於理解的披露。聯邦法律和我們的政策都要求披露有關公司業務、財務狀況和經營結果的準確和適當完整的信息。每位員工必須確保在其職責範圍內採取一切合理和必要的步驟，在公司提交或提交給美國證券交易委員會或州監管機構的報告和文件以及所有其他監管文件中提供適當全面、公平、準確、及時和易於理解的披露。

理查森電子有限公司的董事和高級管理人員應促進遵守這項政策，並維護這樣一個環境，即所有員工在任何時候都可以自由地充分披露所需的信息，以確保適當完整、公平、準確、及時和可理解的報告。如果董事或理查森電子有限公司的任何員工對理查森電子有限公司的會計或審計做法有任何擔憂，請立即向首席財務官或董事會審計委員會主席報告。還建立了匿名通信通道，如本代碼第6.3節所述。

此外，參與公共和股東溝通的每個員工在與公司股東或公眾溝通時，必須提供公平、準確、可理解和適當完整的信息。如公司溝通政策所述，除非獲得公司明確授權，否則任何員工不得代表公司與公司股東或公眾進行溝通。

公司的政策是，所有會計和記錄保存都是公司財務交易、賬户和業務運營的準確和真實的記錄。所有交易必須及時和準確地記錄，以反映公司交易的經濟性。這包括準確記錄工作時間、發生的業務費用、研究、工程和其他測試結果、生產數據、環境報告和所有其他與業務相關的活動。

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2022年4月

禁止在本公司的賬簿中編造虛假或虛構的記項。不得在公司賬簿和記錄中刻意隱瞞或掩蓋任何交易的真實性質。如果發現了無意的錯誤，必須及時公開改正。報告或記錄不應被用來誤導收到報告或記錄的人，也不應用來隱瞞任何不當或已知錯誤的東西。

公司的高級管理人員和其他在會計部門工作的員工負有特殊的責任，以確保公司的所有財務披露都是全面、公平、準確、及時和可理解的。這些員工必須理解並嚴格遵守公認的會計原則以及交易、估計和預測的會計和財務報告的所有標準、法律和法規。

此外，準確可靠的內部記錄和報告對於依賴提供給管理層和董事會的數據的公司決策過程至關重要。準確的內部記錄也是必要的，以確保公司遵守所有財務和法律報告義務。

公司的活動及其董事、高級管理人員和員工的個人行為必須遵守所有適用的聯邦、州、外國和當地法律和法規。當您對某項活動的法律法規有疑問時，應諮詢您的主管、人力資源代表或公司首席執行官(如有必要)。董事和高級管理人員應諮詢代表公司的外部法律顧問、公司首席執行官或如有必要，諮詢審計委員會主席。

如果您被要求違反法律或法規要求，您有義務通知您的主管、人力資源或首席執行官。如果您觀察到或被告知違反法律或法規要求，您也有責任向您的主管、人力資源或首席執行官報告。

理查森電子有限公司遵守有關勞工和就業的所有聯邦、州和地方法律。法律包括但不限於那些涵蓋平等就業機會、騷擾和歧視以及安全和健康的法律。

公司在市場上的努力必須以公平公正的方式進行，並嚴格遵守適用的反壟斷和貿易實踐法律法規的文字和精神。在任何情況下，任何與公司有其他關聯的公司人員或個人都不得參與任何類型的串通或任何類型的聯合行動，涉及任何競爭對手、客户或任何其他方，這限制了貿易或違反了任何適用的反壟斷法律或法規。

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2022年4月

反壟斷法很複雜，涵蓋的行為範圍很廣。反壟斷法的主要目的是通過禁止可能不合理地限制自由和競爭市場的運作的協議或行動來維護競爭。簡而言之，任何可能限制競爭的協議或行動都可能違反這些法律。即使是口頭交流，有時也可以被視為一種“協議”，因此與客户、供應商和競爭對手接觸的員工在接觸時必須謹慎行事。雖然某些討論可能是允許的，但其他討論可能是非法的，未經首席執行幹事事先批准，不得進行此類討論或合作。

雖然不可能確定競爭可能受到阻礙或被認為受到阻礙的每一種情況，但本法典第5.2.1和5.2.2節涵蓋了反壟斷法禁止的一些較為常見的商業活動。

董事和員工必須及時向首席執行官報告第三方提出第5.2.1和5.2.2節所述任何主題或以其他方式建議合作，或任何其他違反反壟斷法的情況。

與客户有關的某些活動，如定價低於成本、價格歧視、獨家交易、要求搭售或貶低競爭對手的產品或服務，可能會引發嚴重的反壟斷問題。本節概括介紹了這些做法，並確定了在採取行動之前必須與首席執行幹事協商的情況。

掠奪性定價/低於成本定價：掠奪性定價出現在低於成本定價的地方，目的是驅逐規模較小的競爭對手，並允許一家公司控制其產品的市場定價。這一領域的反壟斷規則非常複雜，建議您在出現低於成本的定價問題時聯繫首席財務官。

價格歧視：另一種可能引起反壟斷或監管擔憂的定價做法是，在相同或類似商品或產品的不同購買者之間在價格、促銷津貼或服務方面存在歧視。在某些情況下，法院可能會考慮一種產品在扣除獎勵、補貼和其他服務的價值後出售給不同購買者的“淨”價格。另一方面，法律為競爭所必需的歧視性價格提供了辯護。此外，在許多情況下，與另一個客户的價格不同在法律上是合理的，例如銷售額有很大的不同，或者產品或客户參與了不同的業務或經濟市場。在這裏，歧視性定價法是非常複雜的，只要我們的任何價格被認為或被認為是歧視性的，您都應該聯繫首席財務官。

貶低他人/描述自己的產品：雖然我們可以將自己的產品和服務與競爭對手的產品和服務進行比較，但在與客户的日常營銷接觸中，我們必須小心，不要對競爭對手的產品或服務做出不真實的評論或比較

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2022年4月

服務。法律允許向客户解釋競爭對手的產品和服務的負面方面，只要描述沒有誤導，並與特定的銷售情況相關。此外，我們自己的產品必須準確地展示給我們的客户。

搭售：當賣方要求想要一種產品(或服務)的買家購買第二種產品(或服務)時，作為購買第一件產品的條件，搭售安排就發生了。如果賣方在搭售(或所需)產品上擁有非常強大的市場地位，並可能對搭售產品的市場造成不利的競爭影響，則賣方有可能被指控該安排構成非法搭售安排。另一方面，通常可以接受在單一銷售產品中提供產品和服務的組合，以便為客户創造附加值，並使產品作為一個整體更具吸引力。強烈建議在這種發行之前徵求首席財務官的意見，以討論可能被視為非法的任何潛在安排。

互惠：互惠是指同意購買供應商的產品或服務，條件是供應商也同意從我們這裏購買產品和服務。一家在特定市場擁有強大購買力的公司應該特別小心，避免利用這種購買力迫使其供應商購買其產品和服務。然而，在許多情況下，互惠安排在法律上可能是可以接受的，因為這些安排對雙方都是有利的，也是雙方所希望的。在達成互惠安排之前，應徵求首席財務官的意見。

美國反托拉斯法、歐洲聯盟競爭法和許多其他國家的法律旨在維護有競爭力的經濟，促進公平和有力的競爭。在市場上購買商品的個人或公司應該能夠以具有競爭力的價格從各種產品中進行選擇，這些產品不受人為限制，如操縱價格、非法壟斷和卡特爾、抵制和搭售。理查森電子有限公司相信公開和公平的競爭，並致力於在遵守這些法律的情況下開展業務。

理查森電子有限公司的公司政策是自行決定提供什麼產品和服務，在哪裏以及如何提供和生產，收取多少費用，並在不諮詢或通知任何競爭對手的情況下這樣做。因此，在沒有首席執行官明確批准的情況下，禁止與競爭對手(直接或通過預定的中間商)討論下列任何問題，無論是與理查森電子有限公司或競爭對手的產品有關的：過去、現在或未來的價格；定價政策；投標；折扣；促銷；利潤；成本；銷售條款或條件；特許權使用費；保修；客户的選擇；地區市場；生產能力或計劃；以及庫存。

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2022年4月

以上規定不適用於僅以聯合制片人銷售或採購為目的的與競爭對手的討論。然而，在這種討論中，必須注意避免任何關於銷售或生產地區劃分的討論。

此外，永遠不適合與某一客户的競爭對手討論某一客户的定價，或受某一客户影響我們向另一客户提供的價格。

違反反壟斷法，即使與一筆小交易有關，也可能對個人造成嚴重後果，包括監禁，並可能導致重大經濟處罰和公司聲譽損失。由於反壟斷法和競爭法是非常技術性的，各國的情況各不相同，有關這些法律的問題應直接向首席執行官或首席財務官提出。

理查森電子有限公司屬於相關行業和行業協會。由於這樣的協會可能會把競爭對手聚集在一起討論我們行業關心的問題，因此在這種會議上與競爭對手接觸往往是不可避免的。儘管這些聯繫在許多方面都是建設性的，但它們也不能倖免於反壟斷法。

如果在任何行業協會會議上，您發現有任何關於價格、折扣、會員被排除在外、銷售條款和條件、拒絕接納會員或與客户打交道、或會員之間的條款、保證或產品規格標準化的正式或非正式討論，您應該突然離開會議，並立即將此事提請首席執行官注意，以便記錄理查森電子有限公司的正當行為。擔任委員會成員或參加行業協會的員工應充分了解反壟斷問題，以避免可能引起問題的行動或討論。

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2022年4月

在世界許多地區，公司和政府都已經認識到，腐敗會增加做生意的成本和風險。腐敗阻礙了投資，扼殺了經濟增長和可持續發展，扭曲了價格，破壞了法律和司法制度。

該公司對國際業務的政策是，無論我們在哪裏進行業務交易，都要以合法和道德的方式做出迴應。對於美國以外的業務，所有員工必須遵守《反海外腐敗法》(FCPA)和英國《反賄賂法》，以及適用於公司國際業務的其他法律。

1977年，《反海外腐敗法》頒佈。《反海外腐敗法》一般禁止任何僱員向任何外國政府官員、機構、政黨、政黨官員或政治候選人支付或承諾支付或贈送任何有價值的東西，以影響這些人或外國政府的任何行為或決定。

1999年，34個國家簽署了經合組織的《反賄賂公約》，標誌着反腐敗鬥爭發生了戲劇性的變化。該公約規定，簽約方有義務將在國際商務活動中賄賂外國政府官員的行為定為犯罪行為。

2011年7月1日，英國《反賄賂法》正式生效。英國《反賄賂法》適用於在任何不當行為中賄賂任何人(不限於政府官員)，規定了三種罪行：(1)賄賂他人的主動犯罪，(2)受賄的被動犯罪，以及(3)商業組織未能防止賄賂。我們將在全球所有商業交易中始終尊重並適用任何和所有適用的反賄賂法律。

就本行為守則而言，外國政府官員包括：

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2022年4月

理查森電子有限公司承諾在與客户、分包商、供應商和競爭對手的所有交易中保持誠實、正直和道德行為。因此，提供、給予、索要或接受任何形式的賄賂或回扣都是不可接受的。這一原則毫無例外地適用於世界各地的所有交易。

賄賂和回扣有什麼區別？

公司禁止賄賂和回扣的規定同樣適用於員工以及代表公司行事的委託代理、銷售代表和顧問。理查森電子有限公司、其員工及其代理也被禁止間接做《反海外腐敗法》、英國《反賄賂法案》和《經合組織反賄賂公約》禁止我們直接做的事情；如果全部或部分付款將給被禁止的人，我們不能向第三方支付任何款項。即使我們不知道，但我們應該知道，付款將給被禁止的人，我們也可能被追究此類付款的責任。

實際上，你並不一定要行賄才是違法的；僅僅提供、承諾或授權就足夠了。非法賄賂是任何有價值的東西，而不僅僅是錢。根據這項法律，奢華的娛樂和支付高價購買外國官員的財產或服務只是非法賄賂的兩個例子。

為了確保委託代理、銷售代表和顧問既不提供也不收受賄賂或回扣，與他們的所有安排必須由書面合同涵蓋，並按照道德商業慣例和標準法律和會計要求進行記錄。任何Richardson Electronics，Ltd.工廠或子公司考慮聘用或修改此類人員的聘用時，必須聯繫公司人力資源部以協助聘用流程。理查森電子有限公司與委託代理、銷售代表或顧問簽訂的合同中規定的任何報酬必須與代表公司進行的活動明確相稱。與這些人簽訂的所有協定都需要得到首席執行幹事的批准，並取決於該代表是否符合既定標準。在其最大程度上

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此批准的基本形式是一種檢查，旨在確保受聘代表公司開展業務的代表將以符合公司運營和道德標準的方式開展業務。

《反海外腐敗法》和本行為準則還要求理查森電子有限公司保存準確的財務賬簿和記錄。所有財務分錄必須反映所花資金的真實性質、金額和用途。這意味着，理查森電子有限公司的任何員工或代表理查森電子有限公司行事的任何人都不得設立賄賂基金或任何其他沒有出現在公司賬簿和記錄上的資金池。

儘管有強烈的禁令，但《反海外腐敗法》承認某些有限的例外情況。在某些情況下，小額便利費或小費是允許的，如果它們是為了確保日常商業服務，並向文書級別的外國官員提供，以履行或加快政府的例行行動。這類例行行動的例子包括處理簽證和工作訂單、獲得郵件和電話服務或加快通過海關的發貨。任何此類付款都必須在公司記錄中作為業務費用清楚準確地報告。

然而，您應該意識到，在某些國家，所有此類付款都是非法的，因此永遠不能付款。在支付或同意支付此類款項之前，請諮詢首席執行官。

理查森電子有限公司的員工必須做出良好的判斷，並履行公司對我們使用設施、我們的工藝和我們的產品設計的環境方面的責任。

有國際、聯邦、州和地方法律指導我們在產品生產和材料處理方面的努力。員工應按照這些法律行事。

海關進出口法律法規適用於公司內交易和第三方交易。這些法律要求公司為其進出口確定正確的分類、價值和原產地。作為進口商，公司必須能夠通過記錄的、可審計的線索來證明公司在確保其進口符合所有適用法律方面採取了合理的謹慎措施。作為一家出口商，公司必須能夠證明其產品的出口分類是正確的，並且在必要時獲得了出口許可證，沒有與被拒絕的方或受經濟制裁的國家打交道，並且在其他方面遵守了美國的出口管制。

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如果您對銷售的性質有任何疑問，請聯繫首席財務官尋求幫助。

如果您知道有違反或可能違反本守則或公司政策和程序的行為，您必須立即向您的主管、您的人力資源代表或(如有必要)公司首席執行官報告該信息，但高級管理人員和董事必須向首席執行官或審計委員會主席報告任何違規或可能的違規行為。

鑑於調查的需要，所有報告的違反守則或公司政策和程序的行為都將得到保密，在這種情況下這樣做是合理的。

你應該毫不猶豫地問一個問題或報告一個擔憂。如果您意識到您認為理查森電子有限公司的行為準則或其他政策被違反的情況，或者如果您感到受到壓力或被要求損害我們的公司價值觀或違反本準則或其他公司政策，則您有責任傳達這一擔憂。重要的是，您要知道，只要您真誠行事，您就不會因為對我們的道德或法律義務提出問題或表達擔憂而受到紀律處分、丟掉工作或以任何方式受到報復。誠意並不意味着你必須是正確的，但它確實意味着你相信你提供的是真實的信息。

理查森的公司政策和做法包含道德和法律標準，員工在經營理查森的業務時必須遵守這些標準。特別要求遵守法律法規。本公司歡迎有關這些要求的問題。此外，每個員工都有權利和義務在不違反當地法律的範圍內向公司報告任何不符合這些道德和法律標準的行為。設立理查森熱線是為了接收可能存在不當行為的報告，並回答有關商業行為的問題。員工可以匿名舉報涉嫌違規行為，方法是致電理查森電子審計委員會主席保羅·普蘭特，電話：813-390-3500。

你不必説出你的名字。如果你打電話來，普蘭特先生會和你詳細記錄情況。然後將收集到的信息轉交給適當的一方進行調查和採取行動。(一般而言，可以向沒有牽連的高級管理層提出問題；向內部審計代表和董事會審計委員會主席提出財務問題；向首席財務官、首席財務官提出與人事有關的問題。

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首席執行官或董事會薪酬和公司治理委員會主席。所有熱線活動均定期向審計委員會主席報告。)

任何級別的員工在遇到商業行為問題時，都可以直接致電Paul Plante，而不必擔心報復，如下所示：

美國或加拿大的任何員工如果想撥打熱線電話，請撥打：

所有熱線電話都會收到，以進行評估和協調審查。

熱線報告是保密的。未經審計委員會書面許可，不得公佈舉報人的姓名，除非向上述指定代表的指定人員提供必要的信息，以協助調查。如果舉報人提出要求，可以匿名進行舉報。

內部審計審查報告，並將進一步行動的責任分配給適當的部門。通常情況下，內部審計協調審查。但是，在提出法律問題或需要法律諮詢的情況下，法律顧問可以負責協調和指導審查工作。作為審查過程的一部分，每個部門或職能分配的行動項目都會迅速、保密地進行調查，並向內部審計或法律顧問發送一份完整的“熱線調查”報告。內部審計和法律顧問將向審計委員會報告他們收到或調查的所有違規行為報告。

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未經內部審計或審計委員會書面許可，除本程序規定外，不得披露或與任何人討論審查或任何結果或相關信息。(在其指導下審查的事項必須得到法律顧問的書面許可。)審查完成後，所有文件都將發送給內部審計或法律顧問(視情況而定)。未經法律顧問書面許可，任何人不得保留任何材料或副本。內部審計和法律顧問將向審計委員會報告他們收到或調查的所有違規行為報告。

內部審計或保羅·普蘭特將把審查結果和任何糾正措施的必要性通知適當的部門。內部審計還向Richardson董事會審計委員會報告此事和任何糾正措施，包括政府報告要求。

如有要求，如有需要，應將審查的完成和結果告知提交報告者。

2002年的《薩班斯-奧克斯利法案》(《薩班斯-奧克斯利法案》)通過向從事告密活動的上市公司僱員提供保護，鼓勵披露公司欺詐行為。員工提供他有理由認為構成違反聯邦郵件、電信、銀行或證券欺詐；與針對股東的欺詐有關的聯邦法律；或美國證券交易委員會的任何規則或規定的信息，從事受保護的告密活動。

為了確保薩班斯-奧克斯利法案的舉報人得到足夠的保護，免受報復，《薩班斯法案》包含了民事和刑事舉報人條款。根據《薩班斯法案》第806條，員工如果認為自己因為告密活動而受到報復，可以在報復行動後90天內向勞工部部長提出民事申訴。SOX法案的第1107條規定，任何人故意報復舉報人，因為他向執法人員披露了有關被指控的聯邦罪行的真實信息，這是犯罪。《薩班斯法案》的這一刑事條款由美國司法部執行。

多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法以及相關的美國證券交易委員會規則也為舉報人提供了報復保護。

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7.代碼的實現

董事會已委託首席執行官全面負責確保《行為準則》以及公司的政策和程序管理所有公司人員的業務活動。本守則涉及董事、高級管理人員及代表本公司擔任財務控制人或執行類似職能的任何其他財務經理(“財務主管”)，本公司董事會負責執行本守則。

本公司要求其所有董事、行政人員、財務人員和其他人員簽署一份確認書，確認他們已經收到並閲讀、理解和簽署了本準則中包含的標準和程序。要繼續受僱於公司，員工必須遵守守則中概述的標準和程序以及公司的政策和程序。因此，所有員工將被要求完成對本行為準則的年度確認。

公司所有人員都有責任遵守法律、本守則以及公司的政策和程序。紀律處分的範圍可能包括因違反法律、本守則或公司的政策和程序而立即終止僱用。

只有在特殊情況下，才會批准豁免本守則。本守則對公司高管和董事的豁免必須由公司董事會作出。對本《董事或高級管理人員守則》的任何更改或放棄，必須按照適用的法律要求披露。除公司高級管理人員外，本公司任何員工對本守則的任何豁免必須由公司首席執行官作出。

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