CUSIP編號:Y92335101
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
(Rule 13d-102)
應包括在提交的報表中的信息
提交至§240.13d-1(B)、(C)和(D)及其修正案
根據第240.13d-2節。
(修訂編號:_)*
聯合海運公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
Y92335101
(CUSIP號碼)
July 18, 2022
(需要提交本陳述書的事件日期)
勾選相應的框以指定本計劃歸檔所依據的規則 :
?規則 13d-1(B)
X規則 13d-1(C)
?規則 13d-1(D)
*本封面的其餘部分應填寫 以供報告人就證券主題類別在本表格上首次提交,以及隨後的任何修訂 包含可能更改前一封面中提供的披露的信息。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18節(以下簡稱《法案》) 的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(但請參閲《附註》)。
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(1) | 報告人姓名或名稱 | |
CVI投資公司 | ||
(2) | 如果是A組的成員,請勾選相應的框(請參閲説明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
(4) | 公民身份或組織地點 | |
開曼羣島 | ||
(5) | 唯一投票權 | |
0 | ||
數量 | (6) | 共享投票權** |
股份 | ||
有益的 | 600,000 | |
擁有者 | ||
每一個 | (7) | 唯一處分權 |
報道 | ||
具有以下特徵的人 | 0 | |
(8) | 共享處置權** | |
600,000 |
(9) | 每名申報人實益擁有的總款額 | |
600,000 | ||
(10) | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明) | |
¨ | ||
(11) | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | |
7.2% | ||
(12) | 報告人類型(見説明書) | |
公司 |
**高地資本管理公司是CVI Investments,Inc.的投資管理人,因此可以對這些股份行使投票權和處置權。
CUSIP編號:Y92335101
(1) | 報告人姓名或名稱 | |
高地資本管理公司 | ||
(2) | 如果是A組的成員,請勾選相應的框(請參閲説明) | |
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
(4) | 公民身份或組織地點 | |
特拉華州 | ||
(5) | 唯一投票權 | |
0 | ||
數量 | (6) | 共享投票權** |
股份 | ||
有益的 | 600,000 | |
擁有者 | ||
每一個 | (7) | 唯一處分權 |
報道 | ||
具有以下特徵的人 | 0 | |
(8) | 共享處置權** | |
600,000 |
(9) | 每名申報人實益擁有的總款額 | |
600,000 | ||
(10) | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明) | |
¨ | ||
(11) | 按第(9)行金額表示的班級百分比 | |
7.2% | ||
(12) | 報告人類型(見説明書) | |
公司 |
**高地資本管理公司是CVI Investments,Inc.的投資管理人,因此可以對這些股份行使投票權和處置權。
CUSIP編號:Y92335101
第1項。
(A)髮卡人姓名或名稱
聯合海運公司(以下簡稱“公司”)
(B)發行人主要執行機構的地址
希臘格里法達16674號Vouliagmenis大道154號
第2(A)項。提交人姓名
本聲明由以下列出的實體提交,這些實體在本文中統稱為“報告人”,涉及公司普通股,每股面值0.0001美元(“股票”)。
(i) | CVI投資公司 |
(Ii) | 高地資本管理公司 |
第2(B)項。主要營業所地址,如果沒有,則住址
CVI Investments,Inc.主要業務辦公室的地址為:
郵政信箱309GT
烏格蘭德住宅
南教堂街
喬治城
大開曼羣島
KY1-1104
開曼羣島
高地資本管理公司的主要業務辦公室地址為:
加利福尼亞州大街101號,套房3250
加利福尼亞州舊金山,郵編94111
第2(C)項。公民身份
公民身份在封面第4行為每個舉報人提出,並通過引用將其併入本文。
第2(D)項證券第 類標題
普通股,每股面值0.0001美元
項目2(E)CUSIP編號
Y92335101
CUSIP編號:Y92335101
第三項。 | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: |
(a) | ¨ | 根據法令(《美國法典》第15編第78O條)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(《美國法典》第15編,第78c節)。 |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(《美國法典》第15編,第78c節)。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8節)第8節註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 一名符合第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節的投資顧問; |
(f) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的僱員福利計劃或養老基金; |
(g) | ¨ | 根據 §240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《聯邦 存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)節被排除在投資 定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節的非美國機構; |
(k) | ¨ | 根據《議事規則》第13d-1(B)(1)(2)(K)條,工作組。 |
如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請作為非美國機構,請説明機構的類型:_
項目4.所有權
提供關於第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
第4(A)-(C)項所要求的信息在本文中每個報告人的封面第5-11行中列出,並通過引用將其併入本文中。
根據本公司提供的資料,於股份發售 完成時,共有 8,312,004股流通股(不包括同時發行的預融資權證及其他認股權證相關股份)。
作為CVI Investments,Inc.的投資管理人的Heights Capital Management,Inc.可被視為CVI Investments,Inc.擁有的所有股份的實益所有者。每個報告人在此拒絕對任何此類股份擁有任何實益所有權,但他們在其中的金錢利益除外。
第5項:擁有一個班級5%或更少的所有權
如果提交本聲明是為了報告 截至本報告日期,報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人的事實, 請檢查以下各項:
CUSIP編號:Y92335101
第6項:代表他人擁有5%以上的所有權
不適用。
第7項:母公司控股公司或控制人報告的取得證券的子公司的身份和分類
不適用。
項目8.集團成員的身份和分類
不適用。
項目9.集團解散通知{br
不適用。
項目10.認證
通過在以下籤署人的下方簽名,證明 盡其所知和所信,上述證券並非為 的目的而收購和持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而購買或持有,也不是與具有該目的或效果的任何交易的參與者 一起購買或持有的。
CUSIP編號:Y92335101
簽名
經合理查詢,並盡其所知所信,每一位簽字人保證本聲明中所載信息真實、完整、正確。
日期:2022年7月28日
CVI投資公司 | 高地資本管理公司。 | |||
作者:高地資本管理公司 | 發信人: | /s/Brian Sopinsky | ||
根據有限委託書,該委託書的副本作為附件I附於本文件 | 姓名: 布萊恩·索平斯基 | |||
Title: Secretary | ||||
發信人: | /s/Brian Sopinsky | |||
姓名: 布萊恩·索平斯基 | ||||
Title: Secretary |
CUSIP編號:Y92335101
展品索引
展品 | 描述 | |
I | 有限授權書 | |
第二部分: | 聯合申報協議 |
CUSIP編號:Y92335101
證物一
有限授權書
本有限授權書於2015年7月16日由CVI Investments,Inc.(以下簡稱“本公司”)授予,其註冊辦事處位於開曼羣島大開曼羣島喬治城南教堂街Ugland House 309GT郵政信箱。
鑑於,根據2015年7月16日本公司與Heights Capital Management,Inc.之間的協議,公司明確授權Heights Capital Management,Inc.在本合同附件註明“附錄l”的全權投資管理協議所界定的某些指定領域內進行交易。
茲此契據證明,公司董事的威廉·沃爾姆斯利代表公司任命高地資本管理公司,該公司通過其高級管理人員、董事和員工正式獲得有限授權書,以代表公司並代表公司進行交易;並代表公司採取完成此類交易所需的一切行動,包括但不限於進行談判、談判;簽署、背書、執行、確認並以公司名義交付所有申請書、合同、協議、票據、聲明、證書、委託書以及與訂立此類交易有關的任何種類和性質的必要或適當的其他文書 ,指示在必要時就此類交易轉移資金,並就此類交易執行全權投資管理協議規定的所有服務。
茲證明,本有限授權書已於上述日期生效,特此通知。
CVI投資公司 | ||
發信人: | /s/威廉·沃爾姆斯利 | |
威廉·沃爾姆斯利,董事 |
CUSIP編號:Y92335101
附件二
聯合立案協議
這將確認簽署人和簽署人之間的協議,即關於聯合海事公司普通股的實益所有權的附表13G將於本協議日期或大約日期提交美國證券交易委員會,每股面值0.0001美元,並將根據1934年《證券交易法》(br})下的規則13d-1(K)代表下列個人和實體提交對其的所有修訂。本協議可一式兩份或兩份以上籤署,每份應視為正本,但所有副本應共同構成一份相同的文書。
日期:2022年7月28日
CVI投資公司 | 高地資本管理公司。 | |||
作者:Heights Capital Management,Inc.根據有限委託書 | 發信人: | /s/Brian Sopinsky | ||
姓名: 布萊恩·索平斯基 | ||||
Title: Secretary | ||||
發信人: | /s/Brian Sopinsky | |||
姓名: 布萊恩·索平斯基 | ||||
Title: Secretary |