SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

1。舉報人的姓名和地址^*

CHADHA PAR

（最後）

（第一）

（中間）

C/O EXELA技術有限公司

2701 E. GRAUWLER RD

（街）

歐文

75061

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Exela科技公司 [XELA ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

X	導演	10% 所有者
X	軍官（請在下面給出標題）	其他（請在下方指定）
執行主席

3。最早交易日期（月/日/年）
07/21/2022

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

	由一名申報人提交的表格
X	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”）	07/21/2022		A		666,666⁽¹⁴⁾	A	⁽¹³⁾	666,683⁽¹³⁾⁽¹⁴⁾	D
普通股⁽⁷⁾								19	I	見腳註⁽³⁾⁽⁴⁾⁽⁶⁾⁽⁷⁾
普通股⁽⁵⁾								30,306	I	見腳註⁽⁵⁾⁽⁶⁾
普通股⁽⁸⁾								3	I	見腳註⁽³⁾⁽⁴⁾⁽⁶⁾⁽⁸⁾
普通股⁽⁹⁾								3	I	見腳註⁽³⁾⁽⁴⁾⁽⁶⁾⁽⁹⁾
普通股⁽¹⁰⁾								13	I	見腳註⁽³⁾⁽⁴⁾⁽⁶⁾⁽¹⁰⁾

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
限制性股票單位	⁽²⁾							⁽¹¹⁾	⁽¹¹⁾	普通股	27,740		27,740	I	見腳註⁽⁵⁾⁽⁶⁾
限制性股票單位	⁽²⁾							⁽¹²⁾	⁽¹²⁾	普通股	159,091		159,091	D
限制性股票單位	⁽²⁾							⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股	30,303		30,303	I	見腳註⁽⁵⁾⁽⁶⁾

1。舉報人的姓名和地址^*

CHADHA PAR

（最後）

（第一）

（中間）

C/O EXELA技術有限公司

2701 E. GRAUWLER RD

（街）

歐文

75061

（城市）

（州）

（壓縮）

1。舉報人的姓名和地址^*

Chadha Sharon

（最後）

（第一）

（中間）

賓夕法尼亞大道 3003 號

（街）

聖塔莫尼卡，

加州

90404

（城市）

（州）

（壓縮）

回覆解釋：

1。2021年10月11日，根據公司董事薪酬政策和2018年股票激勵計劃的條款和條件，莎朗·查達獲得了90,909只限制性股票作為非僱員董事股權薪酬。該獎項的剩餘部分將在公司2023年年會之前立即授予。

2。根據公司董事會薪酬委員會的選舉，每個限制性股票單位代表在歸屬後獲得一股普通股的權利，普通股可以以普通股或現金結算。

3。特拉華州有限責任公司HOVS LLC（“HOVS”）、內華達州有限責任公司HandSon Fund 4 I, LLC（“HOF 4”）和內華達州有限責任公司（“HOV 3”）HOV Capital III, LLC均直接擁有Exela Technologies, Inc.（“發行人”）的股份。HOVS 是印度有限公司 HOV Services Ltd.（“HOV Services”）的全資子公司，以及特拉華州有限責任公司（“HGM”）HOVS、HOF 2 LLC、HOF 2 LLC、HOF 4、HOV 3 和內華達州有限責任公司（“Adesi”）Adesi 234 LLC，即 “HGM 集團””))。Adesi 和 HOF 2 LLC 共同擁有 HOF 4 的多數股權。Adesi和HOF 2擁有HOV 3的大部分股權。

4。Par Chadha先生可能被視為控制內華達州有限責任公司（“HOF 3”）和HGM集團 HandSon 3, LLC。上述各方和HGM可能被視為實益擁有他們作為實益所有者的實體擁有的任何發行人股份。HGM 集團的每位成員均不擁有 HGM 集團任何其他成員擁有的發行人任何股份的實益所有權，除非其金錢權益。僅就《交易法》第16條而言，根據HGM集團向發行人董事會指定董事的合同權利，HGM集團可能被視為代理董事。為了根據《交易法》頒佈的第16b-3條獲得豁免，發行人董事會批准了本表格4所設想的交易。

5。股票由帕爾·查達的配偶莎朗·查達直接擁有。

6。申報人不擁有此類其他人擁有的發行人任何股份的實益所有權，除非他或她在其中擁有金錢利益。

7。HOF 2 直接擁有的股份。

8。HGM 直接擁有的股份。

9。HOVS 直接擁有的股份。

10。股票由Adesi直接擁有。

11。2021年12月31日，在公司2021年年度股東大會之後，根據公司董事薪酬政策和2018年股票激勵計劃的條款和條件，莎朗·查達獲得了27,740個限制性股票單位作為2021年的非僱員董事股權薪酬。限制性股票單位於 2022 年 1 月 3 日，即 2022 年的第一個工作日歸屬。

12。2021年12月31日，在公司2021年年度股東大會之後，根據公司董事薪酬政策和2018年股票激勵計劃的條款和條件，Par Chadha獲得了159,091只限制性股票單位作為2021年的股權補償。限制性股票單位於 2022 年 1 月 3 日，即 2022 年的第一個工作日歸屬。

13。2022年7月21日，根據Par Chadha與公司之間的認購協議，查達先生簽訂了一項具有約束力的協議，從公司購買價值10萬美元的普通股。購買的股票數量將根據公司發佈截至2022年6月30日的季度財報後的兩個工作日，即納斯達克股票市場普通股的收盤價計算。

14。根據2022年7月21日納斯達克股票市場普通股的收盤價估算。實際購買的股票數量將根據納斯達克股票市場普通股的收盤價計算，即公司發佈截至2022年6月30日的季度財報後的兩個工作日。

	/s/ Par Chadha	07/21/2022
	/s/Sharon Chadha	07/21/2022
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。