正如 於2021年2月4日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件
註冊編號333-
美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格 S-3
註冊 語句
在……下面
1933年證券法
文檔 安全系統公司
(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )
| 紐約 紐約 | 2650 | 16-1229730 | ||
(州 或其他司法管轄區 公司 或組織) |
(主要 標準行業 分類 代碼號) |
(I.R.S. 僱主 標識 編號) |
200 運河景觀大道，104套房
羅切斯特， 紐約14623
+1-585-325-3610
(地址， ，包括郵政編碼和電話號碼，包括註冊人主要執行辦公室的區號)
弗蘭克·赫澤爾(Frank D.Heuszel)
首席執行官
文檔 安全系統公司
200 運河景觀大道，104套房
羅切斯特， 紐約14623
+1-585-325-3610
(服務代理商名稱、 地址，包括郵政編碼、電話號碼，包括區號)
將 拷貝到：
達林·奧卡西奧(Darrin M.Ocasio) 巴雷特·S·迪保羅(Barrett S.Dipaolo) 四川 Ross Ference LLP 美洲大道1185 紐約，郵編：10036 電話： +1-212-930-9700 |
米切爾·S·努斯鮑姆(Mitchell S.Nussbaum) Loeb &Loeb LLP 公園大道345 紐約，郵編：10154 電話： +1-212-407-4000 |
大約 建議開始向公眾銷售的日期：在本註冊聲明宣佈生效後，在切實可行的範圍內儘快開始。
如果本表格中登記的任何證券將根據規則415根據 1933年證券法以延遲或連續方式提供，請選中以下複選框：[]
如果根據證券法下的規則462(B)，本表格是為了註冊發行的額外證券而提交的，請 選中以下框，並列出同一發行的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號 。[X]表格333-230740
如果此表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後修訂，請選中以下框並列出 同一產品的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。[]
如果此表格是根據證券法下的規則462(D)提交的生效後修訂，請選中以下框並列出 同一產品的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。[]
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司 還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、 “較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
| 大型 加速文件服務器 | [] | 加速的 文件服務器 | [] | |
| 非加速 文件服務器 | [X] | 較小的報告公司 | [X] | |
| 新興 成長型公司 | [] |
如果 是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用 的延長過渡期，以符合證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 []
註冊費計算
各類證券名稱 須予註冊 | 建議的最大合計產品數量
價格(1)(2)(3) | 數量 註冊費 | ||||||
| 普通股，每股票面價值0.02美元 | $ | 6,611,382.40 | $ | 721.30 | ||||
| (1) | 僅代表註冊的 建議最高發行價為6,611,382.40美元的額外股票數量。不包括註冊人之前在S-3表格的註冊説明書(文件編號333-230740)中的首次公開發行中註冊的最高總髮行價不超過50,000,000美元的證券 。 |
| (2) | 根據修訂後的1933年證券法第457(O)條計算註冊費金額時，估計費用僅供計算之用。 |
| (3) | 註冊人在2019年5月3日修訂的S-3表格(檔案號： 333-230740)上登記了首次公開發行，總髮行價不超過50,000,000美元的證券。 根據證券法第462(B)條，根據證券法第462(B)條，額外發行總髮行價為6,611,382.40美元的證券。 證券交易委員會於2019年5月8日宣佈生效。 根據證券法第462(B)條，額外增加總髮行價不超過6,611,382.40美元的證券。 註冊表S-3(文件號： 333-230740)，並於2019年5月8日被美國證券交易委員會宣佈生效。 |
本 註冊聲明將在根據證券法規則 462(B)向證券交易委員會備案後生效。
説明性説明和通過引用併入某些信息
本S-3表格註冊聲明(以下簡稱“註冊聲明”)是根據規則462(B)根據修訂後的1933年證券法提交的，其唯一目的是將 Document Security Systems，Inc.(“註冊人”)提供的普通股總髮行價提高6,611,382.40美元。正在登記待售的額外 證券的金額和價格合計不超過美國證券交易委員會(SEC)於2019年5月8日宣佈生效的S-3表格註冊表(文件編號333-230740)(“預先註冊表”)中所載註冊費計算表中規定的最高總髮行價的20%，該註冊費表包含在經修訂的S-3表格註冊表(文件編號333-230740)中，註冊費表在計算註冊費表中規定的最高總髮行價不超過2019年5月8日美國證券交易委員會(SEC)宣佈生效的註冊費表中規定的最高總髮行價的20%。《事先註冊聲明》中規定的信息及其所有證據 在此通過引用併入本申請。
所需的意見和同意書列在本文件所附的證據索引中，並隨函存檔。
簽名
根據修訂後的《1933年證券法》的要求，註冊人已於2021年2月4日在紐約州羅切斯特正式安排本註冊聲明由其正式授權的簽字人 代表其簽署。
| 文檔 安全系統公司 | ||
| 依據： | /s/ Frank D.Heuszel | |
| 弗蘭克·赫澤爾(Frank D.Heuszel) | ||
| 首席財務官 | ||
| 依據： | /s/ 託德·D·麥科 | |
| 託德·馬科(Todd D.Macko) | ||
| 臨時首席財務官 |
* * * *
根據修訂後的《1933年證券法》的要求，下列人員已在以下表格S-3中以下列身份在日期 簽署了本註冊聲明。
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /S/ Frank D.Heuszel | 首席執行官 | 2021年2月4日 | ||
| 弗蘭克·赫澤爾(Frank D.Heuszel) | 首席執行官兼董事 | |||
| /s/ 託德·D·麥科 | 臨時 首席財務官， | 2021年2月4日 | ||
| 託德·馬科(Todd D.Macko) | 負責人 財務會計官 | |||
| * | 文檔安全系統公司董事會主席 ， | 2021年2月4日 | ||
| 陳恆 陳輝 | DSS International Inc.董事兼首席執行官 | |||
| 總裁 和董事 | 2021年2月4日 | |||
| 何塞 埃斯庫德羅 | ||||
| 導演 | 2021年2月4日 | |||
| 李薩宣 | ||||
| /s/ 約翰·撒奇 | 導演 | 2021年2月4日 | ||
| 約翰·撒切爾(John Thatch) | ||||
| * | 導演 | 2021年2月4日 | ||
| Wah Wai Lowell Lo | ||||
| /s/ 董默陳 | 導演 | 2021年2月4日 | ||
| 董 Moe Chan |
|
|||
| 導演 | 2021年2月4日 | |||
| 魏 樑威廉·吳 |
| *由： | /s/ Frank D.Heuszel | |
弗蘭克·赫澤爾(Frank D.Heuszel) 事實律師 |
附件 索引
| 附件 編號： | 描述 | |
| 5.1 | 作者聲明：Sichenzia Ross Ference LLP. | |
| 23.1 | 獲釋放的Maxick CPAS，P.C.同意。 | |
| 23.2 | 特納同意，Stone&Company，L.L.P. | |
| 23.3 | 四川羅斯·費倫斯有限責任公司同意。(包括在附件5.1中) | |
| 24.1 | 授權書(參考表格S-3(註冊號：333-230740)的註冊説明書併入，該説明書最初於2019年4月5日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission))。 |