美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條
報告日期(最早報告的事件日期)：
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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(成立為法團的國家或其他司法管轄區) | | (委員會文件編號) | | (税務局僱主身分證號碼) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
註冊人的電話號碼，包括區號：(
不適用
(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般指示A.2)，請勾選下面相應的方框。如下所示)：
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的題目： |
| 交易符號 |
| 在其註冊的每個交易所的名稱： |
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“AXT”指的是AXT股份有限公司，而“通美”指的是北京通美XTAL科技有限公司。
第2.02項經營業績和財務狀況。
2022年7月5日，AXT發佈新聞稿，宣佈同美在上海證券交易所科創板(明星市場)首次公開募股(IPO)上市程序的下一步備案步驟。新聞稿包括同美對截至2022年6月30日的六個月的某些財務業績的初步預期。新聞稿的副本作為本報告的附件99.1提供。
第7.01項。《FD披露條例》。
2022年1月10日，同美在星空市場正式提出的IPO上市申請被上海證券交易所受理審查。2022年7月5日，同美修訂後的明星市場IPO上市申請被上海證券交易所受理審查。同美就建議的明星市場上市及首次公開招股提交的經修訂初步資料文件(“上市文件”)副本作為本報告的附件99.2提供。《補充簽發保薦函》、《補充上市保薦函》、《關於首次公開招股申請的補充審核查詢函》、《補充法律意見》、《發行人和保薦函的補充答覆》、《補充法律意見(Iii)》、《報告會計師的補充回覆》、《對第一輪審核查詢函回覆的補充修訂》和《對第二輪審核查詢函回覆的補充修訂》作為本報告的證物，作為本報告的附件99.3至99.11提供。
本報告中的信息，包括證據99.1至99.11，僅供提供，不應被視為就修訂後的1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)第18節的目的而提交，也不會通過引用將其納入1933年修訂後的《證券法》(下稱《證券法》)或《交易法》下的任何備案文件中，除非該申請文件中明確規定了具體參考。
在STAR市場上市的過程包括幾個審查期，因此是一個漫長的過程。不能保證擬議中的STAR Market上市和IPO最終會得到上海證券交易所和中國證監會的批准並完成。
PID和本報告中提及的通美股票尚未、也不會根據證券法或任何州證券法註冊，除非根據證券法註冊或獲得證券法和適用州證券法註冊要求的適用豁免，否則不得在美國發行或出售。本報告既不是出售要約，也不是要約購買要約，在任何司法管轄區，也不存在任何要約、招攬或出售這些股票的行為，在這些司法管轄區內，此類要約、招攬或出售將是非法的。
項目9.01 | 財務報表和證物。 |
(D)展品。
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展品 |
| 描述 |
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99.1 | | 新聞稿，日期為2022年7月5日 |
99.2* | | 北京通美Xtal科技有限公司初步信息文件。 |
99.3* | | 補充簽發保薦信 |
99.4* | | 補充上市贊助 |
99.5* | | 關於IPO申請的補充審計查詢函 |
99.6* | | 補充法律意見 |
99.7* | | 發行人的補充答覆和保薦信 |
99.8* | | 補充法律意見(三) |
99.9* | | 關於報告會計師的補充答覆 |
99.10* | | 對首輪審計問詢函答覆的補充修訂 |
99.11* | | 對第二輪審計問詢函答覆的補充修訂 |
104 | | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL) |
*以普通話擬備的原始文件的非官方英文譯本。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| | Axt，Inc. | |
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| 發信人： | /s/Gary L.Fischer | |
| 日期：2022年7月6日 | 加里·L·費舍爾 首席財務官兼公司祕書 | |