美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 奧維德治療公司。 [奧維德 ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 07/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 07/01/2022 | J(1) | 5,750,000 | D(1) | $0(1) | 0 | I | 見答覆説明(1) | ||
| 普通股 | 07/01/2022 | J(1) | 5,750,000 | A(1) | $0(1) | 5,750,000 | I | 見答覆説明(1) | ||
| 普通股 | 1,781,996 | D | ||||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| A系列可轉換優先股 | $0.0 | 07/01/2022 | J(2) | 1,250(2) | (2) | (3) | 普通股 | 1,250,000 | $0 | 0(2) | I | 見答覆説明(1)(2) | |||
| A系列可轉換優先股 | $0.0 | 07/01/2022 | J(2) | 1,250(2) | (2) | (3) | 普通股 | 1,250,000 | $0 | 1,250(2) | I | 見答覆説明(1)(2) | |||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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| 答覆説明： |
| 1.2022年7月1日，報告人進行了內部重組(“重組”)，武田藥品美國公司(“TPUSA”)的全資子公司千禧製藥公司(“千禧”)將其持有的Ovid治療公司(“Ovid”)普通股(“普通股”)分配給了TPUSA。TPUSA是武田藥品株式會社(“武田”)(72.70%)和武田藥品國際股份公司(27.30%)的直接子公司。武田藥品國際股份公司是武田的全資子公司。因此，武田是TPUSA持有的證券的間接實益所有者，其所有權在重組後保持不變，包括武田直接持有的1,781,996股普通股。在將千年普通股分配給美國國家方案時，沒有支付額外的費用。 |
| 2.在重組方面，千禧集團還向TPUSA分發了1,250股Ovid的A系列可轉換優先股(“優先股”)。在TPUSA的選擇下，每股優先股可在任何時間轉換為1,000股普通股，但須受轉換上限的限制，即如果TPUSA或武田實益擁有轉換後已發行和已發行普通股總數的14.99%以上，則TPUSA不能轉換優先股。TPUSA可以選擇將這一轉換上限提高到普通股總數的19.99%，方法是向發行人發出61天的書面通知。 |
| 3.優先股沒有到期日。 |
| 備註： |
| /s/武田藥品工業株式會社全球總法律顧問、公司主管中川義弘 | 07/06/2022 | |
| /s/保羅·桑德伯格，武田藥品美國公司助理部長。 | 07/06/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||