美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(修訂編號:不適用)*
貝萊德紐約優質基金有限公司。 |
(髮卡人姓名) |
可變利率需求優先股
(證券類別名稱)
09255E805
(CUSIP號碼)
多倫多-道明投資公司
範德比爾特大道1號
紐約州紐約市,郵編:10017
(212) 827-7488
(姓名、地址及電話號碼
獲授權接收通知及通訊)
June 22, 2022
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明,以報告作為本附表13D主題的收購,並且由於規則13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交本時間表,請勾選以下框☐。
*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別首次提交文件,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的目的而提交的,也不應被視為受該法案該節的責任所約束,但應受該法案的所有其他規定的約束(不過,請參閲《附註》)。
附表13D
CUSIP編號09255E805
1.
| 報告人姓名
多倫多道明投資公司 36-2998941 |
2.
| 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明)
a. ☐ b. |
3.
| SEC Use Only ______________
|
4. | 資金來源(見説明):
碳化鎢 |
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中此框。
☐ |
6.
| 公民身份或組織所在地
特拉華州 |
數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 具有以下條件的人員: | 7. | 唯一投票權:
0 |
8. | 共享投票權:
2,477 | |
9. | 唯一處分權:
0 | |
10. | 共享處置權:
2,477 |
11.
| 每名申報人實益擁有的總款額:
2,477股 |
12.
| 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明):
☐ |
13.
| 按行金額表示的班級百分比(11):
100% |
14.
| 報告人類型(見説明書)
公司 |
2 |
CUSIP編號09255E805
1.
| 報告人姓名
多倫多道明控股(美國)有限公司 58-1495511 |
2.
| 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明)
a. ☐ b. |
3.
| SEC Use Only ______________
|
4. | 資金來源(見説明):
碳化鎢 |
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中此框。
☐ |
6.
| 公民身份或組織所在地
特拉華州 |
數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 具有以下條件的人員: | 7. | 唯一投票權:
0 |
8. | 共享投票權:
2,477 | |
9. | 唯一處分權:
0 | |
10. | 共享處置權:
2,477 |
11.
| 每名申報人實益擁有的總款額:
2,477股 |
12.
| 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明):
☐ |
13.
| 按行金額表示的班級百分比(11):
100% |
14.
| 報告人類型(見説明書)
公司 |
3 |
CUSIP編號09255E805
1.
| 報告人姓名
TD集團美國控股有限責任公司 47-4435262 |
2.
| 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明)
a. ☐ b. |
3.
| SEC Use Only ______________
|
4. | 資金來源(見説明):
碳化鎢 |
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中此框。
☐ |
6.
| 公民身份或組織所在地
特拉華州 |
數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 具有以下條件的人員: | 7. | 唯一投票權:
0 |
8. | 共享投票權:
2,477 | |
9. | 唯一處分權:
0 | |
10. | 共享處置權:
2,477 |
11.
| 每名申報人實益擁有的總款額:
2,477股 |
12.
| 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明):
☐ |
13.
| 按行金額表示的班級百分比(11):
100% |
14.
| 報告人類型(見説明書)
面向對象 |
4 |
CUSIP編號09255E805
1.
| 報告人姓名
多倫多道明銀行 13-5640479 |
2.
| 如果是某個組的成員,請選中相應的框(請參閲説明)
a. ☐ b. |
3.
| SEC Use Only ______________
|
4. | 資金來源(見説明):
碳化鎢 |
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律程序,請選中此框。
☐ |
6.
| 公民身份或組織所在地
加拿大 |
數量 股票 有益的 擁有者 每個 報道 具有以下條件的人員: | 7. | 唯一投票權:
0 |
8. | 共享投票權:
2,477 | |
9. | 唯一處分權:
0 | |
10. | 共享處置權:
2,477 |
11.
| 每名申報人實益擁有的總款額:
2,477股 |
12.
| 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明):
☐ |
13.
| 按行金額表示的班級百分比(11):
100% |
14.
| 報告人類型(見説明書)
BK |
5 |
第1項安全和發行方
本關於附表13D的聲明(“本聲明”)涉及向貝萊德MuniYfield New York Quality Fund,Inc.(“發行人”或“本公司”)購買2,477股W-7系列可變利率需求優先股(CUSIPNo.09255E805)(“VRDP股份”)。由於TDI(定義見下文)購買VRDP股份,報告人(定義見下文)提交了本聲明。發行商的主要執行辦事處位於特拉華州威爾明頓貝爾維尤公園路100號,郵編:19808。
項目2身份和背景
(A)本聲明是代表下列每一人(統稱為“報告人”)提交的:
| i.
| 多倫多道明投資公司(“TDI”),特拉華州的一家公司
|
| 二、
| 多倫多道明控股(美國)公司(以下簡稱“多倫多道明控股(美國)公司”)
|
| 三、
| TD Group US Holdings LLC(TD GUS),特拉華州一家有限責任公司
|
| 四、 | 多倫多道明銀行(TD),一家加拿大特許銀行 |
本聲明涉及為TDI賬户購買的VRDP股票。
(B)TDI主要業務辦事處的地址為:
範德比爾特大道1號
紐約,紐約10017
天水圍總辦事處的地址為:
範德比爾特大道1號
紐約,紐約10017
TD GUS主要業務辦公室的地址為:
小瀑布大道251號
特拉華州威爾明頓,郵編19808
運輸署主要業務辦事處的地址為:
多倫多--道明中心
郵政信箱1
加拿大安大略省多倫多M5K 1A2
(三)運輸署及其附屬公司主要從事個人、商業及批發銀行業務和財富管理。TDI的主要業務僅限於貸款和投資。
有關報告人的每位高管、董事及控制人(“上市人士”)的資料列於本報告所附的附表I,並以供參考的方式併入本文。據報告人所知,除附件一另有規定外,所有被列入名單的人均為美國公民。
6 |
(D)在過去五年中,舉報人沒有,據舉報人所知,沒有任何被列名的人在刑事訴訟(不包括交通違法或類似的輕罪)中被定罪,也沒有參加過有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,其結果是或將受到一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或強制開展今後違反聯邦或州證券法的活動,或發現違反此類法律的任何行為。
項目3資金或其他對價的來源和數額
報告人用於購買本報告所述證券的資金總額約為247,700,000美元。資金來源是報告人的週轉資金。
報告人聲明,就公司法第13(D)節或任何其他目的而言,提交本聲明或本聲明不得被理解為承認該人士(I)以合夥、有限合夥、辛迪加或其他團體的身份行事(或已同意或正與任何其他人士共同行事),以收購、持有或處置發行人的證券,或以其他方式收購、持有或處置發行人的證券或發行人的任何證券,或(Ii)就發行人或本公司的任何證券而言,是任何集團的成員。
第4項交易的目的
TDI出於投資目的購買了VRDP股票。TDI在公開市場交易中以247,700,000美元的總購買價收購了VRDP的股票。
申報人士並無出於任何目的,或因發行人的控制權改變或影響,或與任何具有該目的或效力的交易有關或作為該交易的參與者而收購VRDP股份。
第5項發行人的證券權益
(A)-(B)報告人對本聲明封面第(7)至(11)行的答覆通過引用併入本文。
截至2022年6月22日,報告人士實益擁有合共2,477股VRDP股份,相當於發行人已發行VRDP股份的100%。本報告所述的2,477股VRDP股份包括2,477股VRDP股份,TDI為其紀錄及實益擁有人。天合化工為TDI的唯一擁有人,因此實益擁有TDI持有的VRDP股份。道明證券為天地發展的唯一擁有人,因此實益擁有天地發展所持有的VRDP股份。TD為TD GUS的唯一擁有人,因此實益擁有TDI持有的VRDP股份。
(C)除本聲明所述外,在過去六十天內,除本聲明所述外,報告人並無就VRDP股份進行任何交易。
(D)據報告人所知,並無其他人士有權或有權指示收取可能被視為由報告人實益擁有的VRDP股份的股息或出售所得款項。
(E)不適用。
7 |
第6項與發行人的證券有關的合同、安排、諒解或關係
報告人對項目4的答覆以引用的方式併入本文。關於TDI擁有的VRDP股份,TDI於2022年6月22日將VRDP股份的若干投票權轉讓予根據投票信託協議設立的投票信託(“投票信託”),該信託於2022年6月22日由TDI作為投票受託人(“投票受託人”)及Glass Lewis&Co.,LLC(“投票顧問”)組成。TDI保留了未分配給投票信託的VRDP股票的投票權。投票信託規定,就與分配給投票信託的投票權有關的投票事宜,投票顧問分析該等投票事宜,並就投票事宜向投票受託人提出建議。投票受託人有義務在提供投票時遵循投票顧問的任何此類建議。
第7項須作為證物存檔的材料
展品 |
| 展品説明 |
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99.1 |
| 聯合申報協議 |
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99.2 |
| 運輸署頒發的證書 |
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99.3 |
| 運輸署署長證書 |
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|
|
99.4 |
| 投票信託協議日期:2022年6月22日 |
|
|
|
99.5 |
| VRDP股份費用協議,日期為2020年6月16日 |
|
|
|
99.6 |
| VRDP股份購買協議日期為2020年6月16日 |
|
|
|
99.7 |
| VRDP股份回售協議日期:2020年6月16日 |
|
|
|
99.8 |
| 2022年6月22日對VRDP股份費用協議的修訂 |
|
|
|
99.9 |
| 2022年6月22日VRDP股份購買協議修正案 |
|
|
|
99.10 |
| 2022年6月22日對VRDP股份重新銷售協議的修訂 |
8 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載資料屬實、完整及正確。
日期:2022年6月30日
多倫多道明投資公司 | |||
發信人: | /s/Christina Petrou | ||
| 姓名: | 克里斯蒂娜·彼得羅 | |
標題: | 總裁副總兼首席運營官 |
多倫多道明控股(美國)有限公司 | |||
發信人: | /s/Christina Petrou | ||
| 姓名: | 克里斯蒂娜·彼得羅 | |
標題: | 總裁副總兼首席運營官 |
TD集團美國控股有限責任公司 | |||
發信人: | /s/科迪·博特尼克 | ||
| 姓名: | 科迪·波特尼克 | |
標題: | 助理國務卿 |
多倫多道明銀行 | |||
發信人: | /s/Christina Petrou | ||
| 姓名: | 克里斯蒂娜·彼得羅 | |
標題: | 美國副總統 |
9 |
展品清單
展品 |
| 展品説明 |
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99.1 |
| 聯合申報協議 |
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99.2 |
| 運輸署頒發的證書 |
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99.3 |
| 運輸署署長證書 |
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99.4 |
| 投票信託協議日期:2022年6月22日 |
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99.5 |
| VRDP股份費用協議,日期為2020年6月16日 |
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99.6 |
| VRDP股份購買協議日期為2020年6月16日 |
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99.7 |
| VRDP股份回售協議日期:2020年6月16日 |
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99.8 |
| 2022年6月22日對VRDP股份費用協議的修訂 |
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99.9 |
| 2022年6月22日VRDP股份購買協議修正案 |
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99.10 |
| 2022年6月22日對VRDP股份重新銷售協議的修訂 |
10 |
附表I
與運輸署各實體的行政人員及董事有關的資料
下文闡述了TDI各高管和董事的姓名、頭銜和目前的主要職業。
多倫多道明投資公司
行政人員及董事
名字 |
| 標題 |
| 主要職業或就業 |
|
|
|
|
|
丹尼·薩利納斯 (美國公民) |
| 董事,軍官,總裁 |
| 董事首席財務官兼董事總經理 道明證券(美國)有限公司 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
南希·哈拉夫 (美國公民) |
| 董事副董事長總裁兼司庫 |
| 董事、金融、道明證券(美國)有限責任公司 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
理查德·羅森塔爾 (美國公民) |
| 總裁副警官 |
| 董事,道明證券(美國)有限責任公司金融與監管報告 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
克里斯蒂娜·彼得羅 (美國公民) |
| 總裁副警官 |
| 道明證券(美國)有限責任公司首席運營官 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
羅伯特·方濟各 (美國公民) |
| 總裁副警官 |
| 管理董事,道明證券(美國)有限公司 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
羅賓·澤勒 (美國公民)
|
| 總裁副警官 |
| 董事執行董事,道明證券(美國)有限公司 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
11 |
天地衞生署行政主任及董事
下文詳述天地衞生署各行政主任及董事的姓名、職銜及現主要職業。
多倫多道明控股(美國)有限公司
行政人員及董事
名字 |
| 標題 |
| 主要職業或就業 |
|
|
|
|
|
格倫·吉布森 (加拿大公民) |
| 首席執行官總裁 |
| 道明證券(美國)有限公司區域負責人 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
克里斯蒂娜·彼得羅 (美國公民) |
| 軍官總裁副首席運營官 |
| 道明證券(美國)有限責任公司首席運營官 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
南希·哈拉夫 (美國公民) |
| 董事高級職員、總裁副司庫 |
| 董事、金融、道明證券(美國)有限責任公司 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
羅賓·澤勒 (美國公民) |
| 總裁副主任兼董事 |
| 董事執行董事,道明證券(美國)有限公司 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
丹尼·薩利納斯 (美國公民) |
| 總裁副主任兼董事 |
| 董事首席財務官道明證券(美國)有限責任公司 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
羅伯特·方濟各 (美國公民) |
| 總裁副警官 |
| 管理董事,道明證券(美國)有限公司 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
普拉迪普·梅赫拉 (印度公民) |
| 總裁副警官 |
| 管理董事,道明證券(美國)有限公司 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
彼得·斯特勞德 (美國公民) |
| 總裁副警官 |
| 董事,道明證券(美國)有限公司 範德比爾特大道1號, 紐約州紐約市,郵編:10017 |
|
|
|
|
|
羅伯特·道斯特 (美國公民) |
| 總裁副警官 |
|
|
|
|
|
|
|
斯圖爾特·霍姆西 (美國公民) |
| 總裁副警官
|
|
|
12 |
運輸署行政主任及董事
下文詳述運輸署各主管人員及董事的姓名、職銜及現時主要職業。
多倫多道明銀行
董事
名字 |
| 主要職業或就業 |
|
|
|
切麗·L·布蘭特 (加拿大公民)
|
| 合夥人 Borden Ladner Gervais LLP 阿德萊德街西22號,套房3400 安大略省多倫多M5H 4E3 |
|
|
|
艾米·W·布林克利 (美國公民) |
| 顧問 AWB Consulting,LLC 沙龍裏2225號 北卡羅來納州夏洛特市28211 |
|
|
|
布萊恩·C·弗格森 (加拿大公民)
|
| 董事與前總裁兼首席執行官 Cenovus Energy Inc. 普林斯頓路600號西南505號 阿爾伯塔省卡爾加里,T2P 5N4 |
|
|
|
科琳·A·高金斯 (美國公民) |
| 企業董事和退休的全球董事長, 強生,消費羣體 憲法山東7號 新澤西州普林斯頓08540 |
|
|
|
讓-勒內·哈爾德 (加拿大公民)
|
| 企業董事和退休的總裁兼首席執行官, 加拿大商業發展銀行 外街2813號 魁北克聖洛朗H4R 0H5 |
|
|
|
大衞·E·開普勒 (美國公民) |
| 董事和退休執行副總裁總裁,陶氏化學公司 海龜灣912號 密歇根州桑福德48657 |
|
|
|
布萊恩·M·萊維特 (加拿大公民)
|
| 董事會主席 多倫多道明銀行 TD銀行大廈郵政信箱1號 威靈頓西街66號,4這是地板 安大略省多倫多M5K 1A2 |
|
|
|
艾倫·N·麥吉本 (加拿大公民)
|
| 企業董事和德勤律師事務所退休管理合夥人兼首席執行官 伯克班克路15號 安大略省奧克維爾,L6J 4Z1 |
|
|
|
凱倫·E·梅德蒙特 (加拿大公民)
|
| 董事和前首席財務和行政官 蒙特利爾銀行金融集團 索爾茲伯裏大道92號 安大略省劍橋市N1S1J5 |
|
|
|
巴拉特·B·馬斯拉尼 (加拿大和英國公民)
|
| 集團董事長總裁與首席執行官 多倫多道明銀行 TD銀行大廈郵政信箱1號 威靈頓西街66號,4樓 安大略省多倫多M5K 1A2 |
|
|
|
納迪爾·H·穆罕默德 (加拿大公民)
|
| 企業董事及前總裁兼首席執行官, 羅傑斯通信公司。 古德曼律師事務所 阿德萊德灣中心 灣街333號,套房3400 安大略省多倫多M5H 2S7 |
|
|
|
克勞德·蒙奧 (加拿大公民) |
| 公司董事和加拿大國家鐵路公司前總裁兼首席執行官 公司 楓木大道195號。 魁北克奧特爾蒙特,H2V 2M6 |
|
|
|
S·簡·羅 (加拿大公民) |
| 投資部副主席 安大略省教師退休金計劃委員會 永格街5650號 安大略省多倫多M2M 4H5 |
|
|
|
南希·G·塔爾 (加拿大公民) |
| 前總裁&坦帕電氣公司首席執行官 德累斯頓街1550號,1605單元 加拿大新斯科舍省哈利法克斯B3J 4A2 |
13 |
行政人員
名字 |
| 主要職業或就業 |
巴拉特·B·馬斯拉尼 (加拿大和英國公民) |
| 集團總裁和TD銀行集團首席執行官 惠靈頓西街66號,4樓 加拿大安大略省多倫多MK5 1A2 |
|
|
|
裏亞茲·艾哈邁德 (加拿大公民)
|
| 總裁,道明證券首席執行官,道明銀行集團批發銀行業務集團負責人 惠靈頓西街66號,4樓 加拿大安大略省多倫多MK5 1A2 |
|
|
|
阿賈伊·K·班巴瓦爾 (加拿大公民)
|
| 道明銀行集團集團負責人兼首席風險官 惠靈頓西街66號,4樓 加拿大安大略省多倫多MK5 1A2 |
|
|
|
雷蒙德·春 (加拿大公民) |
| 道明銀行集團財富與保險集團負責人 灣街161號,35號這是地板 加拿大安大略省多倫多M5J 2T2 |
|
|
|
保羅·C·道格拉斯 (加拿大公民) |
| 道明銀行集團加拿大商業銀行業務部門負責人 威靈頓西街100號,TD西座27樓 加拿大安大略省多倫多M5K 1A2 |
|
|
|
芭芭拉·胡珀 (加拿大公民) |
| 道明銀行財務與企業戰略高級執行副總裁總裁 惠靈頓西街66號,4樓 加拿大安大略省多倫多MK5 1A2 |
|
|
|
格雷格·基利 (美國公民)
|
| 道明銀行集團平臺與技術部高級執行副總裁總裁 惠靈頓西街66號,4樓 加拿大安大略省多倫多MK5 1A2
|
|
|
|
肯尼斯·W·拉隆德 (加拿大公民) |
| 高級執行副總裁總裁和 TD銀行集團首席人力資源官 惠靈頓西街66號,4樓 加拿大安大略省多倫多MK5 1A2 |
|
|
|
簡·A·蘭福德 (加拿大公民) |
| 道明銀行集團常務副行長總裁、總法律顧問 惠靈頓西街66號,4樓 加拿大安大略省多倫多MK5 1A2 |
|
|
|
克里斯汀·莫里斯 (加拿大公民) |
| 高級執行副總裁總裁,負責轉型、推動和客户體驗 惠靈頓西街66號,4樓 加拿大安大略省多倫多MK5 1A2 |
|
|
|
安妮塔·奧戴爾 (美國公民) |
| 道明銀行集團高級副總裁總裁兼總審計師 美國審計管理員200 Carolina Point Pkwy,B棟 南加州格林維爾,郵編:29607 |
|
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|
邁克爾·G·羅茲 (美國公民) |
| 道明銀行集團加拿大個人銀行業務部門負責人 惠靈頓西街66號,4樓 加拿大安大略省多倫多MK5 1A2 |
|
|
|
利奧維爾多·薩洛姆 (美國公民) |
| 美國零售業集團負責人兼首席執行官 美國最便利銀行--TD銀行與總裁兼首席執行官® 1701號70號公路東,2樓 新澤西州卡姆登櫻桃山,郵編:08003 |
|
|
|
Kelvin Vi Luan Tran (加拿大公民) |
| 道明銀行高級執行副總裁總裁兼首席財務官 惠靈頓西街66號,4樓 加拿大安大略省多倫多MK5 1A2 |
14 |