美國汽車零部件有限公司 | 2021 年衝突礦產報告 | 2

---

盡職調查

我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第三版（經合組織指南）和錫、鉭和黃金的相關補編所提供的框架。我們採取了與報告期相關的盡職調查措施，包括下述行動，這些行動符合經合組織指南的五個 步驟。

3.1。經合組織第一步——建立強大的公司管理系統。

3.1.1。通過政策聲明。我們的董事會通過了衝突礦產政策聲明（“衝突礦產政策”），該聲明已發佈在公司網站上。

3.1.2。構建內部管理系統以支持盡職調查工作。

3.1.2.1。維持一支衝突礦產小組。衝突礦產團隊（團隊）由我們的運營高級副總裁 re/Supply Chain RE 贊助，包括來自我們的採購、工程、質量控制和法律 部門的代表。該團隊監督公司和我們的供應商遵守衝突礦產政策的情況，並向執行管理層和董事會審計委員會報告計劃活動。

3.1.2.2。吸引行業成員。由於我們在供應鏈中的地位以及對供應鏈深層次的洞察力有限且缺乏槓桿作用，我們通過參與汽車行業行動小組 (AIAG) 的 與其他行業成員進行互動並積極合作。我們使用責任礦產倡議 (RMI) 開發的工具和程序，尤其是衝突礦產報告模板 (CMRT) 和責任礦物倡議 計劃 (RMIP)。我們還使用了AIAG CM-3向汽車行業報告衝突礦產的指南，6。版本（AIAG 報告指南）。實施了 Navex Global 衝突礦產管理 (CMM) 平臺中包含的分析和審計審查流程。

3.1.3。提供宣傳信並提供培訓。

3.1.3.1。提供宣傳信。我們向供應商提供了直接宣傳信，傳達了我們的衝突礦產政策和符合該法要求的期望。我們這樣做是為了強調無衝突供應鏈的重要性 。

3.1.3.2。提供培訓。我們主動提出就衝突礦產的要求或期望對公司和供應商人員進行或安排培訓。提供的培訓的重點領域包括完成 CMRT、參與整個供應鏈的重要性以及及時提供迴應。

3.1.4。建立申訴機制。我們維持了公司道德報告流程，可在內部和外部報告問題，包括與衝突礦產有關的問題。使用道德 報告流程的指導已包含在我們網站的《投資者/治理》下的《商業行為和道德準則》中。

3.1.5。向高級管理層報告調查結果。我們定期向高級管理層和董事會審計 委員會報告有關衝突礦產計劃狀況的信息，包括供應鏈中衝突礦產的來源。

3.2。經合組織步驟2——識別和評估供應鏈中的風險。

3.2.1。識別供應鏈中的風險。為了識別供應鏈中的風險，我們要求我們的直接供應商使用CMRT提供有關其供應鏈中必要的衝突礦產的供應鏈信息。我們還要求 我們的直接供應商在另一封信中確認供應商已經 “盡其所知和真誠地” 完成了 CMRT，包括從其子級供應商那裏獲得此類的 cmRT。

3.2.2。評估供應鏈中的風險。

3.2.2.1。評估產品報告風險。對於我們的大多數供應商來説，我們只購買他們製造或承包製造的少數產品。因此，我們認識到，我們有可能在全公司 cmRT 中收到有關冶煉廠或 煉油廠的信息，其中包括許多不在我們製造或承包製造產品的供應鏈中的冶煉廠和煉油廠。這就存在彙編我們供應鏈中錫、 鉭和金冶煉廠和煉油廠的信息不準確的風險。我們要求供應商向我們提供 CMRT，其中僅包括我們購買的產品，或者其他用户定義的範圍，以降低 不相關或不準確的冶煉廠和煉油廠信息的可能性和範圍。

美國汽車零部件有限公司 | 2021 年衝突礦產報告 | 3