根據2021年2月3日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格S-8
項下的註冊聲明
1933年證券法
奧巴隆治療公司(Obalon Treateutics,Inc.)
(註冊人的確切姓名載於其約章)
特拉華州 |
| 26-1828101 |
(州或其他司法管轄區 | | (國際税務局僱主識別號碼) |
公司或組織) | | |
5421 Avenida Encinas,F卡爾斯巴德套房,加利福尼亞州92008
(主要行政辦事處地址)(郵政編碼)
奧巴隆治療公司2016年股權激勵計劃修訂和重啟
奧巴隆治療公司2016年員工購股計劃
(計劃全文)
安德魯·拉斯達爾
總裁兼首席執行官
奧巴隆治療公司(Obalon Treateutics,Inc.)
5421 Avenida Encinas,F套房
加利福尼亞州卡爾斯巴德,郵編:92008
(844) 362-2566
(服務代理商的名稱、地址和電話號碼,包括區號)
複製到:
B.肖恩·肯尼迪
Latham&Watkins LLP
市中心大道650號,20樓
科斯塔梅薩,加利福尼亞州92626
電話:(714)540-1235
傳真:(714)755-8290
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。(請勾選一項):
大型加速文件服務器◻ |
| 加速文件服務器◻ |
| | |
非加速文件服務器⌧ | | 規模較小的報告公司⌧ |
| | |
| | 新興成長型公司⌧ |
如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。⌧
註冊費的計算
(1)根據經修訂的1933年證券法第416(A)條(“證券法”),本註冊説明書還應涵蓋因任何股票分紅、股票拆分、資本重組或其他原因而根據奧巴隆治療公司修訂和重新制定的2016年股權激勵計劃(修訂後的2016年計劃)或奧巴隆治療公司2016年員工購股計劃(修訂後的2016年ESPP)可發行的註冊人普通股的任何額外股份。
(2)根據第457(C)條估算的費用僅用於計算註冊費。最高每股價格和最高總髮行價是根據2021年1月29日納斯達克全球市場上報告的註冊人普通股的高低價格的平均值計算的,該日期是在提交本註冊聲明之前的五個工作日內。
(3)代表註冊人普通股的額外股份,根據2016計劃的常青樹條款,於2021年1月1日根據2016計劃可供發行。
(4)代表註冊人普通股的額外股份,根據2016年ESPP的常青樹條款,這些普通股於2021年1月1日根據2016年ESPP開始發行。
解釋性註釋
本表格S-8的註冊説明書現提交證券交易委員會(“證監會”),目的是登記根據以下僱員福利計劃可發行的額外598,602股奧巴隆治療公司(“註冊人”)的普通股,註冊人在表格S-8上的註冊説明書(第333-213988號文件、第333-218482號文件、第333-224864號文件、第333-232759號文件、第333-235876號文件和第333號文件)均可根據以下僱員福利計劃發行-(第333-213988號文件、第333-218482號文件、第333-224864號文件、第333-232759號文件、第333-235876號文件和第333號文件-修訂並重新啟動了2016年股權激勵計劃(修訂後,“2016計劃”),由於其中的自動年度增加條款的實施,增加了478,882股普通股,以及(Ii)Obalon Treeutics,Inc.2016員工股票購買計劃(修訂後,“2016 ESPP”),其結果是其中的自動年度增加條款的實施,增加了119,720股普通股。(Ii)Obalon Treeutics,Inc.2016員工股票購買計劃(修訂後,“2016 ESPP”),由於其中的自動年度增加條款的實施,增加了119,720股普通股。
根據表格S-8的一般指令E,上述先前註冊聲明的內容通過引用的方式併入本註冊聲明中,但未在此修改或取代,或通過任何後續提交的文件併入本註冊聲明中,該文件通過引用併入本文或其中。
第二部分
登記聲明中要求的信息
項目3.以引用方式併入文件
註冊人向證監會提交的下列文件通過引用併入本註冊説明書:
a) | 註冊人於2020年2月27日向證監會提交的截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告,並於2020年4月29日修訂; |
b) | 註冊人關於附表14A的最終委託書,於2020年8月7日提交給委員會,; |
c) | 註冊人截至2020年3月31日、2020年6月30日和2020年9月30日的三個月的Form 10-Q季度報告,並分別於2020年6月19日(2020年6月24日修訂)、2020年7月30日和2020年11月6日提交給證監會。; |
d) | 註冊人於2020年2月7日、2020年3月30日、2020年4月27日、2020年5月12日、2020年6月30日、2020年7月2日、2020年8月7日、2020年8月14日、2020年9月22日、2020年12月15日、2020年12月18日、2021年1月20日和2021年1月22日向證監會提交的當前表格8-K報告;以及 |
e) | 註冊人於2020年2月27日向委員會提交的註冊人10-K表格附件4.8中對註冊人普通股的描述(於2020年4月29日修訂),以及為更新該描述而向委員會提交的任何修訂或報告。 |
註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(A)、13(C)、14和15(D)條提交的所有文件,在本註冊聲明之日或之後,以及在提交生效後的修正案(表明本註冊聲明中提供的所有證券均已出售或註銷所有當時未出售的證券)之前,應被視為通過引用併入本註冊聲明,並從提交該等文件之日起成為本註冊聲明的一部分,但任何部分除外。在本註冊聲明的日期或之後,註冊人根據經修訂的1934年證券交易法第13(A)、13(C)、14和15(D)條提交的所有文件,除任何部分外,均應視為通過引用併入本註冊聲明中,並從提交該等文件之日起作為本註冊聲明的一部分註冊人的季度報告或當前報告或未被視為根據此類規定提交的文件。除非明確包含在本註冊聲明中,否則在表格8-K中“提供”的報告(或其中的一部分)不得通過引用的方式併入本註冊聲明中。就本註冊聲明而言,以引用方式併入的文件中包含的任何陳述應被視為被修改或取代,只要本文或任何其他隨後提交的文件中包含的陳述修改或取代該陳述,該文件也通過引用併入或被視為通過引用併入本文。任何如此修改或取代的聲明不應被視為本註冊聲明的一部分,除非被如此修改或取代。
項目8.展品
| | | | 通過引用併入本文 | | | |||||
陳列品 數 |
| 描述 |
| 形式 |
| 陳列品 |
| 提交日期 | 文件號 |
| 歸檔 特此聲明 |
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4.1 | | 重述的奧巴隆治療公司註冊證書。 | | S-1/A | | 3.2 | | 9/26/16 | 333-213551 | | |
| | | | | | | | | | | |
4.2 | | 奧巴隆治療公司重新註冊證書的修訂證書。 | | 8-K | | 3.1 | | 6/14/18 | 001-37897 | | |
| | | | | | | | | | | |
4.3 | | 奧巴隆治療公司重新註冊證書的第二次修訂證書。 | | 8-K | | 3.1 | | 7/24/19 | 001-37897 | | |
| | | | | | | | | | | |
4.4 | | 修訂和重新制定奧巴隆治療公司章程。 | | S-1/A | | 3.4 | | 9/26/16 | 333-213551 | | |
| | | | | | | | | | | |
4.5 | | 普通股證書格式。 | | S-1 | | 4.1 | | 9/9/16 | 333-213551 | | |
| | | | | | | | | | | |
4.6 | | 根據1934年證券交易法第12條登記的註冊人證券説明 | | 10-K | | 4.8 | | 2/27/20 | 001-37897 | | |
| | | | | | | | | | | |
5.1 | | 萊瑟姆·沃特金斯律師事務所(Latham&Watkins LLP)的觀點。 | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | |
23.1 | | Latham&Watkins LLP同意(見附件5.1)。 | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | |
23.2 | | 獨立註冊會計師事務所畢馬威會計師事務所同意。 | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | |
24.1 | | 授權書(包括在本註冊聲明的簽名頁中)。 | | | | | | | | | X |
| | | | | | | | | | | |
99.1 | | Obalon Treeutics,Inc.修訂並重新制定了2016年股權激勵計劃及其獎勵協議的形式。 | | 10-Q | | 10.1 | | 11/06/20 | 001-37897 | | |
| | | | | | | | | | | |
99.2 | | Obalon治療,Inc.2016年員工股票購買計劃和登記協議格式。 | | S-1/A | | 10.4 | | 9/26/16 | 333-213551 | | |
| | | | | | | | | | | |
99.3 | | 奧巴隆治療公司2016年員工股票購買計劃修正案。 | | 8-K | | 10.1 | | 5/4/18 | 001-37897 | | |
| | | | | | | | | | | |
99.4 | | 非僱員董事期權協議表格。 | | 10-K | | 10.8 | | 2/23/17 | 001-37897 | | |
| | | | | | | | | | | |
99.5 | | 根據2016年股權激勵計劃的限制性股票獎勵表格。 | | 10-K | | 10.27 | | 2/22/19 | 001-37897 | | |
99.6 | | 根據2016年股權激勵計劃的限制性股票獎勵協議(股票和現金結算)的形式。 | | 10-K | | 10.33 | | 2/27/20 | 001-37897 | | |
簽名
根據修訂後的1933年證券法的要求,註冊人證明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有要求,並已於2021年2月3日在加利福尼亞州卡爾斯巴德市正式安排本註冊聲明由其正式授權的簽名人代表其簽署。
| 奧巴隆治療公司(Obalon Treateutics,Inc.) | |
| | |
| 依據: | /s/Andrew Rasdal |
| 姓名: | 安德魯·拉斯達爾 |
| 標題: | 總裁兼首席執行官 |
授權書
以下簽名的每個人都知道此等陳述,並在此組成並任命Andrew Rasdal為其真正合法的事實受權人和具有完全替代權力的代理人,以任何和所有身份代表其簽署本S-8表格註冊聲明的任何和所有修訂(包括生效後的修訂),並向美國證券交易委員會提交該聲明及其所有證物和其他相關文件,並向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交本註冊聲明的任何和所有修訂(包括生效後的修訂),並向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交該聲明及其所有證物和其他相關文件。授予上述事實受權人和代理人充分的權力和權力,以作出和執行與此相關的每一項必要和必要的作為和事情,並完全出於所有意圖和目的,與他可能或可以親自進行的一樣,特此批准和確認上述事實受權人和代理人,或其代理人,或他或她的代理人,可以合法地根據本條例作出或安排作出的所有行為和事情。
根據修訂後的1933年證券法的要求,本註冊聲明已由以下人員以指定的身份在指定的日期簽署。
簽名 |
| 標題 |
| 日期 |
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/s/Andrew Rasdal | | 總裁兼首席執行官 | | 2021年2月3日 |
安德魯·拉斯達爾 | | (首席行政主任) | | |
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/s/努辛·侯賽尼 | | 首席財務官 | | |
努辛·侯賽尼 | | (首席財務官和首席會計官) | | 2021年2月3日 |
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/s/Kim Kamdar,Ph.D. | | 董事會主席 | | 2021年2月3日 |
金·卡姆達爾(Kim Kamdar),博士。 | | | | |
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/s/威廉·普洛瓦尼奇 | | 導演 | | 2021年2月3日 |
威廉·普羅瓦尼奇 | | | | |
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/s/Ray Dittamore | | 導演 | | 2021年2月3日 |
雷·迪塔莫爾 | | | | |
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/s/Douglas Fisher,M.D. | | 導演 | | 2021年2月3日 |
道格拉斯·費舍爾醫學博士 | | | | |
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/s/萊斯·豪 | | 導演 | | 2021年2月3日 |
萊斯·豪 | | | | |
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/s/Sharon Stevenson,DVM博士 | | 導演 | | 2021年2月3日 |
莎倫·史蒂文森,DVM博士。 | | | | |