附件99.1













RAI 401K儲蓄計劃

財務報表和補充附表

2021年12月31日和2020年12月31日

(附獨立註冊會計師事務所報告)




RAI 401K儲蓄計劃


目錄表


頁面

獨立註冊會計師事務所報告
1–3
   
財務報表：
  
   
截至2021年12月31日和2020年12月31日可用於福利的淨資產報表
4
   
截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度可供計算福利的淨資產變動表
5
   
財務報表附註
6–12
   
補充附表：
  
   
附表H，第4a行--截至2021年12月31日的拖欠參與者繳款表
13
附表H第4I行--截至2021年12月31日的資產明細表(年終持有)
14
   
注：
由於勞工部根據1974年《僱員退休收入保障法》的報告和披露的規則和條例沒有要求補充附表的條件，因此省略了上面列出的補充時間表。




獨立註冊會計師事務所報告


RAI員工福利委員會
RAI 401K儲蓄計劃：

對財務報表的幾點看法

我們已經審計了所附的RAI 401K儲蓄計劃(該計劃)截至2021年12月31日的可用於福利的淨資產報表、截至2021年12月31日的可用於福利的相關淨資產變動表 以及相關的附註(統稱為財務報表)。我們認為，財務報表在所有重要方面都公平地列報了截至2021年12月31日該計劃福利的可用淨資產，以及截至2021年12月31日的年度可用於福利的淨資產的變化，符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則。

意見基礎

這些財務報表是該計劃管理層的責任。我們的責任是根據我們的審計對計劃的財務報表發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須獨立於該計劃。

我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得關於財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是舞弊。

我們的審計包括執行評估財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查與財務報表中的數額和披露有關的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評估財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。


1


補充信息

截至2021年12月31日及截至2021年12月31日止年度的拖欠參與人繳款補充表和資產補充表(截至年底)[br}(統稱補充資料)必須在審計計劃財務報表的同時執行審計程序。補充信息由計劃的 管理層負責。我們的審計程序包括確定補充信息是否與財務報表或基礎會計和其他記錄相一致(視情況而定)，並執行程序以測試補充信息中所列信息的完整性和準確性。在形成我們對補充信息的意見時，我們評估了補充信息(包括其形式和內容)是否符合勞工部根據1974年《僱員退休收入保障法》制定的報告和披露規則和規定。我們認為，補充信息在所有重大方面都與財務 報表整體相關。


邁耶·霍夫曼·麥肯P.C.

自2022年以來，我們一直擔任該計劃的審計員。

佛羅裏達州聖彼得堡
June 23, 2022


2

獨立註冊會計師事務所報告

致計劃參與者和計劃管理員
RAI 401K儲蓄計劃：

對財務報表的幾點看法

我們已經審計了所附的截至2020年12月31日的RAI 401K儲蓄計劃(該計劃)可用於福利的淨資產報表、截至該年度的相關可用於福利的淨資產變動表 以及相關附註(統稱為財務報表)。我們認為，財務報表在所有重要方面都公平地反映了截至2020年12月31日該計劃的可用於福利的淨資產 以及截至該年度的可用於福利的淨資產的變化，符合美國公認會計原則。

意見基礎

這些財務報表是該計劃管理層的責任。我們的責任是根據我們的審計對這些財務報表發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須獨立於該計劃。

我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得關於財務報表是否沒有 重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是欺詐。我們的審計包括執行評估財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查與財務報表中的數額和披露有關的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評估財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。

/s/畢馬威律師事務所

從2002年到2022年，我們一直擔任該計劃的審計員。

北卡羅來納州格林斯伯勒
June 23, 2021

3

RAI 401K儲蓄計劃

可用於福利的淨資產報表

2021年12月31日和2020年12月31日

   
2021
    
2020
  
資產：
            
按公允價值計算的投資
  
$
2,227,539,916
    
$
2,138,083,544
  
                 
應收款：
                
僱主供款
    
2,094,788
      
1,716,331
  
經紀人因出售證券而到期
    
363,505
      
2,424,693
  
利息和股息
    
2,555,409
      
2,482,823
  
應收參保人票據
    
17,437,633
      
18,529,472
  
應收賬款總額
    
22,451,335
      
25,153,319
  
總資產
    
2,249,991,251
      
2,163,236,863
  
                 
負債：
                
應計行政費用
    
122,376
      
138,631
  
應付購買證券的經紀人
    
54,456
      
859,011
  
總負債
    
176,832
      
997,642
  
可用於福利的淨資產
  
$
2,249,814,419
    
$
2,162,239,221
  


見財務報表附註。


4

RAI 401K儲蓄計劃

可用於福利的淨資產變動表

截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度

   
2021
    
2020
  
新增內容：
            
投資收益：
            
投資公允價值淨增值
  
$
207,825,460
    
$
156,078,418
  
利息和股息
    
71,118,645
      
66,365,481
  
總投資收益
    
278,944,105
      
222,443,899
  
應收參與人票據利息收入
    
947,528
      
1,097,676
  
                 
投稿：
                
僱主供款
    
41,939,405
      
40,742,244
  
參與者的貢獻
    
50,618,492
      
49,956,389
  
參與者展期繳費
    
4,376,548
      
2,721,142
  
捐款總額
    
96,934,445
      
93,419,775
  
添加總數
    
376,826,078
      
316,961,350
  
                 
扣除額：
                
支付給參與者的福利
    
288,842,233
      
187,001,291
  
行政費用
    
408,647
      
485,273
  
總扣除額
    
289,250,880
      
187,486,564
  
可用於福利的淨資產淨增長
    
87,575,198
      
129,474,786
  
年初可用於福利的淨資產
    
2,162,239,221
      
2,032,764,435
  
可用於年終福利的淨資產
  
$
2,249,814,419
    
$
2,162,239,221
  

               

見財務報表附註。


5

RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2021年12月31日和2020年12月31日


(1)
計劃説明

以下對RAI 401k節餘計劃的簡要説明，稱為該計劃，僅供一般參考。參與者應參考計劃 文檔，瞭解更完整的信息。


 (a)
一般信息

該計劃是一項自願的固定繳款退休計劃，適用於雷諾美國公司(簡稱RAI或本公司)或計劃文件中定義的參與公司之一的合格員工。RAI是該計劃的發起人。RAI員工福利委員會，稱為計劃管理員，控制和管理計劃的運營和管理。富達投資機構運營公司是該計劃的記錄保管人。富達管理信託公司(Fidelity Management Trust Company)是該計劃的受託人。該計劃受《1974年僱員退休收入保障法》(修訂後的《僱員退休收入保障法》)的規定約束。


 (b)
貢獻

參與者的貢獻

各參與方可選擇(I)按照計劃文件的定義，從非獎金薪酬的1%至50%向計劃繳款，作為税前繳款和/或Roth 繳款，以代替作為當前現金薪酬支付的等額；和/或(Ii)按計劃文件的定義，從獎金薪酬的1%至50%，向計劃繳款，作為税前繳款和/或Roth繳款，以代替作為當前現金獎金薪酬支付的等額。税前和/或Roth繳費通過工資扣除進行。如果參與者未指明所選捐款是税前繳費還是ROTH繳費，繳費將被視為税前繳費。如果參與者沒有做出這樣的選擇，則該參與者被視為具有(I)等於參與者的非獎金薪酬的6%的税前貢獻的授權工資扣除，以及(Ii)等於獎金薪酬的10%的税前貢獻的授權工資扣除。參與者可以隨時選擇與 非獎金薪酬或獎金薪酬相關的不同貢獻百分比(包括0%)。這種税前和/或Roth繳費的前6%被稱為符合匹配條件的繳費，並有資格獲得以下所述的僱主匹配繳費。

除非參與者另有選擇，否則作為税前貢獻貢獻給本計劃的非獎金薪酬的百分比應自動增加一個百分點 ，從代表參與者支付第一次貢獻之日起至少六(6)個月起生效，並在隨後的每個4月1日生效ST；但該百分比不得增加 超過計劃管理人不時自行決定指定的參與者非獎金補償的特定水平。

參與者可以在税後基礎上向本計劃繳費，以代替税前繳費和/或ROTH繳費，或與税前繳費和/或ROTH繳費相結合，方法是：(I) 税後繳款為非獎金薪酬的1%至50%和/或(Ii)税後繳款為獎金薪酬的1%至50%；但税前、ROTH和税後繳費的綜合補償百分比(A)最低為1%，最高為50%，(B)在任何情況下不得超過參與者的税後補償金額。

僱主供款

根據計劃文件的定義，對於RAI員工和某些參與公司，適當的參與公司對根據RAI贊助的雷諾美國退休計劃累積福利的參與者，對 參與者符合匹配條件的供款的50%進行匹配繳費，對於 沒有根據RAI贊助的雷諾美國退休計劃積累福利的參與者，對參與者的符合匹配條件的供款100%進行匹配供款。此外，根據合格參與者在2006年1月1日的聘用日期、年齡和服務年限，適當的參與公司將向符合資格的RAI員工的賬户支付相當於此類 參與者合格薪酬的3%至9%的退休增強繳費。2015年6月13日成為RAI員工的Lorillard煙草公司前員工賬户上的退休提升繳費相當於該參與者合格薪酬的3%。


6

RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2021年12月31日和2020年12月31日


關於ASC員工，如計劃文件中所定義，ASC按參與者符合匹配條件的繳費的100%進行匹配繳費。此外，ASC還向符合條件的ASC員工的賬户支付 相當於每個此類參與者合格薪酬的3%或6%的退休增強繳費，具體取決於符合條件的參與者的聘用或調動日期。

關於聖達菲員工，根據計劃文件的定義，聖達菲按參與者符合匹配條件的繳費的100%進行匹配繳費。此外，聖達菲還向符合資格的聖達菲員工的賬户繳納相當於每位參與者合格補償的3%的退休金。


 (c)
參與者帳户

每個參與者的賬户記入參與者的貢獻和適當參與公司的貢獻和計劃收益的分配，並計入參與者的提款、計劃損失和管理費用的分配。根據計劃文件中定義的參與者繳款、帳户餘額或薪酬進行分配。參與者 有權享受的利益是該參與者的既得帳户可以提供的利益。


 (d)
歸屬

參與者將立即獲得他們的貢獻和收入。在本公司及其參與子公司、關聯公司的服務滿24個月後，或在本計劃文件中定義的某些事件發生時，向僱主繳納的繳款和由此產生的收入將在 在本公司及其參與子公司、關聯公司完成24個月服務後發生。


 (e)
投資選擇

計劃投資由參與者指導。在加入該計劃後，參與者可以在多個投資基金選項中以1%的增量直接供款，或在富達管理的自營經紀賬户中直接供款。參與者可以隨時通過電話或安全的互聯網網站更改或轉移他們的投資選擇。


 (f)
應收參保人票據

參與者可以從其賬户借入最低1,000美元，最高不超過其既有賬户餘額的50%，減去之前12個月的最高未償還貸款餘額，即50,000美元，並受計劃文件中某些限制的限制。一般情況下，貸款期限不得超過五年，但轉讓的某些貸款將繼續有效，直至根據貸款工具的條款清償或違約。貸款由參與者賬户上的餘額擔保，並按計劃管理人確定的現行利率計息。貸款通過 工資扣減來償還。參與者可以繼續通過電子支付償還貸款，以防止在終止僱傭後發生違約。


7

RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2021年12月31日和2020年12月31日



 (g)
利益的支付

在服務終止時，參與者有權獲得一筆相當於參與者在其賬户中既得利益價值的一次性付款，或者，如果參與者選擇，則有權獲得根據計劃文件中規定的規則計算的每月分期付款。在服務終止後，還可以獲得部分一次性分配。


 (h)
費用

管理本計劃的費用由本計劃支付，除非由本公司在其選擇時直接支付。與購買或出售投資有關的費用分別計入成本或從收益中扣除。可向該投資基金收取直接費用及開支，包括可歸於特定投資基金的投資管理人費用。受託人、審計師、一般計劃記錄保存和國税局用户費用等管理費用可以直接從計劃中支付，並分配到參與者賬户。


 (i)
沒收

沒收用於減少未來僱主的繳費。如果參與者在計劃文件中定義的連續五年服務中斷之前重新就業，則可以恢復某些沒收。在截至2021年和2020年12月31日的年度，僱主繳費因沒收的非既得賬户分別減少了532,840美元和560,000美元。截至2021年12月31日和2020年12月31日，被沒收的未歸屬賬户分別為433,576美元和141,577美元。

(2)
重要會計政策摘要


(a)
會計基礎

該計劃所附的財務報表是按照美國公認會計原則採用權責發生制會計編制的。


 (b)
投資估值與收益確認

投資按公允價值計價。關於公允價值計量的討論見附註3。證券的買入和賣出以交易日期為基礎進行記錄。利息收入按權責發生制入賬。股息在除息日入賬。


 (c)
應收參與人票據的計價

應收參與人票據按攤餘成本加應計利息計價。


 (d)
預算的使用

按照美國公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響資產、負債及其變動的報告金額，並披露或有資產和負債。實際結果可能與這些估計不同。該計劃利用了各種投資工具。一般來説，投資證券面臨各種風險，如利率、信貸和整體市場波動。由於與某些投資證券相關的風險水平，投資證券的價值有可能在短期內發生變化，該等變化可能對財務報表中報告的金額產生重大影響。


8

RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2021年12月31日和2020年12月31日


 (e)
利益的支付

福利在支付時被記錄下來。

(3)
公允價值計量
   
 
資產及負債的公允價值乃採用公允價值架構釐定，該架構區分市場參與者假設(市場參與者假設基於從獨立於報告實體的來源取得的市場數據)及報告實體本身對市場參與者假設的假設(基於在有關情況下可獲得的最佳資料)。
   
 
公允價值是在計量日期在市場參與者之間有序交易中出售資產或轉移負債所收到的價格，本質上是退出價格。
   
 
公允價值層次的三個層次如下所述：
   
 
1級
–
投入是報告實體在計量日期有能力獲得的相同資產或負債在活躍市場上的報價，未經調整。
       
 
2級
–
投入不是第1級中的報價，而是資產或負債可直接或間接觀察到的價格。第2級輸入必須在資產或負債的整個期限內基本上可觀察到。
       
 
3級
–
投入是不可觀察的，反映了報告實體自己對市場參與者在為資產或負債定價時將使用的假設的假設。
   
 
公允價值體系中資產或負債的公允價值計量水平是基於對公允價值計量有重要意義的任何投入中的最低水平。使用的估值技術 需要最大限度地利用可觀察到的投入，並最大限度地減少使用不可觀察到的投入。
   
 
下表按公允價值等級列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日該計劃按公允價值計算的資產：


9

RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2021年12月31日和2020年12月31日


   
截至2021年12月31日的公允價值資產
  
   
總計
    
1級
    
2級
    
3級
  
共同/集體信託基金
  
$
702,419,017
    
$
—
    
$
702,419,017
    
$
—
  
貨幣市場基金
    
145,102
      
145,102
      
—
      
—
  
共同基金
    
871,453,244
      
871,453,244
      
—
      
—
  
參與者自營經紀賬户
    
140,140,225
      
140,140,225
      
—
      
—
  
BAT股票基金：
    

                         
英美煙草美國存托股份
    
128,888,823
      
128,888,823
      
—
      
—
  
富達貨幣市場基金
    
2,448,287
      
2,448,287
      
—
      
—
  
BAT股票基金總額
    
131,337,110
      
131,337,110
      
—
      
—
  
穩定價值集合信託基金
    
382,045,218
      
—
      
382,045,218
      
—
  
                                 
按公允價值計算的總投資
  
$
2,227,539,916
    
$
1,143,075,681
    
$
1,084,464,235
    
$
—
  


   
截至2020年12月31日的公允價值資產
  
   
總計
    
1級
    
2級
    
3級
  
共同/集體信託基金
  
$
641,596,095
    
$
—
    
$
641,596,095
    
$
—
  
貨幣市場基金
    
118,086
      
118,086
      
—
      
—
  
共同基金
    
823,180,863
      
823,180,863
      
—
      
—
  
參與者自營經紀賬户
    
133,145,252
      
133,145,252
      
—
      
—
  
BAT股票基金：
                                
英美煙草美國存托股份
    
136,059,740
      
136,059,740
      
—
      
—
  
富達貨幣市場基金
    
518,114
      
518,114
      
—
      
—
  
BAT股票基金總額
    
136,577,854
      
136,577,854
      
—
      
—
  
穩定價值集合信託基金
    
403,465,394
      
—
      
403,465,394
      
—
  
                                 
按公允價值計算的總投資
  
$
2,138,083,544
    
$
1,093,022,055
    
$
1,045,061,489
    
$
—
  

以下是對按公允價值計量的資產的估值方法的説明：

共同/集體信託基金--使用基金管理人提供的資產淨值對這些基金進行估值。資產淨值是按公允價值進行當前 交易的基礎。資產淨值是基於基金擁有的標的資產的價值減去其負債，然後除以流通股數量。該計劃有能力在估值日按資產淨值贖回其在基金中的投資。沒有重大限制、贖回條款或持有期限制計劃或參與者在資產淨值進行交易的能力。參與者交易可能每天都會發生。如果計劃 發起大規模撤資，發行人保留要求3天通知的權利。

貨幣市場基金和共同基金--按收盤價估值，指個別證券交易活躍的市場。

10

RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2021年12月31日和2020年12月31日


參與者自營經紀賬户-該賬户主要由共同基金和普通股組成，這些基金和普通股以活躍的證券交易市場的收盤價估值。

BAT股票基金-BAT股票基金的公允價值是基於英美煙草公司的合併年終收盤價。在富達貨幣市場基金中持有的美國存托股份和資金，用於滿足日常流動性需求。這兩種證券的估值都是基於該計劃年底在活躍市場交易的股票的報價市場價格。BAT股票基金以單位為基礎進行跟蹤， 允許參與者每天進行交易結算。

穩定價值集合信託基金--該選項由穩定價值集合信託基金組成，按集合信託單位的資產淨值進行估值。 資產淨值，即資產淨值，是按公允價值進行當前交易的基礎。資產淨值是基於基金擁有的標的資產的價值減去其負債，然後除以流通股數量。基金的淨資產淨值按日計算，淨投資收入以及投資的已實現和未實現收益不進行分配，而是進行再投資，並反映在基金的資產淨值中。沒有重大限制、贖回條款或持有期限制計劃或參與者在資產淨值進行交易的能力。參與者交易可能每天都會發生。如果該計劃啟動完全贖回，發行人保留要求提前12個月通知的權利，以確保證券清算將有序進行。

截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度，公允價值層級方法並無變動，公允價值層級內各層級之間亦無資產轉移。

(4)
關聯方交易和利害關係人交易

富達證券鏈接、富達貨幣市場基金和富達退休貨幣市場基金中的某些投資由富達管理，因此，這些交易有資格成為利息交易的一方。截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度，向富達支付的行政費分別為19559美元和66,517美元。

英美煙草公司股票基金，簡稱基金，是該計劃參與者的一種投資選擇。由於RAI是計劃發起人和英美煙草的全資子公司， 這些交易有資格成為利息交易的一方。截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度基金股息分別為10,491,633美元和10,556,942美元。截至2021年12月31日，基金持有3,445,304股，每股37.41美元；截至2020年12月31日，基金持有3,629,227股，每股37.49美元。

(5)
非豁免利益方交易

在截至2021年12月31日的一年中，本公司沒有發現參與者捐款的任何逾期匯款。

在截至2020年12月31日的一年中，該公司確認了參與者捐款的逾期匯款總額為324.76美元。遲來的匯款在2021年3月為該計劃提供了資金。與捐款有關的13.21美元的損失收益於2021年3月存入信託基金。


11

RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2021年12月31日和2020年12月31日


(6)
所得税狀況

該計劃獲得了日期為2020年6月8日的最新決定函，國税局在信中表示，該計劃的設計符合《國税法》的適用要求。自收到這封決定函以來，該計劃已被修改。本公司相信，該計劃目前的設計及運作符合國內税法的適用 要求，而該計劃及相關信託基金繼續獲豁免繳税。因此，該計劃的財務報表中沒有列入所得税準備金。

美國公認的會計原則要求計劃管理層評估計劃採取的納税頭寸，並在計劃採取不確定立場的情況下確認納税負債(或資產) 國税局審查後，這種狀況很可能無法持續。計劃管理層分析了計劃採取的税務立場，並得出結論，截至2021年12月31日，沒有 採取或預期採取的不確定税收立場需要在財務報表中確認負債(或資產)或披露。該計劃由税務管轄區進行例行審計；但是，目前沒有對任何正在進行的納税期間進行審計。計劃管理人認為，在2018年之前的幾年內，它不再需要進行所得税審查。

(7)
計劃終止

儘管它沒有表示任何這樣做的意圖，但根據《計劃》，計劃管理人有權在任何時候停止其捐款並終止《計劃》 ，但須遵守ERISA的規定。在該計劃終止的情況下，該計劃規定，應將淨資產分配給參與者，其數額與參與者各自在此類資產中的權益相等。

(8)
後續事件

計劃管理層評估了從可用於福利的淨資產報表之日至2022年6月23日(財務 報表發佈之日)的後續事件，並確定沒有其他項目可披露。


12

RAI 401K儲蓄計劃

附表H，第4a行--拖欠參加者繳款表
截至2021年12月31日的年度


     
參與者
                      
全額合計
  
     
投稿
                
投稿
    
已更正
  
     
已轉接
    
投稿
    
投稿
    
待決
    
在VFCP下
  
     
遲到
    
不
    
已更正
    
修正
    
和
  
截至的年度
  
計劃*
    
已更正
    
VFCP外部
    
在VFCP中
    
PTE 2002-51
  
2020年12月31日
  
$
325
    
$
—
    
$
325
    
$
—
    
$
—
  


*
在截至2020年12月31日的一年中，該公司確認了參與者捐款的逾期匯款總額為324.76美元。遲來的匯款在2021年3月被資助到該計劃。與捐款相關的損失收益13.21美元已於2021年3月存入信託基金。

*
在截至2021年12月31日的一年中，該公司沒有發現參與者捐款的逾期匯款。


見所附獨立註冊會計師事務所報告。


13

RAI 401K儲蓄計劃

附表H第4I行--資產明細表(年終持有)
2021年12月31日


             
面值或
        
             
數量
        
爭論點的身份
  
成熟性
  
成本**
  
單位
    
現值
  
單位化公司股票基金：
                    
*BAT股票基金-BAT美國存托股份
            
3,445,304
    
$
128,888,823
  
                         
共同基金：
                        
太平洋投資管理公司收入A
            
2,549,056
      
30,435,730
  
先鋒國際總庫存為
            
285,254
      
39,014,248
  
JuchM GLB EM OPS為
            
971,726
      
12,146,579
  
先鋒總股票基金
            
4,523,142
      
398,895,936
  
TRP全球GR標準I
            
1,416,681
      
61,540,638
  
太平洋投資管理公司總回報基金
            
3,740,621
      
38,416,178
  
先鋒債券市場指數基金
            
2,201,498
      
24,634,764
  
道奇和考克斯國際股票
            
603,742
      
28,550,949
  
摩根大通紀律股票基金R6類
            
6,359,878
      
232,835,120
  
PIF DVRSD REAL AST I
            
376,652
      
4,983,102
  
共同基金總額
                    
871,453,244
  
現金管理賬户：
                        
貨幣市場基金：
                        
*BAT股票基金-富達貨幣市場基金
            
2,448,267
      
2,448,287
  
*富達退休貨幣市場基金
            
145,102
      
145,102
  
貨幣市場基金總額
                    
2,593,389
  
                         
自營經紀賬户
            
140,296,829
      
140,140,225
  
                         
共同/集體投資信託基金：
                        
BTC LifePath IDX退休經理
            
6,067,375
      
89,275,358
  
BTC LifePath IDX 2025億
            
5,904,579
      
93,525,575
  
BTC LifePath IDX 2030 M
            
5,014,035
      
84,220,246
  
BTC LifePath IDX 2035萬
            
4,287,406
      
76,131,470
  
BTC LifePath IDX 2040 M
            
4,414,116
      
82,280,444
  
BTC LifePath IDX 2045 M
            
4,410,883
      
85,226,632
  
BTC LifePath IDX 2050 M
            
4,267,023
      
83,843,156
  
BTC LifePath IDX 2055萬
            
1,713,403
      
33,731,933
  
BTC LifePath IDX 2060 M
            
561,784
      
11,055,464
  
BTC LifePath IDX 2065 M
            
83,558
      
1,203,013
  
RTHCHD US SMCP CR 2
            
3,532,557
      
61,925,726
  
富國銀行穩定回報基金W(利息收入基金)
            
6,400,848
      
382,045,218
  
共同/集體投資信託基金總額
                    
1,084,464,235
  
總投資
                    
2,227,539,916
  
                         
*應收參與者票據(1,499筆貸款，利率不等
                  
由4.25%至9.25%，到期日由2022年3月1日至2036年10月21日)。
              

17,437,633
總資產
                  
$
2,244,977,549
  


*
表示利益相關方。
                
**
參與者導向的投資不需要成本信息，因此不包括在內。
見所附獨立註冊會計師事務所報告。
      

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