美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格N-CSR
已註冊的股東報告經認證
管理投資公司
《投資公司法》案卷編號:811-21400
伊頓·萬斯税收優惠股息收入基金
(約章所指明的註冊人的準確姓名)
馬薩諸塞州波士頓國際廣場2號,郵編:02110
(主要行政辦公室地址)
戴德雷·E·沃爾什
馬薩諸塞州波士頓國際廣場2號,郵編:02110
(服務代理的名稱及地址)
(617) 482-8260
(註冊人的電話號碼)
10月31日
財政年度結束日期
April 30, 2022
報告期日期
項目1.向股東報告
目錄 | |
性能 | 2 |
基金簡介 | 3 |
尾註和其他披露 | 4 |
財務報表 | 5 |
高級管理人員和受託人 | 25 |
隱私聲明 | 26 |
重要通知 | 28 |
% 年均總報税額1,2 | 開始 日期 | 六個月 | 一年 年 | 五年 年 | 十年 年 |
資產淨值為 的基金 | 09/30/2003 | (7.39)% | (1.58)% | 10.85% | 11.60% |
按市價計算的基金 | — | (8.41) | 2.01 | 11.67 | 12.81 |
| |||||
羅素 1000®價值指數 | — | (3.94)% | 1.32% | 9.05% | 11.16% |
ICE 美國銀行固定利率優先證券指數 | — | (11.70) | (10.10) | 2.39 | 4.53 |
混合 索引 | — | (6.30) | (2.16) | 7.20 | 9.29 |
% 資產淨值的溢價/折扣3 | |
1.49% |
分發 4 | |
期間的每股分派合計 | $0.976 |
資產淨值下發送率 | 7.63% |
按市價分配 費率 | 7.52 |
% 總槓桿率5 | |
借款 | 19.14% |
1 | 羅素1000®Value指數是一隻非管理型的美國大盤股指數。ICE BofA固定利率優先證券指數是在美國發行的固定利率優先證券的指數。ICE®BofA®指數不用於再分配或其他用途; 按原樣提供,不提供擔保,不承擔任何責任。伊頓·萬斯準備了這份報告,ICE Data Indices,LLC不支持本報告,也不擔保、審查或支持伊頓·萬斯的產品。美國銀行®是美國銀行在美國和其他國家/地區的註冊商標。混合指數由70%的羅素1000®價值指數和30%的洲際交易所美國銀行固定利率優先證券指數組成,每月重新平衡。除非 另有説明,否則指數回報不反映任何適用的銷售費用、佣金、費用、税款或槓桿的影響(視情況而定)。直接投資指數是不可能的。 |
2 | 績效 結果反映了槓桿的影響。 |
3 | 基金的股票交易價格往往低於其資產淨值。折扣或溢價可能會隨着時間的推移而變化,可能高於或低於本報告中的報價。有關最新的溢價/折扣信息,請訪問to https://funds.eatonvance.com/closed-end-fund-prices.php. |
4 | 分配率是根據基金在該期間(按年率計算)的最後一次定期每股分配除以基金在該期間結束時的淨資產淨值或市場價格。基金的分配可能包括為聯邦所得税目的而描述為合格和非合格普通股息、資本收益和非股息分配的金額,也稱為資本返還。有關非股息分配的更多信息,請參閲我們網站eatonvance.com上發佈的伊頓·萬斯封閉式基金分配通知(19a)。基金將確定在日曆年度結束後支付給股東的分配的聯邦所得税性質。這在 IRS Form 1099-DIV中報告,並在每年年底後不久提供給股東。有關以前歷年所作分配的納税性質的信息,請參閲基金網頁上的分配的績效-納税性質,可在eatonvance上查閲。COM。基金的分配由投資顧問根據其目前對基金長期回報潛力的評估確定。基金分配可能會受到多種因素的影響 ,包括基金業績的變化、槓桿融資成本、投資組合持有量、已實現和預期收益以及其他因素。隨着投資組合和市場狀況的變化,基金支付的分發率可能會發生變化。 |
5 | 槓桿總額 顯示為基金總淨資產加上未償還借款的百分比。該基金通過借款使用槓桿。槓桿的使用創造了收入的機會,但也帶來了風險,包括更大的價格波動 。借貸成本隨着短期利率的變化而上升和下降。基金可能被要求為其槓桿維持規定的資產覆蓋範圍,並可能被要求在不適當的時候降低槓桿。 |
由於主動管理,基金配置文件可能會發生 更改。 |
國家/地區 投資組合集中度 | ||
國家/地區 | 百分比
總投資 |
值 |
美國 美國 | 87.6% | $2,043,276,553 |
愛爾蘭 | 2.7 | 61,860,828 |
聯合王國 | 2.6 | 61,277,235 |
法國 | 2.2 | 51,338,707 |
瑞士 | 1.1 | 25,719,477 |
加拿大 | 0.7 | 16,599,984 |
墨西哥 | 0.4 | 10,193,645 |
西班牙 | 0.3 | 7,603,492 |
意大利 | 0.3 | 7,377,570 |
澳大利亞 | 0.3 | 7,106,905 |
德國 | 0.3 | 6,758,749 |
荷蘭 | 0.2 | 4,899,020 |
哥倫比亞 | 0.1 | 1,600,164 |
交易所交易基金 | 1.2 | 27,559,816 |
總投資 | 100.0% | $2,333,172,145 |
遠期(br}外幣兑換合約(OTC) | |||||||
購買幣種 | 售出幣種 | 交易對手 | 結算
日期 |
未實現
欣賞 |
未實現
(折舊) | ||
美元 | 674,188 | 歐元 | 600,000 | 美國銀行,北卡羅來納州 | 5/31/22 | $ 40,474 | $ — |
美元 | 628,892 | 歐元 | 560,000 | 美國銀行,北卡羅來納州 | 5/31/22 | 37,425 | — |
美元 | 561,680 | 歐元 | 500,000 | 美國銀行,北卡羅來納州 | 5/31/22 | 33,585 | — |
美元 | 527,807 | 歐元 | 470,000 | 州立銀行和信託公司 | 5/31/22 | 31,398 | — |
美元 | 506,509 | 歐元 | 450,677 | 州立銀行和信託公司 | 5/31/22 | 30,508 | — |
美元 | 8,221,812 | 英鎊 | 6,148,246 | 州立銀行和信託公司 | 5/31/22 | 490,845 | — |
$664,235 | $ — |
縮寫: | |
Libor | - 倫敦銀行同業拆借利率 |
場外交易 | - 非處方藥 |
幣種 縮寫: | |
歐元 | - 歐元 |
英鎊 | - 英國 英鎊 |
美元 | - 美元 美元 |
April 30, 2022 | |
資產 | |
非附屬投資,按價值計算(確定成本為1,858,971,140美元)--包括333,147,685美元的借出證券 | $ 2,311,399,556 |
附屬投資,按價值計算(確定成本為21,772,589美元) | 21,772,589 |
衍生產品抵押品的存款 -遠期外幣兑換合約 | 370,000 |
外幣,按價值計算(確定成本為35,546美元) | 33,702 |
股息 和應收利息 | 7,756,338 |
關聯投資應收股利 | 1,278 |
銷售投資應收賬款 | 10,531,160 |
未平倉遠期外幣兑換合約應收款項 | 664,235 |
轉讓代理應收賬款 | 549,986 |
應收税金 回收 | 129,446 |
總資產 | $2,353,208,290 |
負債 | |
流動資金 協議借款 | $ 447,000,000 |
應付經紀人的現金 抵押品 | 370,000 |
購買的投資應支付 | 14,680,840 |
向關聯公司支付 : | |
投資顧問費用 | 1,702,572 |
受託人的費用 | 9,223 |
應計費用 | 741,517 |
總負債 | $ 464,504,152 |
淨資產 | $1,888,704,138 |
淨資產來源 | |
普通股 ,面值0.01美元,授權股份數量不限 | $ 738,505 |
額外的 實收資本 | 1,408,185,839 |
可分配收益 | 479,779,794 |
淨資產 | $1,888,704,138 |
已發行和未償還的普通股 | 73,850,545 |
每股普通股淨資產值 | |
淨資產 已發行和已發行普通股 | $ 25.57 |
截至6個月 個月 | |
April 30, 2022 | |
投資 收入 | |
分紅 收入 | $ 24,949,740 |
分紅 關聯投資收益 | 11,695 |
利息收入 | 8,947,638 |
其他 收入 | 1,539,255 |
總投資收益 | $ 35,448,328 |
費用 | |
投資顧問費用 | $ 10,481,936 |
受託人的手續費和開支 | 54,431 |
託管費 | 253,929 |
轉賬 和派息代理費 | 9,239 |
法律 和會計服務 | 37,508 |
打印 和郵資 | 219,243 |
利息 費用和費用 | 1,628,782 |
其他 | 53,616 |
總支出 | $ 12,738,684 |
扣款: | |
免除 和/或由關聯公司報銷費用 | $ 410 |
總費用削減 | $ 410 |
淨支出 | $ 12,738,274 |
淨投資收益 | $ 22,710,054 |
已實現的 和未實現的損益 | |
淨額 已實現損益: | |
投資 交易記錄 | $ 66,352,662 |
投資 交易-關聯投資 | (154) |
證券訴訟和解收益 | 371 |
外幣交易 | (94,005) |
遠期 外幣兑換合同 | 209,204 |
淨收益 已實現收益 | $ 66,468,078 |
將 更改為未實現增值(折舊): | |
投資 | $ (241,663,296) |
外幣 | (52,828) |
遠期 外幣兑換合同 | 664,235 |
淨額 未實現升值(折舊)變化 | $(241,051,889) |
淨已實現和未實現虧損 | $(174,583,811) |
運營淨資產淨減少 | $(151,873,757) |
截至6個月
個月 April 30, 2022 (未經審計) |
年
結束 October 31, 2021 | |
淨資產增加 (減少) | ||
從 操作: | ||
淨投資收益 | $ 22,710,054 | $ 44,373,275 |
淨收益 已實現收益 | 66,468,078 | 81,097,180 |
淨額 未實現升值(折舊)變化 | (241,051,889) | 565,060,593 |
經營淨資產淨增(減) | $ (151,873,757) | $ 690,531,048 |
分配給股東 | $ (71,980,081) | $ (131,825,684) |
資本 股票交易: | ||
貨架銷售收益(扣除銷售成本) (見附註5) | $ 2,834,322 | $ 1,398,373 |
分銷的再投資 | 2,725,056 | 2,740,577 |
股本交易淨資產增加 | $ 5,559,378 | $ 4,138,950 |
淨資產淨增(減) | $ (218,294,460) | $ 562,844,314 |
淨資產 | ||
在 期初 | $ 2,106,998,598 | $ 1,544,154,284 |
在 期末 | $1,888,704,138 | $2,106,998,598 |
截至6個月 個月 | |
April 30, 2022 | |
經營活動的現金流 | |
運營淨資產淨減少 | $ (151,873,757) |
調整 以調節業務淨資產減少與業務活動提供的現金淨額之間的關係: | |
購買的投資 | (324,211,424) |
售出投資 | 376,936,669 |
增加 短期投資,淨額 | (11,396,812) |
淨保費攤銷/遞增保費(折扣) | 2,292,214 |
增加股息和應收利息 | (821,934) |
增加關聯投資應收股息 | (680) |
增加未平倉遠期外匯合約應收賬款 | (664,235) |
增加轉讓代理應收賬款 | (3,249) |
應收税金減少 | 12,398 |
增加應付經紀人的現金抵押品 | 370,000 |
減少應支付給附屬公司的投資顧問費 | (95,956) |
增加應付給關聯公司的受託人費用 | 181 |
應計費用減少 | (69,592) |
投資未實現(增值)折舊淨變化 | 241,663,296 |
投資淨收益 已實現收益 | (66,352,508) |
經營活動提供的現金淨額 | $ 65,784,611 |
融資活動的現金流 | |
已支付現金 分配 | $ (69,255,025) |
貨架銷售收益 扣除銷售成本 | 3,874,116 |
淨額 用於融資活動的現金 | $ (65,380,909) |
現金和受限現金淨增 * | $ 403,702 |
期初現金、限制現金(含外幣) | $ — |
期末現金、限制現金(含外幣) | $ 403,702 |
補充 現金流信息披露: | |
非現金 本文未包括的融資活動包括: | |
股息和分配的再投資 | $ 2,725,056 |
支付利息和借款費用的現金 | 1,506,103 |
* | 包括 外幣未實現升值(折舊)淨變化1,844美元。 |
April 30, 2022 | |
衍生產品抵押品的存款 -遠期外幣兑換合約 | $ 370,000 |
外幣 | 33,702 |
現金流量表上顯示的現金總額和限制性現金 | $403,702 |
截至6個月
個月 April 30, 2022 (未經審計) |
截至10月31日的年度 | 期間
結束 2018年10月31日(1) |
截至8月31日的年度 , | ||||
2021 | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 | |||
淨資產價值-期初 | $ 28.610 | $ 21.010 | $ 24.340 | $ 22.640 | $ 24.250 | $ 22.210 | $ 21.610 |
運營收入 (虧損) | |||||||
淨投資收益 (2) | $ 0.308 | $ 0.603 | $ 0.622 | $ 0.577 | $ 0.075 | $ 0.562 | $ 0.824 |
淨已實現和未實現損益 | (2.372) | 8.790 | (2.212) | 2.862 | (1.395) | 3.218 | 1.516 |
運營總收入 | $ (2.064) | $ 9.393 | $ (1.590) | $ 3.439 | $ (1.320) | $ 3.780 | $ 2.340 |
較少的 分發 | |||||||
來自 淨投資收益 | $ (0.976)* | $ (0.594) | $ (0.591) | $ (0.560) | $ (0.214) | $ (0.469) | $ (0.863) |
來自 已實現淨收益 | — | (1.199) | (1.149) | (1.180) | (0.076) | (1.271) | (0.877) |
總計 個分發 | $ (0.976) | $ (1.793) | $ (1.740) | $ (1.740) | $ (0.290) | $ (1.740) | $ (1.740) |
通過擱置出售的普通股溢價 (見附註5)(2) | $ 0.000(3) | $ 0.000(3) | $ 0.000(3) | $ 0.001 | $ — | $ — | $ — |
淨資產值 期末 | $25.570 | $28.610 | $21.010 | $24.340 | $22.640 | $24.250 | $22.210 |
市場 價值-期末 | $25.950 | $29.360 | $18.730 | $24.950 | $22.170 | $24.370 | $21.730 |
總投資資產淨值回報率 (4) | (7.39)% (5) | 45.70% | (6.13)% | 16.02% | (5.48)% (5) | 17.79% | 11.57% |
總投資市值回報率 (4) | (8.41)% (5) | 67.72% | (18.36)% | 21.44% | (7.90)% (5) | 20.98% | 12.97% |
截至6個月
個月 April 30, 2022 (未經審計) |
截至10月31日的年度 | 期間
結束 2018年10月31日(1) |
截至8月31日的年度 , | ||||
2021 | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 | |||
比率/補充數據 | |||||||
淨資產 ,期末(省略000) | $1,888,704 | $2,106,999 | $1,544,154 | $1,784,376 | $1,650,454 | $1,767,150 | $1,617,605 |
比率 (佔日均淨資產的百分比): | |||||||
費用 不包括利息和手續費 | 1.09% (6)(7) | 1.10% | 1.17% | 1.14% | 1.14% (6) | 1.14% | 1.16% |
利息和手續費 | 0.16% (6) | 0.14% | 0.42% | 0.81% | 0.74% (6) | 0.61% | 0.46% |
總支出 | 1.25% (6)(7) | 1.24% | 1.59% | 1.95% | 1.88% (6) | 1.75% | 1.62% |
淨投資收益 | 2.22% (6) | 2.26% | 2.81% | 2.51% | 1.88% (6) | 2.41% | 3.75% |
投資組合營業額 | 14% (5) | 30% | 54% | 49% | 4% (5) | 58% | 85% |
高級證券 | |||||||
未償還總金額 (以千為單位) | $ 447,000 | $ 447,000 | $ 447,000 | $ 447,000 | $ 447,000 | $ 447,000 | $ 447,000 |
每1,000美元的資產覆蓋範圍 (8) | $ 5,225 | $ 5,714 | $ 4,454 | $ 4,992 | $ 4,692 | $ 4,953 | $ 4,619 |
(1) | 截至2018年10月31日的兩個月。自2018年9月1日起,基金的財政年度結束日期從8月31日改為10月31日。 |
(2) | 使用平均流通股計算 。 |
(3) | 金額 不到0.0005美元。 |
(4) | 回報率 是根據資產淨值或市場價值在所有分配進行再投資後的百分比變化來計算的。假設分配按基金股息再投資計劃獲得的價格進行再投資。 |
(5) | 未按年率計算。 |
(6) | 按年計算。 |
(7) | 投資顧問減少了部分顧問費(相當於截至2022年4月30日的六個月平均每日淨資產的0.005%)。 |
(8) | 計算方法為:從基金總資產中減去基金的總負債(不包括應付借款/應付票據),再除以應付借款/應付票據餘額(以千計)。 |
* | 分配的一部分可能被視為來自已實現淨收益或年末的資本納税申報單。 |
合計成本 | $1,882,564,901 |
未實現增值總額 | $ 529,441,683 |
未實現折舊總額 | (78,170,204) |
淨增值 未實現增值 | $ 451,271,479 |
日均總資產 | 年費費率 |
最高可達15億美元,包括15億美元 | 0.850% |
超過 15億美元,最高包括30億美元 | 0.830% |
超過 30億美元,包括50億美元 | 0.810% |
超過50億美元 | 0.790% |
公允價值 | ||
衍生產品 | 資產 衍生產品 | 負債 衍生工具 |
遠期 外幣兑換合同 | $ 664,235(1) | $ — |
受主要淨額結算或類似協議約束的衍生品合計 | $664,235 | $ — |
(1) | 資產負債所在地報表 :未平倉遠期外匯合同應收賬款。 |
交易對手 | 衍生產品
受以下限制的資產 主網 協議 |
衍生品
可用 對於偏移 |
非現金
抵押品 已收到(a) |
現金
抵押品 已收到(a) |
淨額
金額 衍生品的 資產(b) |
美國銀行,北卡羅來納州 | $ 111,484 | $ — | $ — | $ — | $ 111,484 |
州立銀行和信託公司 | 552,751 | — | — | (370,000) | 182,751 |
$664,235 | $ — | $ — | $(370,000) | $294,235 |
(a) | 在某些 情況下,由於過度抵押,收到和/或質押的抵押品總額可能超過所顯示的金額。 |
(b) | 淨額 金額代表在違約情況下交易對手應支付的淨金額。 |
衍生產品 | 已實現收益(虧損)
論公認的派生 在收入方面(1) |
將
更改為未實現 對……的升值(貶值) 在收入中確認的衍生品(2) |
遠期 外幣兑換合同 | $209,204 | $664,235 |
(1) | 經營地點報表:已實現淨收益(虧損):遠期外匯合同交易。 |
(2) | 經營地點報表 :未實現升值(折舊)變動:遠期外匯合同。 |
姓名 | 值,
起頭 週期的 |
採購量 | 銷售額
收益 |
淨額
已實現 得(損) |
更改中的
未實現 欣賞 (折舊) |
值,
結束 週期的 |
分紅
收入 |
單位/份額,
期末 |
短期投資 | ||||||||
現金 儲備基金 | $10,376,085 | $210,063,022 | $(220,438,953) | $ (154) | $ — | $ — | $ 10,417 | — |
流動性 基金 | — | 36,692,082 | (14,919,493) | — | — | 21,772,589 | 1,278 | 21,772,589 |
合計 | $(154) | $ — | $21,772,589 | $11,695 |
• | 級別1-相同投資的活躍市場報價 |
• | 級別2-其他可觀察到的重要信息(包括類似投資的報價、利率、提前還款速度、信用風險等) |
• | 第3級 --重大的不可觀察的投入(包括基金在確定投資公允價值時自己的假設) |
資產 描述 | 級別 1 | 級別 2 | 第 3級 | 合計 |
普通 股票: | ||||
通信服務 服務 | $ 144,689,361 | $ — | $ — | $ 144,689,361 |
消費者 可自由支配 | 57,806,936 | — | — | 57,806,936 |
消費者 史泰博 | 117,261,665 | — | — | 117,261,665 |
能源 | 142,612,022 | — | — | 142,612,022 |
金融類股 | 351,982,840 | — | — | 351,982,840 |
醫療保健 護理 | 340,873,980 | 33,737,912 | — | 374,611,892 |
工業類股 | 206,271,610 | — | — | 206,271,610 |
信息 技術 | 178,299,877 | — | — | 178,299,877 |
材料 | 54,080,107 | — | — | 54,080,107 |
房地產 房地產 | 83,655,193 | — | — | 83,655,193 |
實用程序 | 124,388,978 | — | — | 124,388,978 |
普通股合計 | $1,801,922,569 | $ 33,737,912* | $ — | $1,835,660,481 |
公司債券 | $ — | $ 328,337,737 | $ — | $ 328,337,737 |
交易所交易基金 | 27,559,816 | — | — | 27,559,816 |
優先股 股票: | ||||
通信服務 服務 | 7,951,680 | — | — | 7,951,680 |
消費者 史泰博 | — | 5,089,480 | — | 5,089,480 |
能源 | 21,651,970 | — | — | 21,651,970 |
金融類股 | 34,153,016 | 19,050,077 | — | 53,203,093 |
房地產 房地產 | 13,230,618 | — | — | 13,230,618 |
實用程序 | 18,714,681 | — | — | 18,714,681 |
合計 優先股 | $ 95,701,965 | $ 24,139,557 | $ — | $ 119,841,522 |
短期投資 | $ 21,772,589 | $ — | $ — | $ 21,772,589 |
總投資 | $1,946,956,939 | $386,215,206 | $ — | $2,333,172,145 |
遠期外匯合約 | $ — | $ 664,235 | $ — | $ 664,235 |
合計 | $1,946,956,939 | $386,879,441 | $ — | $2,333,836,380 |
* | 包括其價值經調整以反映適用外國市場收盤後發生的可比證券或其他相關工具的市場交易的外國股權證券。 |
軍官 | |
愛德華·J·帕金 總統 |
吉爾·R·達蒙 祕書 |
迪德雷·E·沃爾什 副總裁兼首席法務官 |
理查德·F·弗羅約 首席合規官 |
詹姆斯·F·基什內爾 司庫 |
受託人 |
* | 感興趣的受託人 |
** | 維瑟女士從2022年4月4日開始擔任受託人。 |
隱私聲明 | 2021年4月 |
事實 |
伊頓·萬斯對你的 個人信息? |
為什麼? | 金融 公司選擇如何共享您的個人信息。聯邦法律賦予消費者限制部分但不是全部分享的權利。聯邦法律還要求我們告訴您如何收集、共享和保護您的個人信息。請仔細閲讀 此通知以瞭解我們的工作。 |
什麼? | 我們收集和共享的個人信息類型取決於您向我們提供的產品或服務。這些信息可能包括:■ 社保號碼和收入 ■ 投資經驗和風險承受能力 ■ 檢查帳號和電匯説明 |
如何? | 所有金融公司都需要共享客户的個人信息來運營其日常業務。在下面的部分中,我們列出了金融公司可以共享客户個人信息的原因;選擇共享的原因;以及您是否可以限制這種共享。 |
原因
我們可以分享您的 個人信息 |
伊頓·萬斯 分享? |
您可以限制 這個分享? |
用於我們的日常業務目的,例如處理您的交易、維護您的帳户、迴應法院命令和法律調查,或向信用機構報告 | 是 | 沒有 |
出於我們的營銷目的--向您提供我們的產品和服務 | 是 | 沒有 |
與其他金融公司聯合營銷 | 沒有 | 我們 不分享 |
用於我們投資管理附屬公司的日常業務目的-有關您的交易、經驗和信譽的信息 | 是 | 是 |
用於我們附屬公司的日常業務目的-有關您的交易和體驗的信息 | 是 | 沒有 |
用於我們附屬公司的日常業務目的-有關您的信譽的信息 | 沒有 | 我們 不分享 |
為我們的投資管理附屬公司向您進行營銷 | 是 | 是 |
供我們的附屬公司向您進行營銷 | 沒有 | 我們 不分享 |
供 非附屬公司向您進行營銷 | 沒有 | 我們 不分享 |
要
限制我們 共享 |
撥打免費電話:1-800-262-1122或發送電子郵件至:evPrivacy@eatonvance.com請注意:如果您是新客户, 我們可以從發送此通知之日起30天內開始共享您的信息。當您不再是我們的客户時,我們將繼續按照本通知中的説明共享您的信息。但是,您可以隨時聯繫我們以限制我們的共享。 |
有問題嗎? | 撥打免費電話1-800-262-1122或發送電子郵件至:evPrivacy@eatonvance.com |
隱私 通知 - 續 | 2021年4月 |
我們是誰 | |
誰 提供此通知? | 伊頓·萬斯管理公司、伊頓·萬斯分銷商、伊頓·萬斯信託公司、伊頓·萬斯管理(國際)有限公司、伊頓·萬斯國際顧問有限公司、伊頓·萬斯全球顧問有限公司、伊頓·萬斯管理公司的房地產投資集團、波士頓管理和研究公司、卡爾弗特研究和管理公司、伊頓·萬斯和卡爾弗特基金家族以及我們的投資諮詢附屬公司(“伊頓·萬斯”)(見下面的投資管理附屬公司定義) |
我們做什麼 | |
伊頓·萬斯如何 保護我的人身安全 信息? |
為保護您的個人信息不受未經授權的訪問和使用,我們使用符合聯邦法律的安全措施。這些措施包括計算機安全措施以及保護文件和建築物的安全。我們有管理人員正確處理客户信息的政策,並要求提供支持的第三方遵守有關此類信息的適當安全標準。 |
伊頓·萬斯如何 收集我的個人資料 信息? |
我們會收集您的個人信息,例如,當您■ 開户、存款或從你的帳户中提款 ■ 從我們這裏購買證券或電匯 ■ 向我們提供您的聯繫方式我們還從其他人,如信用局、附屬公司或其他公司收集您的個人信息。 |
為什麼我不能限制所有共享? | 聯邦法律僅賦予您限制的權利為聯屬公司的日常業務目的而共享的■ -有關您的信譽的信息 禁止■ 附屬公司使用您的信息 向您進行營銷 向您推銷的非附屬公司的■ 共享州法律和個別公司可能會賦予您額外的權利來限制共享。有關您在州法律下的權利的更多信息,請參見下文。 |
定義 | |
投資
管理 聯屬 |
伊頓 萬斯投資管理附屬公司包括註冊投資顧問、註冊經紀自營商以及註冊和未註冊基金。投資管理關聯公司不包括與摩根士丹利財富管理相關的實體,如摩根士丹利美邦有限責任公司和摩根士丹利公司。 |
代銷商 | 通過共同所有權或控制權聯繫在一起的公司。它們可以是金融公司,也可以是非金融公司。■ 我們的附屬公司包括摩根士丹利公司和金融公司,如摩根士丹利、美邦和摩根士丹利公司。 |
非關聯企業 | 不屬於共同所有權或控制權的公司 。它們可以是金融公司,也可以是非金融公司。■ 伊頓·萬斯不與非附屬公司分享,因此他們可以向您進行營銷。 |
聯合營銷 | 非關聯金融公司之間的正式協議,共同向您營銷金融產品或服務。■ 伊頓·萬斯不聯合營銷。 |
其他 重要信息 | |
佛蒙特州: 除非法律允許,否則我們不會與非附屬機構共享我們收集的有關佛蒙特州居民的個人信息,除非您書面同意我們共享此類信息 。加州:除非法律允許,否則我們不會與非附屬機構共享我們收集的有關加州居民的個人信息,我們將限制與我們的附屬機構共享此類個人信息,以遵守適用於我們的加州隱私法。 |
項目2.道德守則
在這份文件中不是必需的。
項目3.審計委員會財務專家
在這份文件中不是必需的。
項目 4.總會計師費用和服務
在這份文件中不是必需的。
項目5.名單註冊人審計委員會
本申請不要求 。
項目6.投資項目表
請參閲《致股東報告》中包含在本表格N-CSR第1項下的投資明細表。
項目7.披露封閉式管理投資公司的代理投票政策和程序
在這份文件中不是必需的。
項目8.封閉式管理投資公司的投資組合經理
在這份文件中不是必需的。
第九項封閉式管理投資公司及關聯購買者購買股權證券
在此期間,沒有這樣的購買。
項目10. 將事項提交擔保持有人表決
沒有實質性的變化。
項目11.控制和程序
(A)註冊人的主要行政人員及主要財務人員認為,註冊人目前的披露控制及程序(該等披露控制及程序已於本文件提交之日起計90天內進行評估)的有效性提供合理保證,確保註冊人須披露的資料已在證監會規則及表格所指定的時間內記錄、處理、彙總及報告,且註冊人須披露的資料已累積並傳達予註冊人的主要行政人員及主要財務人員,以便及時作出有關披露的決定 。
(B)在本報告涵蓋的期間內,註冊人對財務報告的內部控制並無發生重大影響或合理地可能對註冊人的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第12項封閉式管理投資公司證券借貸活動披露
註冊人最近一財年結束時沒有要報告的活動。
項目13.展品
(a)(1) | 註冊人的道德準則不適用(請參閲第2項)。 | |
(a)(2)(i) | 財務主管的第302條認證。 | |
(a)(2)(ii) | 總裁的第302條認證。 | |
(b) | 綜合第906條認證。 | |
(c) | 註冊人根據註冊人豁免令向股東發出的通知,豁免遵守1940年法令第(Br)19(B)節及其第19b-1條下有關根據註冊人的受管分配計劃支付的分派的規定。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
伊頓·萬斯税收優惠股息收入基金 |
發信人: | /S/Edward J.Perkin | |
愛德華·J·帕金 | ||
總統 | ||
日期: | June 23, 2022 |
根據1934年《證券交易法》和1940年《投資公司法》的要求,本報告已由下列人員以登記人的身份和日期在下文中籤署。
發信人: | /s/詹姆斯·F·基什內爾 | |
詹姆斯·F·基什內爾 | ||
司庫 | ||
日期: | June 23, 2022 | |
發信人: | /S/Edward J.Perkin | |
愛德華·J·帕金 | ||
總統 | ||
日期: | June 23, 2022 |