美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格11-K
(標記一)
| 根據1934年《證券交易法》第15(D)條提交的年度報告 |
截至2021年12月31日的財政年度
或
| ☐ | 根據1934年《證券交易法》第15(D)條提交的過渡報告 |
由_至_的過渡期
委員會檔案第001-14251號
| A. | 計劃的全稱和計劃的地址，如果與以下指定的發行人不同： |
SAP美國公司401(K)計劃
SAP美國公司
3999[br]西切斯特公路
賓夕法尼亞州紐敦廣場，郵編：19073
| B. | 根據該計劃持有的證券的發行人名稱及其主要執行機構地址： |
SAP SE
Dietmar-Hopp-Allee 16
69190沃爾多夫
德意志聯邦共和國
展品索引見第II頁，共2頁
SAP美國公司
401(K) 計劃
目錄表
| 頁面 | ||||
| 獨立註冊會計師事務所報告 |
1 | |||
| 可用於福利的淨資產報表，2021年12月31日和2020年12月31日 |
3 | |||
| 可用於福利的淨資產變動表，截至2021年和2020年12月31日的年度 |
4 | |||
| 財務報表附註 |
5 | |||
| 進度表 | ||||
| 1附表H，第4i行資產明細表(年底持有)，2021年12月31日 |
11 | |||
陳列品
附件 23.1
| 注： | 勞工部要求的所有其他時間表根據1974年《僱員退休收入保障法》申報和披露的規則和條例(ERISA)已被省略，因為沒有信息可供報告。 |
獨立註冊會計師事務所報告
計劃參與者和計劃管理員
SAP America， Inc.401(K)計劃
對財務報表的幾點看法
我們已經審計了截至2021年12月31日和2020年12月31日的SAP America，Inc.401(K)計劃(本計劃)所附的可用於福利的淨資產報表，以及截至該日止年度的相關可用於福利的淨資產變動表，以及相關的附註和時間表(統稱財務報表)。我們認為，財務報表 按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則，在所有重要方面公平地列報了截至2021年12月31日和2020年12月31日可用於該計劃福利的淨資產，以及截至該日止年度可用於福利的淨資產的變化。
意見基礎
這些財務報表由計劃管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對這些財務報表發表意見 。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須獨立於該計劃。
我們按照PCAOB的 標準進行審計。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得關於財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是舞弊。
我們的審計包括執行程序，以評估財務報表重大錯報的風險，無論是由於錯誤還是欺詐，以及 執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查與財務報表中的數額和披露有關的證據。我們的審計還包括評估使用的會計原則和管理層作出的重大估計，以及評估財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
1
補充信息
所附附表H第4i行截至2021年12月31日的資產明細表(截至年底持有)中的補充信息已 接受了與審計計劃財務報表同時執行的審計程序。補充信息由本計劃的管理層負責。我們的審計程序包括確定補充信息是否與財務報表或基礎會計和其他記錄相符(如果適用)，並執行程序以測試補充信息 中提供的信息的完整性和準確性。在形成我們對補充信息的意見時，我們評估了補充信息(包括其形式和內容)是否符合勞工部根據1974年《僱員退休收入保障法》制定的報告和披露規則和規定。我們認為，補充信息在所有重要方面都與整個財務報表有關。
/s/Kreischer Miller
自2015年以來，我們一直擔任該計劃的審計員 。
賓夕法尼亞州霍舍姆
June 22, 2022
2
SAP美國公司
401(K)計劃
可用於福利的淨資產報表
2021年12月31日和2020年12月31日
| 2021 | 2020 | |||||||
| 資產： |
||||||||
| 按公允價值計算的投資 |
$ | 7,559,331,662 | $ | 6,204,024,833 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
| 應收款： |
||||||||
| 應收參保人票據 |
36,769,649 | 31,656,505 | ||||||
| 僱主供款 |
18,492,614 | 15,400,253 | ||||||
| 合併計劃應收賬款 |
| 480,174,284 | ||||||
| 參與者的貢獻 |
6,056,975 | 5,811,527 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 應收賬款總額 |
61,319,238 | 533,042,569 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 可用於福利的淨資產 |
$ | 7,620,650,900 | $ | 6,737,067,402 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
見財務報表附註。
3
SAP美國公司
401(K)計劃
可用於福利的淨資產變動報表
截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度
| 2021 | 2020 | |||||||
| 新增內容： |
||||||||
| 淨資產增加歸因於： |
||||||||
| 投資收益： |
||||||||
| 投資公允價值淨增值 |
$ | 729,357,192 | $ | 703,089,920 | ||||
| 利息和股息收入 |
249,582,009 | 152,863,604 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 總投資收益 |
978,939,201 | 855,953,524 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 應收參與人票據利息收入 |
1,744,553 | 1,683,460 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 投稿： |
||||||||
| 僱主 |
123,802,038 | 102,531,875 | ||||||
| 參與者 |
298,045,142 | 244,642,184 | ||||||
| 翻轉和其他 |
41,221,585 | 27,575,048 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 捐款總額 |
463,068,765 | 374,749,107 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 添加總數 |
1,443,752,519 | 1,232,386,091 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 扣除額： |
||||||||
| 從淨資產中扣除的款項歸因於： |
||||||||
| 支付給參與者的福利 |
390,053,377 | 272,602,995 | ||||||
| 行政費用 |
3,866,455 | 3,007,520 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 總扣除額 |
393,919,832 | 275,610,515 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 在轉賬前增加 |
1,049,832,687 | 956,775,576 | ||||||
| 淨轉入/(轉出)計劃 |
(166,249,189 | ) | 458,108,532 | |||||
|
|
|
|
|
|||||
| 淨增長 |
883,583,498 | 1,414,884,109 | ||||||
| 可用於收益的淨資產： |
||||||||
| 年初 |
6,737,067,402 | 5,322,183,293 | ||||||
|
|
|
|
|
|||||
| 年終 |
$ | 7,620,650,900 | $ | 6,737,067,402 | ||||
|
|
|
|
|
|||||
見財務報表附註。
4
SAP美國公司
401(K)計劃
財務報表附註
| (1) | 圖則説明 |
以下對SAP America，Inc.401(K)計劃(本計劃)的描述僅提供一般信息。與會者應參考《計劃協議》，瞭解計劃條款的完整説明。
| (a) | 一般信息 |
本計劃是一項確定的繳費計劃，涵蓋SAP America，Inc.、SAP International，Inc.、SAP Labs，LLC、SAP Public Services，Inc.、SAP Global Marketing，Inc.、SAP National Security Services，Inc.、SAP Industries，Inc.、Callidus，Inc.、Sybase，Inc.、Ariba，Inc.、SuccessFtors，Inc.、Hipmunk，Inc.、Concur Technologies，Inc.、TRX，Inc.和Hyberry (美國)的所有員工公司(統稱為公司或公司)。對於有資格參加該計劃的員工，沒有最低年齡或服務要求。本計劃受制於僱員 1974年退休收入保障法(ERISA)。該計劃還受《1986年國税法(《守則》)。這些公司是SAP SE(母公司或SAP)的子公司。
| (b) | 投稿 |
參與者可在税前基礎上貢獻其符合條件的年度薪酬的一部分， 根據該計劃的定義，2021年和2020年不超過19,500美元。該計劃將符合條件的補償限制在《守則》第401(A)(17)節規定的數額內，用於補償減少繳款，並將每年增加的金額限制在《守則》第415(C)節規定的數額。參與者將其繳款投資於該計劃提供的各種投資選擇。該計劃目前提供13家註冊投資公司、1只貨幣市場基金、母公司的ADR股票基金和19只普通集合信託作為參與者的投資選擇。此外，還提供自助經紀帳户選項，以允許 參與者選擇該計劃未特別提供的投資選項。在2021至2020年間，該公司匹配了參與者向該計劃提供的前6%合格薪酬中的75%。就僱主配對及僱主酌情供款而言，本公司於2021年及2020年計算僱主配對的合資格薪酬上限分別為29萬元及285,000元。員工的税前和税後繳費最高可達薪酬的25%。參與者被允許為(A)由獎金和佣金組成的薪酬和(B)所有其他工資做出不同的貢獻選擇。相匹配的僱主繳費按照參與者的指示進行投資，並按季度支付。該計劃允許參與者為其部分或全部退休計劃繳費選擇Roth類型的税務待遇。參與者必須在本季度的最後一天在公司的有效工資單上，才有資格參加僱主匹配。
額外的僱主可自由支配的繳費可由公司選擇，並根據參與者的指示進行投資。僱主在2021年或2020年沒有繳納可自由支配的繳費。僱主可自由支配的繳費分配給與繳費所在的計劃年度有關的參與者，這些參與者在該計劃年度的最後一天受僱於本公司，在該年度工作了1,000個小時，並選擇了延期繳費。僱主可自由支配的繳費被分配為額外的匹配繳費。
適用的税前繳費美元限額允許在計劃年度結束時年滿50歲的個人，以及由於以下原因不能再進行額外税前繳費的個人
5
《準則》或《計劃》施加的限制，為當年作出額外的追趕貢獻。符合資格的個人可以補繳(A)個人當年的補償減去任何其他延期，或(B)2021年和2020年的6,500美元中較小的數額。
| (c) | 轉賬 |
2021年和2020年調入/調出計劃的淨資產分別為166 249 189美元和458 108 532美元。2021年，這筆金額 主要包括與Qualtrics，LLC參與者調出有關的美元(176,286,835美元)。自2021年9月30日起，Qualtrics，LLC不再是該計劃的參與僱主。2020年，這筆金額包括從Concur Technologies，Inc.的退休計劃轉入該計劃的480,174,284美元 。與計劃合併有關的轉移在所附的截至2020年12月31日的可用淨資產報表中記錄為應收賬款。此外，在2020年期間，7,741,526美元轉入該計劃，但由於Sybase 365資產剝離，從該計劃轉出的29,807,278美元被抵銷。
| (d) | 參與者帳户 |
僱主和僱員代表參與者向本計劃繳納的所有款項均記入該 參與者名下建立的帳户。自每個估值日起，每個參與者的賬户在考慮了代表該參與者作出並分配到其賬户的任何捐款後，將記入可歸因於參與者所選投資的收益/虧損。參與者有權獲得的利益是可以從參與者的既得賬户提供的利益。貸記到參與者賬户的所有金額均按參與者的指示進行投資。從投資期權收到的所有股息、資本收益分配和其他收益都會明確記入參與者的賬户，並立即用於投資於這些投資期權的額外股票 。參與者的記錄保存和管理費用直接從參與者的投資賬户中扣除。
| (e) | 歸屬 |
參與者的繳款和實際收益/虧損立即歸於繳款。將繳費歸入僱主的 賬户是基於計劃中定義的服務年限。參與者在服務兩年後可獲得50%的獎勵，服務三年後可獲得100%的獎勵。
| (f) | 沒收 |
沒收首先用於支付管理費用(代替分配到參與者帳户)，然後用於抵消所需的僱主繳費 。在2021年和2020年12月31日終了的年度，沒收的2 023 168美元和4 313 105美元分別用於支付行政費用(代替分配給參與者賬户)和/或抵消僱主規定的繳款。截至2021年12月31日和2020年12月31日，沒收的非既有賬户總額分別為805,327美元和300,920美元。
| (g) | 應收參保人票據 |
參與者最多可以借入50,000美元或其既有賬户餘額的50%，以較少的金額為準。應從參與者處收到的大部分計劃未付票據由每個參與者賬户的既得餘額擔保，原始期限最長為60個月；但根據計劃文件，可能允許更長的期限。從參與者處收到的票據 按利率計息，該利率基於專業貸款人對類似擔保的個人貸款收取的現行商業貸款利率。計劃管理員目前設定的利率是優惠利率加1%，並根據每週新貸款的情況進行調整。在貸款期限內，利率是固定的。每個參與者在任何時候最多隻能收到兩張有未付餘額的應收票據。本金和利息通過工資扣減支付 。截至2021年12月31日，參與者票據的利率從4.25%到9.25%不等。
6
| (h) | 利益的支付 |
在僱傭終止時，參與者可以選擇以一次性付款、商定的分期付款或終身年金的形式獲得與參與者在其賬户中的既得利益價值相等的分配，包括或不包含遺屬選擇權。年滿70歲的僱員(5%業主除外)1⁄2年齡在1949年6月30日或之前或72歲(如果在1949年7月1日或之後出生)將不需要開始最低 分配，直到他們終止僱傭。根據計劃文件中描述的條款，員工可以在受僱期間選擇提取。
| (2) | 重要會計政策摘要 |
以下是該計劃遵循的重要會計政策：
| (a) | 會計基礎 |
所附財務報表按權責發生制會計編制。
| (b) | 預算的使用 |
按照美國公認會計原則(GAAP)編制財務報表要求管理層作出影響資產和負債及其變動報告金額的估計和假設，並披露或有資產和負債。實際結果可能與這些估計不同。
| (c) | 投資估值與收益確認 |
計劃投資按公允價值列報。註冊投資公司的股份按報價市價估值，市價代表計劃於年末所持股份的資產淨值。SAP ADR股票基金和先鋒共同集合信託基金的股票根據其標的證券進行估值。
證券的買入和賣出以交易日期為基礎進行記錄。利息收入按權責發生制入賬。股息在除息日入賬。淨增值包括該計劃在年內買賣和持有的投資的損益。
| (d) | 應收參保人票據 |
應收參與方票據按其未付本金餘額加上任何應計但未付利息計量。利息收入按權責發生制入賬。根據計劃文件的條款，從參與者處收到的拖欠票據被重新分類為分配。
| (e) | 利益的支付 |
福利在支付時被記錄下來。
| (3) | 公允價值計量 |
公允價值(如FASB ASC主題820所述)是在計量日期市場參與者之間有序交易中出售資產或轉移負債所收到的價格。FASB ASC主題820建立了衡量公允價值的框架。它根據截至計量日期的資產或負債估值投入的透明度，建立了公允價值計量的三級層次結構 。
7
估值層次結構
金融工具在估值層次結構中的分類基於對公允價值計量具有重要意義的最低投入水平。FASB ASC主題820下的公允價值層次的三個級別如下：
| 1級 | 估值方法的投入為活躍市場中相同資產或負債的報價(未經調整)。一級資產和負債包括註冊投資公司(共同基金)、貨幣市場基金、普通股和經紀期權。 | |||
| 2級 | 1級價格以外的可觀察投入，例如，活躍市場中類似資產和負債的報價，非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價，以及在金融工具的大部分完整期限內可觀察到或可直接或間接證實的投入。二級資產和負債包括交易頻率低於交易所交易證券的項目，其模型輸入可在市場上觀察到或可由市場可觀察到的數據來證實。這類基金的例子是共同集體信託基金。 | |||
| 3級 | 估值方法的投入是不可觀察的，對公允價值計量具有重要意義。這些不可觀察到的輸入反映了計劃自己對市場的假設，參與者將根據當時情況下可用的最佳信息 來為資產定價。該計劃沒有第三級投資。 | |||
估值方法
以下是按公允價值計量的工具所使用的估值方法的説明。2021年12月31日和2020年12月31日使用的方法沒有變化。
註冊投資公司：共同基金和貨幣市場基金的估值為市場交易所的資產淨值。每隻基金的資產淨值是在紐約證券交易所和全國證券交易商協會自動報價收盤時計算的。這些基金是開放式的，按照證券交易委員會的要求按市場報價進行交易。
SAP ADR股票基金：股票基金包括母公司的普通股，按個別證券交易活躍市場報告的收盤價估值。
先鋒經紀期權：股票按交易結束時的最後報價進行估值。
共同集合信託基金：這些投資是使用受託人提供的資產淨值進行估值的公共投資證券。資產淨值是在不活躍的私人市場上報價的；然而，單價是基於在活躍市場上交易的標的投資。
上述方法可能產生的公允價值計算可能不能反映可變現淨值或反映未來的公允價值。此外，儘管該計劃認為其估值方法與其他市場參與者是適當和一致的，但使用不同的方法和假設來確定某些金融工具的公允價值可能會導致在報告日期進行不同的公允價值計量。
8
下表按公允價值等級彙總了截至12月31日該計劃按公允價值計算的投資資產：
| 截至2021年12月31日的公允價值資產 | ||||||||||||||||
| 1級 | 2級 | 3級 | 總計 | |||||||||||||
| 共同基金 |
$ | 2,855,460,618 | $ | | $ | | $ | 2,855,460,618 | ||||||||
| 先鋒經紀期權 |
126,836,283 | 126,836,283 | ||||||||||||||
| SAP ADR股票基金 |
73,364,807 | | | 73,364,807 | ||||||||||||
| 共同集體信託基金 |
| 4,179,898,786 | | 4,179,898,786 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總投資按公允價值計量 |
$ | 3,055,661,708 | $ | 4,179,898,786 | $ | | 7,235,560,494 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 共同集體信託基金 |
323,771,168 | |||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||
| 總投資 |
$ | 7,559,331,662 | ||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||
| 截至2020年12月31日的公允價值資產 | ||||||||||||||||
| 1級 | 2級 | 3級 | 總計 | |||||||||||||
| 共同基金 |
$ | 2,532,057,688 | $ | | $ | | $ | 2,532,057,688 | ||||||||
| SAP ADR股票基金 |
93,848,148 | | | 93,848,148 | ||||||||||||
| 先鋒經紀期權 |
73,359,359 | | | 73,359,359 | ||||||||||||
| 共同集體信託基金 |
| 3,136,091,623 | | 3,136,091,623 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總投資按球迷價值計量 |
$ | 2,699,265,195 | $ | 3,136,091,623 | $ | | 5,835,356,818 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
| 共同集體信託 |
368,668,015 | |||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||
| 總投資 |
$ | 6,204,024,833 | ||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||
| * | 使用每股資產淨值(或其等值)的實際權宜之計按公允價值計量的某些投資並未歸類於公允價值層次。此表列示的公允價值金額旨在使公允價值層次與可用於 福利的淨資產報表中列示的金額進行對賬。 |
| (4) | 投資先鋒退休儲蓄信託基金(VRST) |
該計劃持有對集體信託的投資，特別是VRST，它投資於合成合同(主要由先鋒債券信託基金支持)、傳統保險、銀行合同以及由債券基金和信託支持的合同的組合。發行人履行這些義務的能力可能會受到各自公司和行業的經濟發展的影響。VRST尋求與短期固定收益證券相當的穩定回報。該信託基金投資的平均期限為2至4年。
對單位持有人的淨投資收益分配按日申報和累算。提款的主要目的可能是為授權分配、提款或貸款支付提供資金。某些提款可能需要根據投資合同的規定進行市值調整。沒有資金不足的承諾。
9
| (5) | 關聯方交易 |
某些計劃投資是由先鋒信託公司的關聯公司管理的共同基金、股票或普通集合信託基金的股份。先鋒信託公司是計劃定義的受託人(計劃受託人)，因此，這些交易符合以下條件利害關係方 交易記錄。所有投資管理服務費用均由本公司支付。公司可以報銷公司代表計劃支付的合理計劃費用，前提是公司將欠公司的債務通知計劃受託人。此外，參與者還可以投資於母公司的ADR股票基金。母公司是關聯方。
| (6) | 計劃終止 |
儘管公司尚未表示有此意圖，但根據該計劃，公司有權隨時停止其出資，並在符合ERISA規定的情況下 修改、修改或終止該計劃。在計劃終止的情況下，參與者將100%歸於其僱主繳費和由此產生的收入。
| (7) | 納税狀況 |
於2018年3月13日，美國國税局向本公司發出裁定函件，指出截至2006年1月1日經修訂及重述的計劃(包括截至2017年1月30日通過的修訂)符合守則的適用條文及其下的規例。該計劃自2017年1月30日起進行了進一步修訂；但是，計劃管理人認為該計劃是按照《守則》的適用條款設計的，並且目前正在運行，因此認為該計劃是合格的，相關信託基金是免税的。
美國公認會計原則要求計劃管理層評估計劃所採取的税收頭寸，如果計劃採取了不確定的立場，而國税局審查後很可能無法維持，則應確認納税義務。該計劃需要接受税務轄區的例行審計；但是，目前沒有對任何正在進行的納税期間進行審計。
| (8) | 風險和不確定性 |
該計劃投資於各種投資證券。投資證券面臨各種風險，如利率風險、市場風險和信用風險。由於與某些投資證券相關的風險水平，投資證券的價值至少有可能在短期內發生變化，這種變化可能會對參與者的賬户餘額和可供受益的淨資產報表中報告的金額產生重大影響。
| (9) | 後續事件 |
自2022年1月1日起，該計劃進行了修訂，將Signavio，Inc.加入為該計劃的參與僱主。該計劃評估了截至2022年6月22日(財務報表發佈之日)的後續事件。
10
附表1
SAP美國公司
401(K)計劃
表H，4i行資產明細表(年終持有)
2021年12月31日
| 發行人、借款人、出租人或 類似的政黨 |
投資説明 和應收票據 |
現值 | ||||||
| (*) |
先鋒基金： | |||||||
| 惠靈頓 | 註冊投資公司 | $ | 1,622,338,514 | |||||
| 國際增長 | 註冊投資公司 | 273,008,356 | ||||||
| 探險家 | 註冊投資公司 | 191,787,812 | ||||||
| 温莎二世 | 註冊投資公司 | 215,071,811 | ||||||
| 全球公平 | 註冊投資公司 | 172,194,469 | ||||||
| 小盤股指數 | 註冊投資公司 | 103,562,899 | ||||||
| 新興市場股指 | 註冊投資公司 | 57,103,785 | ||||||
| 太平洋投資管理公司收益基金 | 註冊投資公司 | 48,430,874 | ||||||
| Hartford MidCap HLS基金；IA類 | 註冊投資公司 | 45,200,155 | ||||||
| 大都會西部總回報債券基金：第I類股份 | 註冊投資公司 | 40,403,240 | ||||||
| AlSpring特殊中型股價值型基金；R6類 | 註冊投資公司 | 40,385,147 | ||||||
| 聯邦Inst.高收益債券基金 | 註冊投資公司 | 31,602,375 | ||||||
| PGIM全球總回報；R6級 | 註冊投資公司 | 10,109,118 | ||||||
| (*) |
先鋒信託： | |||||||
| 2035年目標退休 | 共同集體信任 | 260,984,071 | ||||||
| 2030年目標退休 | 共同集體信任 | 227,084,566 | ||||||
| 2040年目標退休 | 共同集體信任 | 206,908,123 | ||||||
| 2025年目標退休 | 共同集體信任 | 162,353,125 | ||||||
| 2045年目標退休 | 共同集體信任 | 144,745,732 | ||||||
| 2050年目標退休 | 共同集體信任 | 109,618,065 | ||||||
| 2020年退休目標 | 共同集體信任 | 79,124,742 | ||||||
| 目標退休2055年 | 共同集體信任 | 65,548,175 | ||||||
| 目標退休2060年 | 共同集體信任 | 31,828,399 | ||||||
| 目標退休收入 | 共同集體信任 | 26,162,050 | ||||||
| 2015年退休目標 | 共同集體信任 | 21,362,154 | ||||||
| 2065年目標退休 | 共同集體信任 | 9,388,779 | ||||||
| (*) |
先鋒機構500指數信託基金 | 共同集體信任 | 1,149,929,496 | |||||
| T.Rowe Price藍籌股成長信託基金；T4類 | 共同集體信任 | 435,366,740 | ||||||
| (*) |
先鋒機構擴展市場指數信託基金 | 共同集體信任 | 426,603,855 | |||||
| (*) |
先鋒機構總國際股市指數信託基金 | 共同集體信任 | 404,703,220 | |||||
| (*) |
先鋒機構總債券市場指數信託基金 | 共同集體信任 | 399,165,260 | |||||
| (*) |
先鋒退休儲蓄信託基金 | 共同集體信任 | 323,771,168 | |||||
| 富國銀行特別小盤股價值CIT；E類 | 共同集體信任 | 19,022,234 | ||||||
| (*) |
先鋒經紀期權 | 先鋒經紀期權 | 126,836,283 | |||||
| (*) |
SAP ADR股票基金 | 美國存託憑證 | 73,364,807 | |||||
| (*) |
先鋒現金儲備聯邦MM基金海軍上將股份 | 有息現金賬户 | 4,262,063 | |||||
|
|
|
|||||||
| 按公允價值計算的總投資 | 7,559,331,662 | |||||||
| (*)(**) |
應收參保人票據 | 2045年到期的應收票據，利率在4.25%至9.25%之間 | 36,769,649 | |||||
|
|
|
|||||||
| $ | 7,596,101,311 | |||||||
|
|
|
|||||||
| (*) | 表示利益相關方。 |
| (**) | 現值是指未付本金餘額加上任何應計但未付利息。 |
11
簽名
根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求，計劃管理人已正式授權以下籤署人在SAP America，Inc.401(K)計劃上籤署本年度報告。
| SAP美國公司401(K)計劃 | ||
| 發信人： | /s/傑西卡·羅薩萊斯 | |
| 傑西卡·羅薩萊斯 | ||
| 計劃管理員 | ||
日期：2022年6月22日
II-1
展品索引
| 證物編號： |
描述 | |
| 23.1 | 獨立註冊會計師事務所的同意 |
II-2