美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
附表13D
1934年《證券交易法》
(修訂第3號)*
Tenax 治療公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
88032L209
(CUSIP號碼)
布萊恩·科恩
C/o 停戰資本有限公司
麥迪遜大道510號
7樓
紐約,NY 10022
電話:(212)231-4930
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
June 10, 2022
(需要提交本報表的 事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於ss.240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下框。
* | 本封面的其餘部分應填寫為報告人在本表格中關於證券主題類別的首次申報,以及任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露。 |
CUSIP88032L209號
1. |
報告人姓名
停戰資本有限責任公司 | |||||
2. | 如果是A組的成員,請選中相應的框{br (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 資金來源
房顫 | |||||
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序,則複選框
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人
|
7. | 唯一投票權
0 | ||||
8. | 共享投票權
2,573,462 | |||||
9. | 唯一處分權
0 | |||||
10. | 共享處置權
2,573,462 |
11. |
每名申報人實益擁有的總款額
2,573,462 | |||||
12. | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框
☐ | |||||
13. | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
9.99% | |||||
14. | 上報類型: 人員
IA、OO |
CUSIP88032L209號
1. |
報告人姓名
史蒂文·博伊德 | |||||
2. | 如果是A組的成員,請選中相應的框{br (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 資金來源
房顫 | |||||
5. | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露 法律程序,則複選框
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織所在地
美利堅合眾國:美國 |
數量 股份 有益的 擁有者 每一個 報道 人
|
7. | 唯一投票權
0 | ||||
8. | 共享投票權
2,573,462 | |||||
9. | 唯一處分權
0 | |||||
10. | 共享處置權
2,573,462 |
11. |
每名申報人實益擁有的總款額
2,573,462 | |||||
12. | 如果第(11)行的合計 金額不包括某些股份,則複選框
☐ | |||||
13. | 第(11)行中的金額表示類別 的百分比
9.99% | |||||
14. | 上報類型: 人員
In、hc |
附表13D第3號修正案
以下是由簽署人提交的附表13D的第3號修正案(第3號修正案)。本修正案第3號[br}]對附表13D進行了修訂,具體內容如下。
此處包含但未另有定義的所有大寫術語的含義應與經修訂的附表13D中該等術語的含義相同。針對每個項目提供的信息應視為通過引用併入所有其他項目(如適用)。
第四項。 | 交易目的 |
附表13D第4項現予補充及取代(視屬何情況而定)如下:
2022年6月10日,停戰資本主基金有限公司(主基金)的投資經理、停戰資本有限責任公司的Steven Boyd和Keith Maher醫學博士通知Tenax治療公司董事會(董事會),他們已辭去董事會職務。博伊德先生和馬赫爾博士從董事會辭職於2022年6月10日生效。
Boyd先生及Maher博士均為總基金的董事會指定人士,根據發行人與總基金於2020年7月6日訂立的《E類及F類認股權證證券購買協議》(《購買協議》),總基金有權委任最多兩(2)名董事進入董事會,並在某些情況下更換該等董事,包括辭任或撤換該等董事。根據2022年6月13日的豁免(豁免),總基金不可撤銷地永久放棄其在購買協議下的任命權 。
前述對棄權的描述並不聲稱是完整的,而是通過參考這種棄權的全文來限定的,其通過引用併入作為附件99.10,並且通過引用結合於此.
第五項。 | 發行人的證券權益 |
現將附表13D第5項修訂及重述如下:
(A)及(B)本附表13D各封面的第7至11及13項以引用方式併入本文。報告人實益擁有的股份是基於截至2022年5月19日已發行的25,206,914股,如發行人於2022年6月3日提交給美國證券交易委員會的424B3表格中所述。在報告人實益擁有的2,573,462股股份中,553,467股可於行使由報告人實益擁有的認股權證時發行。由於適用於經修訂的本附表13D所披露的該等認股權證的實益擁有權限制,報告人實益擁有的認股權證在行使時可發行的股份數量有限。
停戰資本是主基金的投資管理人,根據投資管理協議,停戰資本對主基金持有的發行人的證券行使投票權和投資權,因此可被視為實益擁有主基金持有的發行人的證券。博伊德先生作為停戰資本的執行成員,可被視為實益擁有主基金持有的發行人的證券。主基金明確放棄其直接持有的發行人證券的實益所有權,因為由於其與停戰資本的投資管理協議,主基金無法投票或處置此類證券。
(C)自上期附表13D/A由呈報人就發行人提交以來,呈報人並無任何股份交易。
(D)項2中的公開通過引用併入本文。
(E)不適用。
第六項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
附表13D第6項現予補充及取代(視屬何情況而定)如下:
第4項中的信息以引用的方式併入本文。
通過引用將該豁免合併為本附表13D的附件99.10,並通過引用將其合併於此。
第7項。 | 材料將作為展品存檔 |
展品 |
描述 | |
99.10 | 豁免,日期為2022年6月13日(通過引用發行人於2022年6月16日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件10.1併入)。 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
June 17, 2022 |
(日期) |
停戰資本有限責任公司 |
By: /s/ Steven Boyd |
姓名:史蒂文·博伊德 標題:管理 成員 |
史蒂文·博伊德 |
/s/Steven Boyd |