chci-20220613


☐			根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)


☐			根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料


☐			根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信


☐			根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

於2022年6月13日，Comstock Holding Companies，Inc.(“CHCI”或“公司”)與正大房地產服務有限公司(前稱Comstock Development Services LC(“CPRES”)(由CHCI首席執行官Christopher Clemente控制的實體)訂立換股及購買協議(“SEPA”))，據此，CHCI向CPRES收購本公司C系列不可轉換優先股每股面值0.01美元的全部股份(“C系列優先股”)，該等股份隨即由CHCI註銷及全面註銷。

根據國家環保總局的規定，納斯達克收購了3,440,689股C系列優先股，每股價值5.00美元，總價值17,230,445美元，以(I)1,000,000股公司A類普通股，每股面值0.01美元，按緊接國家環保總局生效前一天納斯達克A類股的綜合收盤價計算，以及(Ii)4,000,000美元現金。SEPA獲本公司獨立董事一致通過。

在國家環保總局和2022年AMA(定義和描述如下)規定的交易完成後，CPRES和Clemente先生擁有或控制的指定實體此後計劃將其持有的約300萬股公司A類普通股轉讓給Schar Holdings，LLC和Dwight Schar擁有或控制的指定實體，從而使Clemente先生和Schar先生各自擁有公司31%(31%)的經濟實益所有權權益。

以上對國家環保總局實質性條款的描述並不詳盡，其全文僅供參考國家環保總局全文，本公司打算將其作為截至2022年6月30日的10-Q表格季度報告的證物。

2022年6月13日，由CHCI全資擁有的實體CHCI Asset Management，L.C.(前身為CDS Asset Management，L.C.)與Comstock Partners，L.C.(“CP”)簽訂了一份新的主資產管理協議(“2022年AMA”)，該協議全面取代了CAM與CPRES於2019年4月30日經修訂及重述的資產管理協議(“2019年AMA”)。根據2022年資產管理協議，正大已聘請CAM管理正大的商業地產組合(“支點組合”)，以及正大及正大旗下各物業附屬公司(統稱為“正大實體”)的日常運作。本公司獨立董事一致同意加入2022年股東周年大會。

根據2022年AMA的條款，CAM將提供必要的投資諮詢、開發和資產管理服務，以擴大、穩定和管理Anchor投資組合。Anchor的投資組合主要包括位於華盛頓特區地鐵銀線(雷斯頓站和勞登站)地鐵站的兩個較大的以交通為導向的綜合用途開發項目，這兩個項目由擁有不同所有權利益的CP實體擁有，但最終均由Clemente先生控制。

根據《2022年資產管理協議》中規定的經修訂的費用結構，正大將向CAM支付一筆年費，其數額等於(I)相當於(A)相當於Anchor投資組合收入的2.5%的資產管理費；(B)相當於與正在開發的Anchor投資組合項目相關的所有成本的5%的建築管理費；(C)相當於Anchor投資組合收入的1%的物業管理費；(D)一般等於收購資產購買價格的0.5%的收購費用之和；及(E)一般相等於出售資產售價的0.5%的處置費用(統稱為“市場收費率費用”)；或(Ii)相當於(X)根據《2022年股東權益法案》專門為Anchor投資組合提供服務的人員的僱用開支、(Y)CHCI與維持其股份於證券交易所上市及遵守上市公司的監管及申報責任有關的成本及開支，及(Z)每年1,000,000美元的固定年度付款(統稱為“成本加費用”)的總和。

除了每年支付市場費率費用或成本加成費用外，CAM還有權每年獲得以下補充費用；(I)(X)當收到市價費用時，按市值計算，在計算出CP投資資本的8%的複利優先回報後，按市價計算，相當於構成觸發事件已發生的錨定投資組合的某些房地產資產推算利潤的20%的激勵費，或(Y)當按市價收取成本加費用時，按市價計算，等於構成已發生觸發事件的錨定投資組合的某些房地產資產推算利潤的10%的激勵費，在計算CP投資資本8%的複利優先回報率(“基本激勵費”)後；加上(Ii)相當於籌集資本的1%的投資發起費；(Iii)相當於新租約1.00美元/平方英尺和續期1.5美元/平方英尺的租賃費；及(Iv)與Anchor投資組合相關的雙方同意的貸款發放費。

2022年AMA將於2035年1月1日(“初始期限”)終止，並將自動續訂連續的額外一年期限(每個“延期期限”)，除非CP至少在初始期限或任何延期期限終止日期前180天發出書面通知，不再續訂2022年AMA。在2022年AMA生效日期後24個月，正大有權無故終止2022年AMA，但需提前180天向CAM發出書面通知。在發生此類終止的情況下，除支付根據2022年AMA終止日期到期和應付的任何應計年費外，正大還需支付相當於(I)終止前一個歷年向CAM支付的成本加成本費或市場費率費和附加費的兩倍的終止費。

前述對2022年美國資產負債表的重要條款的描述並不詳盡，其全文參考了2022年美國資產負債表的全文，公司打算將其作為截至2022年6月30日的季度10-Q報表的證物提交給公司。

本表格8-K第1.01項中提供的關於根據國家環保總局發行A類普通股的信息以引用的方式併入本文。A類普通股的發行依賴於根據修訂後的1933年證券法第4(A)(2)條和/或第3(A)(9)條獲得的登記豁免。

根據本報告本報告第7.01項以表格8-K的形式提供的信息，不應被視為就1934年證券交易法(經修訂)第18節的目的進行了“存檔”，或以其他方式受到該節的責任，也不得被視為通過引用而併入公司根據1934年證券交易法(經修訂)或1933年證券法(經修訂)提交的任何文件中，除非在該文件中通過具體引用明確提出。


特拉華州	1-32375	20-1164345
(國家或其他司法管轄區成立為法團)	(委員會文件編號)	(美國國税局僱主識別號碼)


展品數						描述

99.1						Comstock Holding Companies，Inc.新聞稿，日期為2022年6月13日
104						封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中)


		康斯托克控股公司。

日期：2022年6月13日	由以下人員提供：	克里斯托弗·克萊門特
		克里斯托弗·克萊門特董事長兼首席執行官