正如 於2022年6月10日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-_
美國 美國 美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549
表格 S-8
根據1933年《證券法》登記的聲明
Anavex 生命科學公司
(註冊人的確切名稱與其章程中規定的名稱相同)
內華達州 | 98-0608404 | |
(State or other jurisdiction of 公司(br}或組織) |
(I.R.S. Employer 標識 編號) | |
第五大道630號,20樓 美國紐約州紐約州 |
10111 | |
(主要執行辦公室地址 ) | (Zip 代碼) |
Anavex 生命科學公司2022綜合激勵計劃
(計劃的完整標題 )
克里斯托弗·米斯林博士 首席執行官 第五大道630號,20樓
美國紐約州紐約州
Telephone: (844) 689-3939
(服務代理商的名稱、地址,包括郵政編碼,電話號碼,包括區號)
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司 還是“新興成長型公司”。請參閲《交易所法案》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型 加速文件服務器 | 較小的 報告公司☐ | |
非加速 文件服務器☐ | 新興的成長型公司☐ | |
已加速 文件服務器☐ | ||
( 不檢查是否有較小的報告公司) |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否沒有選擇使用延長的過渡期,以符合證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐
第 部分I
第10(A)節招股章程所要求的資料
第 項1.計劃信息。
第1項所要求的信息包含在根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)第428(B)(1)條發送或發給Anavex生命科學公司2022綜合激勵計劃(“計劃”)參與者的文件中。
第 項2.註冊人員信息和員工計劃年度信息。
根據證券法第428(B)(1)條 向本計劃參與者發送或提供的文件中包含第2項所要求的書面聲明。
第 第二部分
註冊聲明中需要提供的信息
第 項3.通過引用併入文件。
以下文件 已由Anavex生命科學公司(“本公司”)事先提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”),現通過引用併入本註冊聲明中, 應被視為本註冊聲明的一部分:
(A) 公司於2021年11月24日向美國證券交易委員會提交的截至2021年9月30日的財政年度的Form 10-K年度報告 ;
(B) 於2022年2月9日提交美國證券交易委員會的《公司截至2021年12月31日的季度報告》和於2022年5月10日提交給美國證券交易委員會的《公司截至2022年3月31日的季度報告》;
(C) 我們於2022年2月4日、2022年3月4日、2022年4月8日和2022年5月27日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告(除其中提供的信息外,其他 );
(D) 2015年10月23日提交給美國證券交易委員會的8-A表格(註冊號:001-37606)中的公司普通股説明。
註冊人隨後根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(A)、13(C)、14和15(D)條提交的所有報告和其他文件,但在提交後生效的修正案之前提供的信息或與此相關的證物除外,該修正案表明所有已發售的證券已售出,或註銷所有當時未售出的證券。自該等報告和文件提交之日起,應被視為以引用方式併入本註冊聲明,併成為本註冊聲明的一部分。
就本註冊聲明而言,包含在以引用方式併入或被視為包含在本註冊聲明中的文件中的任何 聲明應被視為已修改或被取代,條件是此處包含的聲明、 或任何其他後續提交的文件中的聲明修改或取代了此類聲明。任何該等經如此修改或取代的聲明,除非經如此修改或取代,否則不得視為本註冊聲明的一部分。向美國證券交易委員會提供但未向美國證券交易委員會備案的任何當前Form 8-K報告不被視為通過引用併入本註冊聲明中。
第 項4.證券説明
不適用 。
項目 5.被點名的專家和律師的利益
不適用 。
第 項6.對董事和高級職員的賠償
《內華達州公司法》78.7502節第 (1)款授權公司賠償任何曾經或現在是 一方或被威脅成為任何受威脅、待決或已完成的民事、刑事、行政或調查(由公司提起或根據公司權利提起的訴訟除外)的訴訟、訴訟或訴訟的一方,因為此人 是或曾經是另一家公司、合夥企業、合資企業、信託或其他企業的高管、員工或代理人, 如果該人本着善意行事,並以他或她合理地 相信符合或不反對公司最大利益的方式行事,並且對於任何刑事訴訟或訴訟程序, 沒有合理理由相信他或她的行為是非法的,則他或她支付的費用(包括律師費)、判決、罰款和為和解而支付的金額 實際和合理地發生在與該訴訟、訴訟或訴訟有關的 中。
《內華達州一般公司法》78.7502條第(Br)(2)款授權公司對曾是或已成為任何受威脅、待決或已完成的訴訟或訴訟的一方、或公司有權以上述第(1)款規定的任何身份行事而獲得勝訴判決的任何人進行賠償。賠償他或她實際和合理地招致的與該訴訟或訴訟的抗辯或和解有關的費用(包括支付的和解金額和律師費),如果該人本着善意行事,並以他或她合理地相信符合或不反對公司最大利益的方式行事,但不得就該人被判定對公司負有法律責任的任何索賠、問題或事項進行賠償。 除非且僅限於提起該訴訟或訴訟的法院裁定,鑑於案件的所有情況,該人有權公平和合理地賠償該法院認為適當的費用。
內華達州公司法78.7502節第 (3)款規定,如果公司的董事、高級管理人員、員工或代理人 在第(1)和(2)款所述的任何訴訟、訴訟或訴訟中勝訴,或 在其中的任何索賠、問題或事項的辯護中勝訴,則該人應獲得賠償,以支付他或她實際和合理地因此而產生的費用(包括律師費)。
我們的公司章程規定,在內華達州修訂後的法規允許對董事和高級管理人員責任進行最充分限制的情況下,董事或公司高級管理人員不對公司或其股東承擔任何金錢損失責任。內華達州修訂的法規規定,公司章程可包括一項條款,限制或限制其董事或高級管理人員對公司或其股東的金錢損害賠償責任 ,但以下情況除外:(1)如果此人實際獲得金錢、財產或服務方面的不正當利益或利潤,則實際收到的金錢、財產或服務方面的利益或利潤的金額,或(2)在程序中作出不利該人的判決或其他終審裁決的範圍內,該判決或其他終審裁決是基於該程序中的裁決,即該人的行為或不作為是主動和故意不誠實的結果,並且對該程序中判決的訴訟的起因 具有重大意義。我們的公司章程和章程規定,我們將在內華達州修訂後的法規允許的最大程度上賠償和墊付我們現任董事和前任董事的費用,並 我們將按照與董事相同的程度和符合法律的進一步程度賠償和墊付我們的高級職員的費用。
條款和細則規定,我們將賠償我們的董事和高級管理人員,並可在法律允許的最大程度上賠償其員工或代理人因其在我們的職位而可能涉及的與訴訟相關的責任和費用 。然而,我們的公司章程或章程不保護或保障董事、 高級職員、僱員或代理人因故意不當行為、不良信用、嚴重疏忽或魯莽無視其職責而承擔的任何法律責任。在董事 在任何訴訟中成功辯護的範圍內,內華達州修訂後的法規規定,他應獲得與此相關的合理費用的賠償。
鑑於根據證券法產生的責任可根據前述條文或其他規定準許本公司董事、高級管理人員及控制人作出彌償,我們已獲美國證券交易委員會告知,該等彌償 違反公共政策,因此不可強制執行。
第 項7.申請豁免註冊。
不適用 。
物品 8.展品
附件 編號: | 展品説明: | |
5.1 | 斯內爾和威爾默的意見,L.L.P. | |
23.1 | BDO USA,LLP的同意 | |
23.2 | Snell&Wilmer,L.L.P.同意(摘自附件5.1) | |
24.1 | 授權書 (包括在本文件簽名頁上) | |
99.1 | Anavex生命科學公司2022年綜合激勵計劃(根據2022年4月11日提交給美國證券交易委員會的交易法第14(A)節,通過引用公司委託書附件A納入) | |
107 | 備案費表 |
項目 9.承諾
1. 以下籤署的註冊人承諾:
(A) 在提出要約或出售的任何期間,對本登記聲明提出生效後的修正:
(I) 包括證券法第10(A)(3)條規定的任何招股説明書;
(Ii) 在招股説明書中反映在註冊説明書生效日期(或註冊説明書生效後的最新修訂)之後發生的、個別地或總體上代表註冊説明書所載信息發生根本變化的任何事實或事件 。儘管如上所述,任何證券發行量的增加或減少 (如果發行證券的總美元價值不超過登記的證券)以及與估計最高發售範圍的低端或高端的任何偏離,可在根據規則424(B)提交給委員會的招股説明書的形式中反映出來(本章230.424(B)節),條件是,成交量和價格的變化不超過 有效註冊説明書“註冊費計算”表中規定的最高總髮行價的20%。
(3) 將以前未在登記説明中披露的與分配計劃有關的任何重大信息列入登記説明,或在登記説明中對此類信息進行任何重大更改;
但前提是, (A)(I)和(A)(Ii)段不適用於以下情況:(A)(I)和(A)(Ii)段要求包括在生效後修正案中的信息 包含在註冊人根據《交易法》第13條或第15(D)條提交給證券交易委員會或提交給證券交易委員會的報告中,該等報告通過引用併入註冊聲明中。
(B) 就確定《證券法》規定的任何責任而言,每一項生效後的修訂應被視為與本文中提供的證券有關的新的登記聲明,屆時發售此類證券應被視為其首次真誠發售。
(C) 通過一項生效後的修正案,將在發行終止時仍未售出的任何正在登記的證券從登記中刪除。
2. 以下籤署的註冊人在此承諾,為了確定證券法項下的任何責任,註冊人根據交易法第13(A)條或第15(D)條提交的每一份註冊人年度報告(以及根據交易法第15(D)條提交的每一份員工福利計劃年度報告)通過引用納入註冊説明書中,應被視為與此處提供的證券有關的新註冊聲明 。而當時該等證券的發售,須當作為其首次真誠發售。
3. 根據上述規定,註冊人的董事、高級管理人員和控制人員可以根據《證券法》規定的責任獲得賠償,但註冊人已被告知,根據證券交易委員會的意見,這種賠償違反了《證券法》規定的公共政策,因此, 不可執行。如果董事、高級職員或控制人就已登記的證券提出賠償要求,則除非註冊人的律師認為此事已通過控制先例解決,否則登記人將要求賠償此類責任(登記人支付的費用除外),以成功抗辯任何訴訟、訴訟或訴訟。 向具有適當司法管轄權的法院提交該賠償是否違反《證券法》中所述的公共政策的問題,並將以該發行的最終裁決為準。
簽名
根據《1933年證券法》的要求,註冊人證明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,並已於2022年6月10日在紐約州紐約市正式簽署了本註冊書。
Anavex 生命科學公司 | ||
由以下人員提供: | 克里斯托弗·米斯林博士 | |
姓名: | 克里斯托弗·米斯林,博士 | |
標題: | 首席執行官(校長) | |
執行幹事兼董事長 | ||
董事會 |
我們,Anavex生命科學公司的高級職員和董事,特此組成並任命克里斯托弗·米斯林博士為我們真正合法的事實代理人和代理人,擁有充分的替代和再代理的權力,以他的名義取代和代替,以任何和所有身份簽署對本註冊聲明的任何和所有修訂,並將其連同展品和其他與美國證券交易委員會相關的文件存檔,授予該事實代理人和代理人,充分的權力和權力進行和執行每一個和每一個必要的行為和事情是必要的, 在所有意圖和目的,他可能或可以親自做,在此批准和確認所有的事實代理人和代理人,或他的代理人,或其代理人,可以合法地作出或安排作出憑藉本條例。
根據1933年《證券法》的要求,本註冊聲明已由以下人員代表註冊人在以下日期以下列身份和日期簽署:
簽名 | 標題 | 日期 | ||
/s/ 克里斯托弗·米斯林博士 |
首席執行官(首席執行官)和董事長 | June 10, 2022 | ||
克里斯托弗·米斯林,博士 | ||||
/s/ Sandra Boenisch,CPA,CGA |
首席財務官 和財務主管(首席會計官) | June 10, 2022 | ||
桑德拉·博尼施,註冊會計師,CGA | ||||
/s/ 阿薩納西奧斯·斯卡佩洛斯 | 董事 | June 10, 2022 | ||
阿塔納西奧斯·斯卡佩洛斯 | ||||
/s/ 克勞斯·範德維爾登博士 | 董事 | June 10, 2022 | ||
克勞斯·範德維爾登,博士 | ||||
/s/ 馬瓊,博士 | 董事 | June 10, 2022 | ||
馬瓊,博士 | ||||
/s/ 斯特芬·託馬斯,博士 | 董事 | June 10, 2022 | ||
斯特芬·託馬斯,博士 | ||||
/s/ Peter Donhauser,D.O. | 董事 | June 10, 2022 | ||
彼得·唐豪斯,D.O. |