附錄 1.01
Synopsys, Inc.
衝突 礦產報告
截至2021年12月31日的財年
Synopsys, Inc.（在本報告中稱為 Synopsys、我們、我們和我們的）提交了這份截至2021年12月31日的年度的衝突礦物 報告，以遵守經修訂的《證券交易法》第13p-1條。根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的指示， 證券交易委員會 (SEC) 通過了第13p-1條，以實施衝突礦產披露要求。規則 13p-1 規定 註冊人有義務申報其製成品含有衝突礦物質，而衝突礦物質是其產品功能或生產所必需的。衝突礦物目前被定義為黃金、錫石、Columbite-tantalite （Coltan）、黑鎢礦及其衍生物，它們僅限於錫、鉭和鎢（與金一起被稱為3TG金屬）。該定義包括這些礦物，無論它們的地理來源如何，也不論它們是否 資助武裝衝突。
根據規則 13p-1，我們對衝突礦產的來源和保管鏈 進行了盡職調查，這些礦產是我們製造或簽約生產的產品的功能或生產所必需的，以確定這些衝突礦產是否原產於剛果民主共和國 剛果或鄰國（受保國），是否為這些國家的武裝團體提供資金或從中受益。這份《衝突礦產報告》描述了我們的盡職調查措施。
根據美國證券交易委員會於 2014 年 5 月 2 日發佈的命令，由於未發現 與 DRC 衝突無關，或者無法確定 DRC 衝突，註冊人無需將產品標識為無衝突產品，而 Synopsys 在本報告中沒有對其產品進行此類識別。Synopsys尚未獲得私營部門對 其《衝突礦產報告》的獨立審計，因為根據美國證券交易委員會公司財務部於2014年4月29日提供的指導，除非註冊人自願將其產品描述為無剛果民主共和國衝突，否則無需進行審計。
| 1. | 公司概述 |
Synopsys, Inc. 提供適用於整個芯片和軟件領域的產品和服務，從創建先進半導體的工程師到開發先進電子系統的產品 團隊，再到尋求確保代碼安全性和質量的軟件開發人員。
我們是 的全球領導者，提供電子設計自動化軟件，工程師使用該軟件來設計和測試集成電路，也稱為芯片。我們還提供半導體知識產權 (IP) 產品，這些產品是 預先設計的電路，工程師將其用作大型芯片設計的組件，而不是自己設計這些電路。我們提供軟件和硬件，用於驗證 裝有芯片的電子系統以及在其上運行的軟件。為了補充這些產品，我們提供技術服務和支持，以幫助我們的客户開發先進的芯片和電子系統。我們還是軟件工具和 服務的領先提供商，這些服務可提高包括電子、金融服務、汽車、醫學、能源和工業在內的各個行業的軟件安全性、質量和合規性。
儘管我們主要是一家軟件、IP 和服務提供商，但我們也提供硬件系統，工程師可以使用這些系統來模擬 設計過程中的芯片。這使工程師能夠在芯片製造之前測試和驗證芯片的行為，或開始為芯片開發軟件。硬件產品在我們總收入中所佔的比例相對較小。我們硬件產品的 客户通常是半導體和電子系統公司，而不是消費者。我們的硬件產品用作客户內部設計流程的一部分，未集成到我們的客户 產品中。我們已經確定，部分或全部 3TG 金屬可以在我們的所有硬件產品中找到，並且是實現此類硬件產品功能所必需的。
供應鏈
我們的硬件產品依賴於 高度複雜的供應鏈，在供應鏈中，我們與為我們的產品提供基礎原材料的冶煉廠和煉油廠在許多層面上是分開的。對於屬於規則 13p-1 的 範圍內的產品，我們聯繫了 (i) 硬件產品供應商和 (ii) 硬件產品中嵌入組件的製造商，即使此類組件是由我們的合同製造商購買的，而不是由 Synopsys 直接購買的，也是 Synopsys 直接購買的（這些供應商和組件製造商在本報告中統稱為我們的供應商）。我們依賴供應商獲取有關提供給我們的產品中所含3TG 金屬原產地的信息。由於供應鏈的複雜性，我們的供應商可能需要時間來驗證其3TG金屬的來源。
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合理的原產國調查的結論
在本報告年度，我們試圖就其3TG金屬的來源對所有供應商進行調查。我們的許多供應商沒有向我們提供有關其供應鏈中冶煉廠和煉油廠的 足夠的數據。此外，我們的供應商確定的許多冶煉廠和煉油廠尚未成功完成對照負責任的 礦產倡議 (RMI) 責任礦產保證流程 (RMAP) 的適用標準的評估或同等的交叉認可評估，這導致這些冶煉廠和煉油廠所用礦物的礦山或原產地存在不確定性。 根據我們合理的原產國調查結果，我們有理由相信我們的硬件產品中所含的 3TG 金屬可能來自受保國家。
| 2. | 盡職調查設計 |
Synopsys 的衝突礦產計劃旨在在實質上符合中規定的框架 經濟合作與發展組織《來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南》 第三版和相關的 黃金補充和 關於錫、鉭和鎢的補充資料.
| 3. | 已執行的盡職調查措施 |
| 3.1 | 管理系統 |
衝突礦產政策
Synopsys 維持一項 衝突礦產政策，該政策規定了我們的期望，即供應商將協助我們開展供應鏈盡職調查工作。我們的政策已在我們的網站上公開，網址為 https://www.synopsys.com/company/corporate-social-responsibility/supply-chain.html.
衝突礦產計劃治理小組
我們的衝突礦產項目治理團隊維護我們的衝突礦產政策並管理我們的衝突礦產合規計劃。該團隊由來自我們的法律和公司事務、財務、運營和內部審計部門以及硬件產品團隊的 代表組成，由我們的總法律顧問贊助。
控制系統
由於我們與3TG金屬冶煉廠或煉油廠沒有直接的 關係，而且與我們的軟件產品和服務相比，我們的硬件業務在我們業務中佔的比例不大，因此我們依靠全行業舉措來提高供應 鏈的透明度，鼓勵負責任的礦產採購，尤其是RMI。在本報告年度，我們使用 RMI 衝突礦物報告模板 (CMRT) 對供應商進行了調查，瞭解提供給我們的產品中含有 的3TG金屬的來源。RMI 識別供應鏈中的上游參與者，並驗證冶煉廠和煉油廠是否符合 RMAP 標準。作為本報告年度盡職調查計劃的一部分，我們對照RMI合規冶煉廠和煉油廠名單（合格冶煉廠和煉油商名單），對供應商確定的冶煉廠和 煉油廠進行了檢查。
供應商 參與度
在本報告年度，我們聘請了第三方供應商與我們的供應商進行外聯並管理供應商調查流程。 供應商為我們的供應商提供了訪問其衝突礦產供應商資源中心的權限，通過該中心，我們的供應商能夠審查我們的衝突礦產政策，接受有關遵守我們的衝突礦產計劃 的培訓，並獲得有關衝突礦產報告要求、RMAP 和 CMRT 的信息。供應商監督了對我們供應商的調查，其中包括 未回覆的供應商的電子郵件和電話聯繫上報，以及回覆不完整或不一致的供應商要求提供更多信息或澄清。
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申訴機制
我們的公共舉報熱線可祕密匿名舉報違反我們政策的行為或不道德行為，包括與衝突礦產盡職調查和報告有關的申訴 。我們的熱線託管在第三方服務器上 https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/21287/index.html.
記錄維護
我們將從供應商那裏收到的調查回覆 存儲在內部電子文件庫中。根據我們的內部文件保留政策，這些記錄將保存至少五年。
| 3.2 | 識別和評估供應鏈中的風險 |
我們的產品和供應鏈的複雜性使我們難以繪製供應鏈地圖。我們依靠供應商向我們提供有關他們提供的產品中所含3TG金屬來源的信息 。
識別相關供應商
在本報告年度，我們試圖對所有供應商進行調查。此外，我們還發現了佔我們硬件產品支出的很大一部分的高優先級供應商（高優先級供應商）。在我們的盡職調查流程中，高優先級供應商接受了強化審查，我們認為這與基於風險的盡職調查方法一致。
信息請求
我們使用 CMRT 調查了 我們的供應商。CMRT 促進了有關供應商採購 3TG 金屬的信息傳輸。CMRT 可以用多種語言查看，包括大量的書面説明。
查看供應商信息
我們的第三方 供應商審查了供應商回覆的完整性和一致性。Synopsys 還根據內部制定的危險信號清單對這些回覆進行了審查，該清單旨在識別不完整、難以置信或 表明風險增加的回覆，例如報告從受保國家採購3TG金屬的回覆。對高優先級供應商進行了審查，以確定是否存在其他危險信號。
冶煉廠和煉油廠評估
我們的第三方 供應商審查了供應商確定的冶煉廠和煉油廠綜合清單，並將冶煉廠和煉油廠名稱與 RMI 標準冶煉廠和煉油廠名稱清單（冶煉廠參考清單）進行了比較，以評估 提供給我們的信息的質量，並確定所有確定的冶煉廠和煉油廠實際上是否都是冶煉廠和煉油廠。我們的第三方供應商進一步將冶煉廠和煉油廠的名稱與 Conformant Selter 和 煉油廠名單進行了比較。RMAP 下的驗證是自願的，RMAP 不會就不在合格冶煉廠和煉油廠名單上的冶煉廠或煉油廠採購的衝突狀況得出任何結論。我們還審查了供應商提供的 所確定的冶煉廠和煉油廠所在的國家，以瞭解它們是否位於高風險區域，例如位於覆蓋國家內或附近。
| 3.3 | 設計和實施應對風險的戰略 |
我們的衝突礦產計劃包括風險緩解措施。我們對盡職調查流程合作的期望已通過我們的衝突礦產政策（可在我們的網站和第三方供應商衝突礦產供應商資源中心獲得）、通過發送給供應商的 CMRT 附帶的求職信以及第三方供應商提供的網絡培訓傳達給我們的 供應商。如上所述，我們審查了供應商對危險信號的回覆，並加強了對高優先級供應商的審查。我們對迴應表明風險較高的 供應商進行了隨訪，例如迴應報告從受保國家採購 3TG 金屬。向我們的硬件產品團隊確定了風險較高的供應商。我們將根據 所有相關因素評估是否繼續與此類供應商建立關係。
我們的衝突 礦產項目治理團隊對我們的盡職調查過程的結果進行了審查。本報告的摘要和我們的業績已報告給我們的首席執行官、首席運營官、首席財務官、總法律顧問和董事會。我們將評估我們的風險緩解框架，以確定我們是否可以採取肯定措施 來提高我們收到的信息的完整性和準確性。
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| 3.4 | 支持在供應 鏈的指定點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計 |
我們與產品中所含3TG金屬的冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，因此，我們 沒有對這些實體進行或直接審計。我們依靠 RMI 對冶煉廠和煉油廠進行審計，驗證它們是否符合 RMAP 標準，並確定已成功完成同等的 交叉認可評估的冶煉廠和煉油廠。
| 3.5 | 供應鏈盡職調查報告 |
這份《衝突礦產報告》已在我們的網站上公開發布 https://www.synopsys.com/company/global-citizenship/supply-chain.html.
| 4. | 盡職調查結果 |
冶煉廠和煉油廠
我們收到了來自大約 92% 供應商的 CMRT 回覆 。這些迴應包括佔我們本報告年度硬件產品支出99％以上的產品。
我們的供應商確定了 231 家黃金精煉廠、46 家鉭冶煉廠、163 家錫冶煉廠和 64 家鎢冶煉廠。我們將這些已確定的冶煉廠和 煉油廠與 RMI 合格冶煉廠和煉油廠名單進行了比較。截至 2022 年 5 月 10 日，大約 42% 的黃金精煉廠、76% 的鉭冶煉廠、34% 的錫冶煉廠和 61% 的鎢冶煉廠成功完成了對照適用的 RMI 標準的評估 或同等的交叉認可評估。
衝突礦產的原產國
所附附錄列出了我們的供應商確定的冶煉廠和煉油設施的國家位置，如 Smelter 參考清單所示。這些設施的位置不一定表明此類設施加工的3TG金屬的原產國。如果冶煉廠或精煉廠不符合 RMAP 標準或不符合類似的 計劃認證，則可能無法就其金屬的最終來源得出可靠的結論。
此外，大多數供應商在公司或部門層面而不是產品層面提供了 冶煉廠和煉油廠信息。因此，我們無法確定所有已確定的冶煉廠和精煉廠是否都提供了產品中包含的3TG金屬 。出於這些原因，我們關於衝突礦產原產國的信息不完整。
努力確定地雷或 的原產地
作為一家在供應鏈中與為我們的產品供應 材料的冶煉廠和煉油廠分開的下游公司，我們已經確定，使用CMRT對供應商進行調查並收集由此產生的冶煉廠和煉油廠信息是確定供應鏈中3TG 金屬的礦山或原產地的最合理的可用方法。我們依靠 RMI 對採購 3TG 金屬的冶煉廠和煉油廠進行審計，驗證它們是否符合 RMAP 標準，並確定成功完成同等的 交叉認可評估的冶煉廠和煉油廠。
| 5. | 降低風險的進一步措施 |
我們打算採取以下措施，以幫助降低我們產品中必需的衝突礦物質可能資助或惠及 所涵蓋國家的武裝團體的風險。
| | 繼續與我們的供應商互動，嘗試提高他們的回覆率並改善其 CMRT 回覆的 內容。 |
| | 監控表示可能從受保國家採購3TG金屬的供應商，以確定 此類採購是否以負責任的方式進行，例如通過成功完成對照適用的 RMAP 標準評估或同等交叉認可評估的熔鍊廠和煉油廠。 |
4
| | 根據所有相關因素，評估是否繼續與以下供應商建立關係： 對我們索取衝突礦產信息的請求沒有迴應，或者在沒有補救此類風險的計劃的情況下存在與衝突相關的採購風險較高的供應商。 |
前瞻性陳述
與進一步降低風險 相關的陳述和某些其他陳述本質上是前瞻性的，基於 Synopsys 當前的預期或信念。這些前瞻性陳述並不能保證業績，受許多不確定性 和其他因素的影響，這些不確定性可能超出Synopsys的控制範圍，這些因素可能導致實際事件與本文陳述所表達或暗示的事件存在重大差異。
以引用方式納入的文檔
除非此處另有説明 ，否則任何文檔、第三方材料或對網站（包括 Synopsys）的引用均不以引用方式納入本衝突礦產報告或將其視為該報告的一部分，除非此處以引用方式明確納入。
5
附錄
供應商確定的冶煉廠和煉油廠設施的國家位置（根據冶煉廠參考清單）
| 衝突礦物 |
黃金 |
鉭 |
錫 |
鎢 | ||||
| 冶煉廠和煉油廠設施的國家位置 | 安道爾 | 奧地利 | 比利時 | 奧地利 | ||||
| 澳大利亞 | 巴西 | 玻利 | 巴西 | |||||
| 奧地利 | 中國 | 巴西 | 中國 | |||||
| 比利時 | 愛沙尼亞 | 中國 | 德國 | |||||
| 巴西 | 德國 | 印度 | 印度 | |||||
| 加拿大 | 印度 | 意大利 | 日本 | |||||
| 智利 | 日本 | 印度尼西亞 | 大韓民國 菲律賓 | |||||
| 中國 | 哈薩克斯坦 | 日本 | ||||||
| 哥倫比亞 | 墨西哥 | 馬來西亞 | 俄國 | |||||
| 捷克 | 北馬其頓， 俄羅斯聯邦共和國 |
緬甸 | 臺灣 | |||||
| 法國 | 祕魯 | 美利堅合眾國 | ||||||
| 德國 | 到泰國 | 菲律賓 | 越南 | |||||
| 加納 | 美利堅合眾國 | 波蘭 | ||||||
| 印度 | 俄羅斯聯邦 | |||||||
| 印度尼西亞 | 盧旺達 | |||||||
| 意大利 | 新加坡 | |||||||
| 日本 | 西班牙 | |||||||
| 哈薩克斯坦 | 臺灣 | |||||||
| 大韓民國 哈薩克斯坦 |
泰國 | |||||||
| 美利堅合眾國 | ||||||||
| 立陶宛 | 越南 | |||||||
| 馬來西亞 | ||||||||
| 毛塔尼亞 | ||||||||
| 墨西哥 | ||||||||
| 荷蘭 | ||||||||
| 新西蘭 | ||||||||
| 挪威 | ||||||||
| 菲律賓 | ||||||||
| 波蘭 | ||||||||
| 俄羅斯聯邦 | ||||||||
| 沙特阿拉伯 | ||||||||
| 新加坡 | ||||||||
| 南非 | ||||||||
| 西班牙 | ||||||||
| 蘇丹 | ||||||||
| 瑞典 | ||||||||
| 瑞士 | ||||||||
| 臺灣 | ||||||||
| 泰國 | ||||||||
| 火雞 | ||||||||
| 烏幹達 | ||||||||
| 阿拉伯聯合酋長國 | ||||||||
| 美利堅合眾國 | ||||||||
| 哈薩克斯坦 | ||||||||
| 贊比亞 | ||||||||
| 津巴布韋 | ||||||||
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