附件1.01
衝突礦物報告
豪邁航空航天有限公司已根據1934年證券交易法(經修訂)下的規則13P-1的規定，將本衝突礦產報告作為其2021年格式SD的展品 列入其格式SD(統稱為“衝突礦產規則”)。
除非上下文另有説明，否則術語“Howmet”、“公司”、“We”、“ITS”、“us”和“Our”是指Howmet AerSpace Inc.和 為其2021年合規期內的財務報表的目的而合併的所有現有子公司。 如本文所用並與衝突礦產規則一致，“衝突礦產”或“3TG”是指鋰鉭鐵礦、錫石、金、黑鎢礦及其衍生產品鉭、錫和鎢，不考慮 礦物或衍生金屬的產地。
前瞻性陳述
本報告中的某些陳述涉及未來事件和預期，因此構成1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述包括包含“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“預測”、“目標”、“打算”、“可能”、“展望”、“計劃”、“ ”項目、“尋求”、“看到”、“應該”、“目標”、“將會”、“ 或其他意思相近的詞。除歷史事實陳述外，所有反映Howmet對未來的預期、假設或預測的陳述均為前瞻性陳述，包括但不限於有關Howmet打算採取額外 步驟以降低其必要的3TG融資或使武裝團體受益的風險的陳述。
前瞻性陳述會受到風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能會導致實際行動或表現與前瞻性陳述中表達的大不相同。這些風險和不確定性可能包括但不限於：(1)我們的直接和間接供應商繼續及時或完全執行令人滿意的可追溯性和其他合規措施，(2)冶煉廠和精煉廠(“SOR”)和其他市場參與者是否負責任地採購3TG，以及(3)政治、監管和經濟發展，無論是在剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)地區(“涵蓋國家”)，在豪邁截至2021年12月31日的10-K表格中概述的美國或其他地區的風險和其他風險因素，以及提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的其他報告。Howmet不承擔公開更新任何前瞻性陳述的義務，除非適用法律另有要求，無論是針對新信息、未來事件還是其他情況。
| I. | 概述 |
Howmet是為航空航天和運輸行業提供先進工程解決方案的全球領先供應商。該公司的主要業務集中於噴氣發動機部件、航空航天緊固系統和機身結構部件，這些部件是航空航天和國防應用中關鍵任務性能和效率所必需的 以及用於商業運輸的鍛造車輪。我們受衝突礦物規則的約束，因為3TG對於Howmet生產的某些離散產品和產品線的功能或生產 是必需的(這些3TG有時在本文中稱為“必要的3TG”)。必要的3TG含量只佔我們產品材料含量的一小部分，而我們的一些產品不含任何3TG。
我們提交這份Conflicent Minerals報告是因為，於2021年，我們的部分範圍內產品含有3TG，來源不明或由Conformant(定義見下文)SORS加工 根據公開信息，我們認為他們的部分礦石可能來自覆蓋的國家。截至本報告日期，我們不知道也不知道我們的範圍內產品中包含的任何必要的3TG 或間接資助或受益於覆蓋國家的武裝團體。然而，我們並不斷言我們的任何產品都是 “DRC無衝突”。術語“毗鄰國家”、“武裝團體”和“剛果民主共和國無衝突” 具有《衝突礦產規則》所包含的含義。
請參閲下面的“產品、冶煉廠和精煉廠及原產國信息” ，瞭解有關我們的範圍內產品、已確定的原料和原產國信息。
| 二、 | 合理的原產國查詢信息 |
有關我們進行的“合理原產國調查”的討論，請參見本衝突礦產報告作為附件的表格SD 。
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| 三. | 盡職調查 |
盡職調查計劃的設計和執行
我們設計了與3TG相關的盡職調查措施， 在所有重要方面都符合經濟合作與發展組織關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南 中規定的標準，包括關於錫、鉭和鎢的附錄 和關於黃金的附錄(第三版)(“經合組織指南”)。
經合組織的指導方針確立了盡職調查的五個步驟框架，作為對受衝突影響和高風險地區的礦物進行負責任的全球供應鏈管理的基礎。下面討論我們對經合組織2021年指導方針的應用情況。下一節中每一步驟的標題與經合組織指南中五個步驟中每一步驟所使用的標題一致。
下面討論我們的盡職調查計劃設計的選定要素和我們針對2021年實施的盡職調查 措施。這些並不是我們為推進我們的3TG合規計劃或根據衝突礦產規則和OECD指導而採取的所有離散措施。
| 1. | OECD指導第一步：“建立強有力的公司管理體系” |
| a. | 我們有一個團隊負責管理我們的3TG合規戰略，該團隊向首席法務官報告。以下職能領域派代表出席了工作組會議：外部報告、法律和採購。我們還任命了來自每個報告部門或業務部門的代表，這些部門或業務部門可能擁有範圍內的產品。選定的內部人員接受了關於衝突礦物規則和我們的合規計劃的教育。 |
| b. | 我們保留了與2021年合規工作相關的第三方供應鏈合規資源(服務提供商)。此處描述的某些合規性措施是由服務提供商代表我們執行的。我們還聘請了外部專業法律顧問來幫助我們在合規工作的某些方面提供幫助。 |
| c. | Howmet的採購職能維持一個標準操作程序(“SOP”)，管理3TG和含有3TG的材料或產品的採購。SOP規定了我們的採購職能部門用來採購3TG和含有3TG的材料或產品的程序，並支持每年披露這些礦物的原產國信息。SOP規定，我們將只從供應商那裏購買3TG或含有3TG的材料或產品，這些供應商能夠提供可接受的證明，證明礦物不是來自直接或間接資助或受益於所涵蓋國家的武裝團體的來源。 |
| d. | 我們使用了由負責任礦產倡議(RMI)開發的衝突礦產報告模板(CMRT)來識別我們供應鏈中的SOR。我們在一個結構化的計算機化數據庫中保存與3TG盡職調查相關的業務記錄，包括盡職調查過程、調查結果和最終決定的記錄，至少五年。 |
| e. | 為了遵守衝突礦產規則(“供應商”)，我們向我們確定可能在範圍內的直接供應商提供了一封介紹性電子郵件和一份空白的CMRT副本，以供他們在回覆時使用。 |
| f. | 為了幫助確保從供應商收到的CMRT的質量和完整性，允許某些供應商訪問服務提供商的在線資源中心。 |
| g. | 我們有一個申訴機制，供員工、供應商和其他相關方舉報違反我們3TG計劃合規性要求的行為。網址為https://www.howmet.com/integrity-line/. |
| 2. | 經合組織指導第二步：“識別和評估供應鏈中的風險” |
| a. | 我們通過產品規格、材料清單、供應商查詢、元素組成限制、產品組成的光譜分析和我們已知的其他信息，確定了哪些產品在我們的範圍內或可能在我們遵守衝突礦產規則的範圍內。 |
| b. | 服務提供商通過電子郵件要求供應商通過完成CMRT向我們提供有關其產品中3TG的使用和來源的信息，以及有關供應商的相關合規措施的信息。我們和服務提供商都多次跟進，如果需要，通過電子郵件向沒有在指定時間範圍內迴應請求的供應商。2021年，我們的總體供應商響應率為52%。 |
2
| c. | 服務提供商審查了從供應商收到的答覆的可信性、一致性和差距。隨後，它通過電子郵件向提交了回覆的供應商發送了觸發七個指定質量控制標誌中的任何一個的回覆。我們還審查了從供應商那裏收到的填寫好的答覆，並根據我們的內部書面評估標準，與供應商進行了跟蹤，認為這是適當的。 |
| d. | 對照服務提供商的內部數據庫審查了供應商提供的SOR信息。在不屬於該數據庫的範圍內，它要求供應商確認所列實體是索償實體。 |
| e. | 服務提供商還會根據RMI、倫敦金銀市場協會和負責任的珠寶委員會發布的合規和有效(如本文定義)或等效的SOR列表來審查SOR信息。2021年，供應商確定69個SOR已經處理了我們範圍內產品中包含的必要的3TG，其中68個被列為符合項。 |
| f. | 在供應商確定的SOR未被列為合格的範圍內，服務提供商試圖聯繫SOR以獲取有關其採購做法的更多信息，包括原產地和轉讓國，以及SOR是否有內部盡職調查程序或SOR採取的其他程序來跟蹤其3TG來源的保管鏈。還進行了互聯網調查，以確定是否有任何關於SOR採購做法的外部信息來源。服務提供商向SORS進行最多三次聯繫，以收集有關原產國和採購做法的信息。 |
| g. | 根據供應商、服務提供商提供的信息和我們已知的其他信息，我們評估不利影響的風險。 |
| 3. | 經合組織指導第三步：“制定和實施應對已查明風險的戰略” |
| a. | 我們的3TG合規團隊向我們的首席法務官報告了其調查結果。 |
| b. | 根據我們的風險緩解策略，我們根據供應鏈風險評估的結果，採取我們認為適當的風險緩解措施。我們的風險緩解努力是由特定的事實、情況和確定的風險決定的。 |
| c. | 為了降低我們為武裝團體提供必要的3TG資金或使其受益的風險，我們還打算在2022年參與下文“額外的風險緩解努力”中討論的額外措施。 |
| 4. | OECD指導第四步：“對供應鏈中已確定的點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審計” |
在進行盡職調查時，我們利用了服務提供商提供的信息和RMI提供的有關獨立第三方審核SOR的信息。
| 5. | 經合組織指導步驟5：“供應鏈盡職調查報告” |
我們已向美國證券交易委員會提交了SD表和本衝突礦產報告 ，並在我們的網站上提供了SD表和本衝突礦產報告。
| 四、 | 產品、冶煉廠和精煉廠以及原產國信息 |
產品信息
2021年，以下範圍內的產品具有源自或可能源自覆蓋國家的必要3TG：(1)某些熔模鑄造翼型(高温合金)、熔模鑄造結構(高温合金、鋁和鈦)、無縫軋環和圓盤鍛件以及鎳基鑄件的塗層；(br}(2)某些緊固系統或部件；(3)塗覆鋁商用車車輪；(4)某些鍛造 鋁合金產品；(5)鋁合金方坯產品；(6)某些鈦或特種金屬部件；以及(7)用於金屬加工的鑄造和鍛造鎳基、鈷基和鐵基合金。
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冶煉廠和煉油廠信息
供應商向我們確認，本報告附件A所列設施已加工了上述範圍內產品中所含的必要的3TG。附件A中列出的SOR可能不是我們供應鏈中用於處理這些產品中必要的3TG的所有設施，因為並非所有供應商都對我們的請求做出了迴應，並且在某些情況下確實響應了我們的請求的供應商並沒有確定產品中包含的所有3TG內容的加工商 ，或者在公司級別向我們報告了他們所有產品中包含的3TG，而不僅僅是他們銷售給我們的產品中的那些 。如上所述，供應商在“產品”、“公司”或“用户定義”的基礎上作出了迴應。附件A反映了產品級別的迴應。
原產國信息
本報告附件A列出了已查明的設施，並提供了相關的來源國信息。但是，如果SOR來自多個國家/地區，我們無法確定特定於我們產品的3TG的 原產地。因此，並非所有列出的原產國都適用於我們範圍內產品中的3TG 。此外，我們尚未獨立確認供應商或服務提供商提供的原產地信息的準確性。因此，它可能是過度包容，也可能是包容不足。
上述Howmet的一些產品還含有3TG ，根據我們合理的原產國調查，我們認為這些產品來自回收或廢棄來源。
我們通過要求供應商向我們提供完整的CMRT，並通過本報告中描述的其他措施 ，試圖確定我們範圍內產品中包含的必要3TG的礦場或原產地。在確定了SOR的情況下，我們或代表我們的服務提供商還在可獲得的範圍內審查了公開的信息， 以試圖確定地雷或原產地。
| V. | 其他降低風險的努力 |
我們打算就我們的 2022合規性採取以下額外步驟，以降低我們範圍內產品中必要的3TG為武裝團體提供資金或使其受益的風險：
| 1. | 繼續鼓勵提供2021年公司級信息的供應商提供2022年產品級信息。 |
| 2 | 請提供不完整答覆或沒有提供2021年答覆的供應商提供所要求的2022年信息。 |
| 3. | 通過我們標準條款和條件中的衝突礦產條款，向範圍內的供應商傳達我們的採購期望。 |
上述所有步驟都是對我們在本報告前面描述的2021年採取的步驟的補充，我們打算在適用的範圍內繼續採取2022年的步驟。
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附件A
以下列表包含我們的供應商報告的已用於加工Howmet範圍內產品中所含的必要3TG的SOR。此數據是截至2022年5月3日的數據。
| 金屬 | 冶煉廠或精煉廠名稱 | 冶煉廠或煉油廠所在地 | 狀態 |
| 鉭 | AMG巴西公司 | 巴西 | 合規性 |
| 鉭 | 杉木金屬資源有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 全球先進金屬男孩城 | 美國 | 合規性 |
| 鉭 | 衡陽金星利豐新材料有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 江西定海鉭鈮有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 江西拓紅新原料 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 九江金鑫有色金屬有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 九江坦佈雷股份有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 九江市中澳鉭鈮有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 索利卡姆斯克鎂廠 | 俄羅斯聯邦 | 合規性 |
| 鉭 | 電傳金屬公司 | 美國 | 合規性 |
| 鉭 | 烏爾巴冶金廠JSC | 哈薩克斯坦 | 合規性 |
| 鉭 | 喜美資源(廣東)有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | 炎陵市金城鉭鈮有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鉭 | Exotech Inc. | 美國 | 僅冶煉廠查找列表選項卡 |
| 錫 | 赤峯市大井子錫業有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | 中國錫業集團有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | 埃姆·文託 | 玻利維亞 | 合規性 |
| 錫 | 菲尼克斯金屬公司 | 波蘭 | 合規性 |
| 錫 | 箇舊有色金屬加工有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | 箇舊自力礦冶有限責任公司。 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | 廣東漢和有色金屬有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 錫 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | 馬來西亞 | 合規性 |
| 錫 | 金屬資源公司 | 美國 | 合規性 |
| 錫 | 比利時金屬公司，北弗吉尼亞州 | 比利時 | 合規性 |
| 錫 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | 合規性 |
| 錫 | Minsur | 祕魯 | 合規性 |
| 錫 | 三菱材料公司 | 日本 | 合規性 |
| 錫 | 美國冶金工業股份有限公司 | 玻利維亞 | 合規性 |
| 錫 | PT阿爾薩·西普塔·朗耕 | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | Pt ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Bangka Serumpun | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT精煉邦卡錫 | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亞 | 合規性 |
| 錫 | Soft Metais Ltd. | 巴西 | 合規性 |
| 錫 | 泰薩爾科 | 泰國 | 合規性 |
A-1
| 錫 | 錫技術與精煉 | 美國 | 合規性 |
| 錫 | 白色焊錫金屬製品有限公司。 | 巴西 | 合規性 |
| 錫 | 雲南錫業股份有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | A.L.M.T.鎢公司 | 日本 | 合規性 |
| 鎢 | 郴州鑽石鎢製品有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 洛陽鉬業股份有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 崇義張源鎢業有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 贛州海創鎢業有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 贛州華興鎢製品有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 贛州江烏鎢鐵有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 贛州Seadragon W&Mo有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 全球鎢和粉末公司 | 美國 | 合規性 |
| 鎢 | 廣東祥路鎢業有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | H.C.斯塔克鎢有限公司 | 德國 | 合規性 |
| 鎢 | 湖南郴州礦業有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 湖南春昌有色金屬有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 江烏H.C.斯塔克鎢製品有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 江西贛北鎢業有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 江西銅鼓有色冶金化工有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 江西鑫盛鎢業有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 江西耀盛鎢業有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 肯納梅爾瀑布 | 美國 | 合規性 |
| 鎢 | 肯納梅爾·亨茨維爾 | 美國 | 合規性 |
| 鎢 | 聯友金屬有限公司 | 臺灣 | 合規性 |
| 鎢 | 馬桑高科技材料 | 越南 | 合規性 |
| 鎢 | 塔尼比斯冶煉有限公司 | 德國 | 合規性 |
| 鎢 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | 奧地利 | 合規性 |
| 鎢 | 廈門鎢(H.C.)公司名稱：太平實業股份有限公司。 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 廈門鎢業股份有限公司 | 中國 | 合規性 |
| 鎢 | 新豐市華瑞鎢鉬新材料有限公司 | 中國 | 合規性 |
本公司注意到與上表中的信息 相關的以下內容：
| a. | 上面反映的SOR可能不包括Howmet供應鏈中的所有SOR，因為並非所有供應商都響應了我們的請求，並且在某些情況下確實響應了我們的請求的供應商並沒有確定產品中包含的所有3TG內容的加工商，或者在“公司級別”向我們報告了他們所有產品中包含的3TG，而不僅僅是他們向我們銷售的產品中的那些內容。 |
| b. | 該表僅包括在CMRT的冶煉廠查找列表選項卡上列為SOR的實體。 |
| c. | “符合”指SOR已成功完成與適用的負責任礦產保證程序(“RMAP”)標準或同等的交叉認可評估相對照的評估。包括的SOR不一定在2021年的全部或部分時間內符合要求，並且可能在未來任何時期都不會繼續符合要求。 |
A-2
| d. | 雖然沒有一個SOR被列為“活動的”，但“活動的”意味着該SOR當前正在參與RMAP，但一致性確定尚未做出。“僅冶煉廠查找列表選項卡”是指SOR列在CMRT的冶煉廠查找列表選項卡上，但不列為“符合項”或“激活項”。RMI在其網站上指出，新冠肺炎的運營影響已導致部分RMAP評估推遲。RMI網站還指出，由於RMAP評估的資格標準，SOR有時會從符合性列表中刪除，因為它們不再可操作，而不是因為它們不符合標準。 |
| e. | 表中反映的SOR狀態和位置僅基於RMI公開提供的信息，未經Howmet獨立核實。 |
原產國信息
上表所列SOR加工的3TG原產國據信可能包括下列類別中的國家。這些可能不是已確定的SOR來源的所有國家/地區 ，且已確定的SOR可能不是從所有這些國家/地區採購的。
| 阿根廷 | 埃及 | 老撾 | 俄羅斯聯邦 |
| 澳大利亞 | 愛沙尼亞 | 盧森堡 | 盧旺達* |
| 奧地利 | 埃塞俄比亞 | 馬達加斯加 | 塞拉利昂 |
| 比利時 | 法國 | 馬來西亞 | 新加坡 |
| 玻利維亞 | 德國 | 墨西哥 | 斯洛伐克 |
| 巴西 | 幾內亞 | 蒙古國 | 南非 |
| 布隆迪* | 圭亞那 | 莫桑比克 | 西班牙 |
| 柬埔寨 | 匈牙利 | 緬甸 | 蘇裏南 |
| 加拿大 | 印度 | 納米比亞 | 11.瑞士 |
| 智利 | 印度尼西亞 | 荷蘭 | 臺灣 |
| 中國 | 愛爾蘭 | 尼日爾 | 泰國 |
| 哥倫比亞 | 以色列 | 尼日利亞 | 英國 |
| 捷克共和國 | 象牙海岸 | 巴布亞新幾內亞 | 美國 |
| 剛果民主共和國* | 日本 | 祕魯 | 越南 |
| 吉布提 | 哈薩克斯坦 | 菲律賓 | 津巴布韋 |
| 厄瓜多爾 | 大韓民國、大韓民國 | 葡萄牙 |
*代表覆蓋的國家/地區。
作為替代或補充，一些已確定的SOR可能來自回收或廢品來源。
A-3