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Ciena Corporation(“Ciena”或“WE”)的本衝突礦物報告(“本報告”)是根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的規則13P-1(“規則”)編制的，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日。

該規則要求在一家公司製造或簽訂合同製造產品時披露某些信息，而規則中規定的礦物對於這些產品的功能或生產是必要的。我們在本報告中統稱為“3Tg”的指定礦物是金、鈾礦-鉭鐵礦、錫石和黑鎢礦及其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢。“規則”和本報告所指的“涵蓋國家”是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

Ciena是一家網絡系統、服務和軟件公司，提供的解決方案使各種網絡運營商能夠部署和管理向企業和消費者提供服務的下一代網絡。我們提供硬件、軟件和服務，以實現通信網絡上的視頻、數據和語音流量的傳輸、路由、交換、聚合、服務交付和管理。

本報告涉及以下產品：(1)3TG對於該產品的功能或生產是必要的(“必要的3TG”)；(2)由Ciena製造或簽約製造的產品；(3)在2021年完成製造的產品(“承保產品”)。

Ciena關於被覆蓋產品的供應鏈是複雜的，在被覆蓋產品的最終制造商和3TG的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。Ciena不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買3TG。因此，我們必須依賴我們的供應商提供必要的3TG的來源信息。此外，我們認為3TG的冶煉廠和精煉廠最適合識別供應鏈中3TG的原產國，因此我們已採取措施，在我們的供應鏈中確定適用的3TG冶煉廠和精煉廠。

錫耶納通過了一項與衝突礦物有關的政策。該政策規定，Ciena致力於以符合道德和對社會負責的方式採購其產品中使用的所有組件，並期望其供應商與其供應商採取措施，合理地確保在整個供應鏈中進行負責任的採購。

根據對Ciena銷售成本交易報告的審查，Ciena確定了相關的第一級第三方供應商，這些供應商供應納入承保產品的部件。利用這些報告，我們確定了241家一級第三方供應商(“供應商組”)。供應商組佔我們與第三方供應商在承保產品中使用的組件的總支出的100%。Ciena聘請了第三方--來源44有限責任公司，以來源情報(“來源情報”)的身份開展業務，從供應商集團收集數據。供應商小組的每個成員都被要求填寫並提供一份負責任的礦產倡議(“RMI”)衝突礦產報告模板(“CMRT”)。CMRT包括關於供應商與其直接供應商的接觸的問題，並要求列出用於加工供應商必要的3TG的冶煉廠和精煉廠的名單。此外，CMRT還包含有關供應商盡職調查努力的問題。

對供應商的迴應進行了可信、一致性和差距的評估。如果出現任何質量控制標誌，就會聯繫供應商。未能對CMRT作出答覆的供應商小組成員收到了後續函件。Ciena收到了供應商小組成員的CMRT回覆，約佔Ciena與覆蓋產品中使用的所有零部件供應商的總支出的99.23%。

根據其RCOI，Ciena確定，它有理由相信覆蓋產品中所含的一些3TG可能來自覆蓋的國家，我們有理由相信這些3TG可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對供應商集團提供的部件中所含的3TG的來源和保管鏈進行了進一步的盡職調查。

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織的“受衝突影響和高風險地區礦產負責任的供應鏈盡職調查指南，第三版(2016)”以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補充規定(“經合組織框架”)。以下是我們採取的與經合組織框架的五個步驟有關的盡職調查措施的摘要：

內部團隊。Ciena有一個管理團隊來支持其3TG合規項目，其中包括來自Ciena採購部和法律部(“合規團隊”)的代表，負責執行我們的衝突礦產政策，並監督與3TG相關的供應鏈盡職調查。至少每年一次，Ciena的衝突礦物合規活動摘要由合規團隊編寫，並由一名高級副總裁進行審查，高級副總裁向Ciena董事會提供簡報。

衝突礦產政策。CIENA通過了一項關於衝突礦物的政策，該政策可在其網站上查閲：https://www.ciena.com/about/corporate-social-responsibility/sustainability/governance/sustainable-supply-chain.

供應商接洽。我們的供應商合同模板包括與我們關於衝突礦產的政策一致的義務。來源情報為供應商小組的每個成員提供了指向來源情報的衝突礦產供應商資源中心的鏈接。衝突礦產供應商資源中心是一個網站，

供應商集團要求完成CMRT的請求。我們聘請了第三方來源情報來管理要求供應商集團成員完成並提交CMRT以收集我們供應鏈信息的過程。CMRT包括以下問題：(1)是否有任何可能被歸類為3TG的礦物被故意添加到供應商製造的產品中；(2)是否有任何可能被歸類為3TG的礦物對於供應商製造的產品的功能或生產是必要的；(3)供應商供應鏈中是否有任何冶煉廠從所涵蓋的國家採購這些礦物；(4)這些礦物是否100%來自回收商或廢料供應商；(5)供應商的供應鏈中是否有任何冶煉廠的礦物來源不明，是否位於所涉國家；(6)供應商是否從3TG的所有相關供應商處收到了衝突礦物信息；(7)這些礦物的冶煉廠和精煉廠的身份。

我們有一個風險管理計劃，以應對供應商可能向Ciena提供的產品中含有來自覆蓋國家/地區的3TG的擔憂。如果一家供應商表示其產品可能含有來自所涵蓋國家的3TG，而不是來自廢料或回收來源，Ciena或來源情報公司將代表Ciena跟進該供應商，以收集更多信息。沒有任何實例使Ciena有理由相信供應商的3TG資助或受益於武裝團體，因此需要考慮採取後續行動。

Ciena是RMI的成員。在代表Ciena對冶煉廠和精煉廠進行審查時，Source Intelligence依靠RMI負責任的礦產保證程序、倫敦金銀市場協會負責的黃金認證和負責的珠寶理事會監管鏈認證來確定哪些冶煉廠和精煉廠被認為是“無衝突”的。

向供應商組分發的CMRT要求供應商組的每個成員向Ciena提供有關該供應商及其供應商用來供應供應商產品中用於製造所涵蓋產品的3TG的冶煉廠和精煉廠的資料。在審查供應商小組成員確定的冶煉廠和精煉廠時，來源情報依賴於以下國際公認的審計

如果供應商集團成員確定的冶煉廠或精煉廠沒有通過這些國際公認的計劃認證，消息來源情報部試圖與該冶煉廠或精煉廠聯繫，以獲得有關其採購做法的更多信息，包括原產國和轉讓國，以及該冶煉廠或精煉廠是否有任何內部盡職調查程序或其他程序來追蹤其礦物來源的保管鏈。審查的相關信息包括：冶煉廠或煉油廠是否有書面、有效和傳達的無衝突政策、支持加工材料質量平衡的會計制度以及可追溯性文件。還進行了互聯網調查，以確定是否有任何關於冶煉廠或精煉廠採購做法的外部信息來源。

CIENA必須依靠供應商小組對CMRT的答覆，以確定用於加工所涵蓋產品中使用的3TG的設施。由於供應商集團一般與用於加工3TG的設施沒有直接關係，供應商集團中的一些供應商答覆説，他們無法提供與目前使用的所有冶煉廠和煉油廠有關的信息。供應商集團的其他供應商在CMRT中提供了公司一級的信息，但沒有向Ciena提供必要的信息，以便將冶煉廠和精煉商的信息與供應給Ciena的產品聯繫起來。因此，截至本報告所述期間，Ciena不知道用於加工所涵蓋產品中使用的3TG的設施。

CMRT還要求供應商集團向Ciena提供關於3TG是否來自所涵蓋國家的信息。CIENA必須依靠供應商小組對CMRT的答覆，以確定所涵蓋產品中使用的3TG的原產國。由於供應商集團一般不直接瞭解其3TG的原產國，必須依賴其供應商提供的信息，供應商集團中的一些供應商答覆説，他們目前無法提供原產國信息。供應商集團的其他供應商在CMRT中提供了公司一級的信息，但沒有向Ciena提供必要的信息，以便將原產國信息與供應給Ciena的產品聯繫起來。因此，截至本報告所述期間，Ciena無法確定所涉產品中使用的3TG的原產國。

CIENA依賴供應商集團對CMRT的答覆中提供的信息，以瞭解所涵蓋產品中所含3TG的來源。供應商集團沒有在供應給Ciena的部件中提供關於3TG的礦場或原產地的資料。因此，Ciena沒有關於所涉產品中所含3TG的礦場或地點的信息。

本報告中的某些陳述可能是1995年私人證券訴訟改革法所指的“前瞻性”陳述。“可能”、“將”、“可以”、“應該”、“可能”、“預期”、“未來”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“打算”、“潛在”、“項目”、“目標”或“繼續”或這些詞語的否定或其他類似的詞語或表述可用於識別這些前瞻性表述。前瞻性陳述的例子包括與我們未來計劃有關的陳述，以及與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何其他陳述。前瞻性陳述是基於我們目前的預期和假設，這可能被證明是不準確的。這些陳述不是擔保，可能會受到難以預測的風險、不確定性和環境變化的影響。實際結果和結果可能與這些前瞻性陳述大不相同。因此，這些聲明僅在發佈之日發表，我們沒有義務更新或修改任何前瞻性聲明，除非聯邦證券法要求這樣做。