展品1.01





Pulse Biosciences,Inc.衝突礦物報告

根據1934年《證券交易法》第13P-1條規則



這是Pulse Biosciences,Inc.(“Pulse Biosciences”或“公司”)根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)下的規則13P-1(“規則13P-1”),在報告期2021年1月1日至2021年12月31日的衝突礦物報告(“CMR”)。規則13P-1要求在公司製造或承包製造產品時披露某些信息,如果規則13P-1中規定的礦物對這些產品的功能或生產是必要的。被稱為“衝突礦物”的具體礦物是金、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石和黑鎢礦,包括它們的衍生產品,包括鉭、錫和鎢(統稱為“3TG礦物”)。就規則13P-1和本CMR而言,“涵蓋國家”是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。除非本協議另有規定,否則請參考規則13P-1、表格SD和交易所法案版本號34-67716瞭解本協議中使用的術語的定義。



公司概況



脈衝生物科學公司是一家新型生物電動醫藥公司,致力於使用一種全新的專有能源模式進行健康創新。該公司的細胞脈衝刺激系統是第一個利用公司專有的納米脈衝刺激®(™)技術的獨特優勢的商業產品。CellFX系統將持續時間為納秒的電能脈衝傳送到非熱透明的靶細胞,同時保留鄰近的非細胞組織,每個脈衝的長度不到百萬分之一秒,以治療各種仍未實現最佳解決方案的醫療條件。



脈衝生物科學支持避免使用從被覆蓋國家的動亂地區開採的衝突礦物的目標,開採和貿易可能有助於為武裝衝突提供資金或使武裝團體受益。該公司對其產品進行了分析,並確定某些3TG Minerals對於其CellFX系統的功能或生產是必要的。



合理的原產國查詢



脈衝生物科學公司進行了原產國調查(“RCOI”),旨在合理地確定其產品中使用的3TG Minerals是否源自所涵蓋的國家。該公司的RCOI流程首先對其供應商進行評估,這些供應商提供的材料、部件或產品成為Pulse Biosciences於2021年簽約製造的產品的一部分,該公司知道這些產品含有或很可能含有3TG Minerals。這項評價包括檢查產品規格等內部記錄,並對供應商提供的採購記錄和/或信息進行定性審查。根據其評估,該公司隨後調查了其得出的含有或可能含有3TG Minerals的材料、部件或產品的供應商。供應商被要求報告出售給Pulse Biosciences的貨物中是否存在3TG Minerals。在公司確認3TG Minerals存在的情況下,它要求適用的供應商向公司提交有關3TG Minerals原產國的信息。



盡職調查



脈衝生物科學公司進行了盡職調查程序,以確定其產品中使用的3TG礦物的衝突礦物狀態。在進行盡職調查時,Pulse Biosciences執行了經濟合作與發展組織(“經合組織”)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(“OECD指南”),這是一個國際公認的盡職調查框架。該公司在OECD指導下為供應鏈下游的一家公司設計了盡職調查程序、管理和措施。



以下是Pulse Biosciences在本CMR報告期內採取的盡職調查行動摘要:



1)

建立強有力的公司管理體系



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公司成立了內部管理團隊和協調員,以確保遵守與衝突礦產有關的報告要求。Pulse Biosciences的內部管理團隊由來自供應鏈、採購、工程和財務的代表組成或與之合作。



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本公司通過確定並聯系提供可能含有3TG Minerals的零部件或從事製造活動的現有供應商,確定了其Conflicent Minerals盡職調查的範圍。



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公司隨後確定了數據收集和評估程序,以瞭解Pulse Biosciences供應鏈查詢的範圍。






2)

識別和評估供應鏈中的風險



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本公司採用由負責任商業聯盟(“RBA”)和全球電子可持續發展倡議(“GeSI”)建立的標準衝突礦產報告模板來收集和核實數據。Pulse Biosciences要求其直接供應商提供其採購的零部件和產品的產品級信息。



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公司通過向供應商提供描述衝突礦產規則的背景材料、領先的行業倡議、衝突礦產追蹤、報告要求以及與衝突礦產相關的其他指南和資源,提高了對Pulse Biosciences的衝突礦產計劃的認識。



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公司依靠這些供應商的迴應,向Pulse Biosciences提供供應給Pulse Biosciences的組件中包含的衝突礦物來源的信息。脈衝生物科學公司含有3TG Minerals的組件的直接供應商也同樣依賴於各自供應商向他們提供的信息。



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該公司審查和評估了供應商回覆的一致性和完整性,以及有關這些材料來源的信息。



3)

設計並實施戰略以應對已識別的風險



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公司向其高級管理層報告了Pulse Biosciences的RCOI和盡職調查工作的狀況和結果。



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本公司遵循了與其衝突礦產方法一致的風險緩解計劃:如果已知供應鏈中的冶煉廠或精煉商從覆蓋國家/地區的礦山採購衝突礦產,而該礦山直接或間接為武裝團體提供資金或使其受益,Pulse Biosciences將考慮所有可用選項,包括但不限於,要求其供應商改變其採購這些項目或更換供應商。



4)

對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計



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本公司使用來自OECD以及澳大利亞央行和GeSI的負責任礦產倡議(RMI)的資源,包括RMI的無衝突冶煉廠名單。RMI是負責任的礦物採購的全球領導者,並提供關於不存在衝突的冶煉廠和精煉廠的信息、收集採購信息的常用工具以及交流解決衝突礦產的最佳實踐的論壇。由於Pulse Biosciences是一家下游公司,該公司在盡職調查工作中依賴於跨行業倡議,如RMI領導的無衝突冶煉計劃的“無衝突”稱號。



5)

年度供應鏈盡職調查報告



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本公司計劃根據適用法律的要求,通過提交表格SD和衝突礦產報告,繼續每年向美國證券交易委員會提交報告。



調查結果和結論



脈衝生物科學公司向其盡職調查中確定的20家供應商發出了調查問卷,並收到了18家供應商的回覆,回覆率約為90%。供應商和製造商一般在“公司一級”提供設施信息,代表供應商和製造商的整個產品線,一般不限制他們對其專門供應給Pulse Biosciences的產品中所涵蓋礦物的設施信息的迴應。在2021年的調查問卷中,17家供應商提供了針對Pulse Biosciences產品的具體答覆。



在收到的18份答覆中,1份稱其產品中不含3TG Minerals,5份稱3TG Minerals並非來自所涉國家,8份稱其3TG Minerals至少部分來自所涉國家,7份稱他們不確定其產品中3TG Minerals的來源或沒有提供足夠的信息來充分確定來源。8家供應商聲稱,其3TG Minerals至少有一部分來自所涉國家,其中一家指出,其所有產品都來自經認證不存在衝突、積極獲得不存在衝突認證、或完全控制從採礦到生產的所有產品。然而,總共有六家供應商表示,他們的所有產品都來自經認證不存在衝突的來源。其餘來源未經認證或認證狀態未知。但是,脈衝


生物科學公司尚未發現任何已知的3TG礦物直接或間接來自覆蓋國家衝突地區的武裝團體的情況。



13家供應商的答覆表明,其產品可能含有來自所涵蓋國家/地區的3TG Minerals,其中12家供應商在公司一級作出了答覆。因此,公司供應商在公司級別聲明中確定的許多冶煉廠可能實際上並不涉及供應給Pulse Biosciences的產品。對於12家表示其產品可能含有3TG的供應商,9家供應商指出,來自覆蓋國家的3TG Minerals來自經認證的無衝突來源,積極獲得無衝突認證,或從開採到生產完全控制。



根據本公司的RCOI,本公司沒有理由相信其任何供應商向其供應的3TG可能源自剛果民主共和國或鄰國,或來自回收或廢品來源。



未來的步驟



脈衝生物科學公司正在繼續開發方法、實施工具和採用程序,這些方法和程序的設計既可供審計,又符合經合組織的指導方針。在下一個合規期,Pulse Biosciences打算繼續發展其流程,與供應商合作,提供關於衝突礦物來源的準確和完整的信息。





其他風險因素和注意事項



本CMR包含與Pulse Bioscience未來可能採取的行動相關的前瞻性陳述。此類陳述是基於公司管理層目前的預期,既不是對行動未來表現的承諾,也不是對行動的未來表現的保證。隨後的事件和發展可能會導致管理層的觀點發生變化。雖然Pulse Biosciences可能會選擇在未來的某個時候更新這些前瞻性聲明,但它明確表示沒有這樣做的義務。這些前瞻性陳述不應被視為代表公司在本報告日期之後的任何日期的觀點。



以上聲明基於Pulse Biosciences真誠執行的盡職調查。這些陳述都是基於當時可獲得的信息,許多因素可能會引入錯誤,影響或以其他方式影響公司的衝突礦產狀況。一些因素可能包括但不限於:供應商數據不可用,供應商數據不完整,冶煉廠數據不完整,供應商或冶煉廠答覆中的錯誤或遺漏,可能尚未確定衝突礦產的所有情況,在合理搜索過程中未發現的公共信息,公共數據中的錯誤,語言障礙和翻譯,來自被覆蓋國家的材料被宣佈為次要材料,公司停業,從被覆蓋國家向覆蓋國家以外的國家走私衝突礦產,以及供應商或冶煉廠經營者不熟悉衝突礦產規則和迴應有關衝突礦產的信息請求的協議。

 

獨立的私營部門審計



此CMR未按照規則13P-1的規定接受獨立的私營部門審核。