附件1.01

LAM研究公司

衝突礦產報告

2021年1月1日至2021年12月31日報告期

本報告(“本報告”)由LAM Research Corporation(包括其合併附屬公司、“本公司”、“本公司”、“吾等”或“吾等”)根據根據1934年證券交易法頒佈的規則13P-1及表格SD編制，其報告期為2021年1月1日至2021年12月31日(“報告期”)。

規則13P-1通過表格SD要求，如果一家公司製造或簽訂合同製造某些“主題礦物”(定義見下文)對該等產品的功能或生產是必要的產品，則須披露某些信息。本文中“主體礦產”的定義如下：(1)(A)錫石，(B)錫石，(C)金和(D)黑鎢礦或其衍生物，目前僅限於鉭、錫和鎢；或(2)美國國務卿認定為剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或與剛果民主共和國有國際公認邊界的國家(統稱為“被覆蓋國家”)的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物。

我們的業務可能會不時製造或承包製造與該等產品的功能或生產有關的必要的產品(統稱為我們的“產品”及個別稱為“產品”)。根據SD表格的要求，吾等已就報告期內製造或簽約製造的產品(統稱為“範圍內產品”及個別“範圍內產品”)所包括的標的礦產進行真誠合理的原產國調查，以確定是否有任何該等標的礦產源自涵蓋的國家及/或是否有任何該等標的礦產可能來自回收或廢棄來源。在適用情況下，我們已對我們範圍內產品中所含標的礦物的來源進行了額外的盡職調查。本報告載有我們合理的原產國對我們範圍內產品所含標的礦物的調查結果，以及我們對該等標的礦物來源的額外盡職調查結果。

一、產品概述

以下LAM產品屬於規則13P-1和表格SD的範圍。

1.沉積產品

一系列高生產率薄膜沉積系統，形成設備的導電(金屬)或絕緣(介電)材料的亞微觀層，包括：

A.Sabre®產品系列

B.Altus®產品系列

C.向量®產品系列

D.SPEED®產品系列

E.Sola®產品系列

F.Striker®產品系列

2.蝕刻產品

一系列晶片製造產品，可選擇性地從晶片上去除材料，以形成器件的特徵和圖案，包括：

A.Kiyo®產品系列

B.Versys®金屬產品系列

C.Flex®產品系列

D.Syndion®產品系列

E.Sense.iTM產品系列

F.塞利斯

3.清潔產品

一系列單晶片濕法和基於等離子體的晶片清洗產品，可在相鄰工藝之前和之後去除晶片表面的顆粒和殘留物，包括：

A.DV-Prime®

B.達芬奇®

C.SP系列

D.Coronus®產品系列

e. EOS®

4.新產品

離子束刻蝕(產品尚未命名)

二、合理的原產國調查(“RCOI”)

報告期內，我們根據經濟合作與發展組織(“OECD”)的盡職調查框架，採取了以下措施，以確定我們範圍內產品中所含標的礦物的來源和保管鏈。

為了確定我們範圍內產品中包含的主題礦產是否源自覆蓋的國家/地區，我們聘請了第三方服務提供商Assend Compliance(“Assend”)來協助我們審查供應鏈。我們向Assend提供了一份由我們100家最大的直接支出供應商家族組成的名單，約佔我們在報告期內直接支出的93%，我們認為這些供應商可以提供含有主題礦物的材料(統稱為“涵蓋供應商”)。我們認為，將所有不相關的供應商排除在這份名單之外是不切實際的，因為我們無法在所有情況下合理地確定為我們的範圍內產品提供的所有材料中是否存在主題礦物。

我們使用衝突礦產報告模板(CMRT)，這是責任礦產倡議(RMI)提供的資源，對涵蓋的供應商進行了調查。我們要求這些供應商完成CMRT的6.1版或更高版本，並將其退回給批准。對CMRT的答覆允許在一定程度上消除不相關的供應商，其依據是答覆表明，這些供應商使用的主題礦物對其產品的功能或生產不是必要的。我們還定期審查涵蓋的供應商名單，以確保根據現有的最新信息，將不相關或“超出範圍”的供應商從調查過程中刪除。

阿森特要求所有涵蓋的供應商完成CMRT，並提供培訓和教育資源，以指導供應商最佳做法和使用CMRT。阿森特監測和跟蹤所有通信，以便今後進行報告和提高透明度。對初始請求沒有作出迴應的所有涵蓋的供應商至少被聯繫了五次，以鼓勵他們提交有效和完整的CMRT。

為了找出不準確的提交材料和相互矛盾的答覆，Avent對所有提交的CMRT進行自動數據驗證。已就無效表格聯繫所涵蓋的供應商，並鼓勵其重新提交有效表格。截至2022年5月6日，我們收到了92%的回覆率，而有3個無效供應商提交的材料在報告年度內沒有得到糾正。

根據上述措施，我們無法確定我們的範圍內產品是否含有源自覆蓋國家的主題礦物。因此，我們對主題礦物在我們供應鏈中的來源和託管鏈進行了盡職調查，如下文第三部分所述。

三、盡職調查和風險緩解

我們的盡職調查程序與上文所述的RCOI程序有顯著重疊，是基於經合組織的盡職調查指南。除RCOI外，自2018年初以來，我們還做了以下工作，以確定我們範圍內產品中包含的主題礦物的礦山或原產地：

1.公司管理制度

A.衝突礦產政策聲明

我們已經通過並向供應商和公眾傳達了一份衝突礦產政策聲明。政策聲明的副本可在https://www.lamresearch.com/company/environmental-social-governance/supply-chain/.上公開獲取除非特別註明，否則本報告中提及的任何網站上的內容都不會以引用方式併入本報告。

B.保持適當的組織結構，以支持盡職調查

我們已經建立了一個組織結構來支持我們的盡職調查過程，其中包括處理信息請求、向管理層上報問題或問題、調查供應商以及記錄任何迴應和相關危險信號的過程。

我們的盡職調查流程由全球供應鏈管理環境社會治理經理執行，並由由法律部、財務、工程、客户賬户團隊和環境健康與安全部門的成員組成的跨學科支持團隊提供支持，以幫助解決與合理的原產國查詢和/或盡職調查流程相關的任何問題。我們還使用第三方服務提供商Assend Compliance(“Assend”)來協助評估有關主題礦產的供應鏈信息以及制定和實施盡職調查步驟。此外，我們還向公司管理層提供了關於規則13P-1要求的報告和簡報。

C.控制和透明度制度

我們使用CMRT調查了所涵蓋的供應商，如上文第二部分所述，以確定我們範圍內產品中包含的主題礦物的來源和保管鏈。我們使用由Assend託管的自動化工具來驗證提交的CMRT。根據我們的記錄保留政策，與我們的衝突礦產計劃相關的記錄，包括供應商對CMRT的迴應，將保留至少五年。

D.供應商參與

我們希望我們的供應商制定政策，合理保證銷售給我們的產品的生產過程中使用的任何主題礦物都不會與剛果民主共和國發生衝突。這意味着，這些產品不含有直接或間接資助武裝團體或使其受益的主題礦物，這些武裝團體是在所涉國家嚴重侵犯人權的肇事者。

我們繼續在我們的採購訂單的條款和條件中包括一項標準條款，要求我們的供應商迅速提供準確、完整和及時的信息和文件，以幫助我們，因為我們可能要求遵守規則13P-1和表格SD。這包括披露任何供應商的交付成果是否包含主題礦產，如果包含，則提供吾等可能要求的信息，以使吾等能夠確定該主題礦產是否不存在剛果民主共和國衝突(該術語在表SD中定義)。我們還在相關的常用供應商合同模板中納入了類似要求，以進一步加強供應商在盡職調查過程中的參與。我們再次向所涉供應商提供培訓和教育資源，以指導他們最佳做法和使用CMRT，包括使用阿森特的衝突礦物庫培訓和支助資源。另見下文第三.2節和第五節關於其他供應商參與的情況。

E.申訴機制

我們的員工、承包商和顧問可能會使用我們的道德幫助熱線舉報涉嫌違反我們的政策的行為，包括我們的衝突礦產政策聲明，網址為https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/35911/index.html.道德幫助熱線上報告的信息可以匿名提供。供應商和公司以外的其他人可以聯繫我們的供應鏈組織與我們進行溝通，包括投訴。

2.識別和評估供應鏈中的風險

如上文第二部分所述，我們使用CMRT對涵蓋的供應商進行的調查旨在確定我們範圍內產品中包含的主題礦物的來源和保管鏈。涵蓋的供應商對這些調查的答覆隨後被用來識別我們供應鏈中的風險。

為了識別和評估風險，阿森特分析了所涵蓋供應商提供的調查答覆，聯繫了所涵蓋供應商以獲取更多信息，並收集了其他相關數據。我們與供應鏈組織的成員一起審查這些風險評估。

所涵蓋的供應商使用CMRT提供的答覆包括這些供應商確定為冶煉廠或煉油廠的設施名稱。阿森特將這些設施與RMI維護的冶煉廠和精煉廠名單進行了比較，如果供應商表示該設施被認證為“無衝突”，則確認該設施已被RMI指定。Agent根據幾個因素為每個RMI認可的冶煉廠或煉油廠分配一個相對風險名稱，這些因素包括地理上靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家，以及冶煉廠或煉油廠是否已承諾進行第三方審計。此外，承保供應商根據其計劃的強度根據標準進行評估，標準包括：

·供應商是否制定了包括剛果民主共和國無衝突採購的政策；

·供應商是否實施了無衝突採購的盡職調查措施；

·供應商是否根據公司的期望核實從供應商那裏收到的盡職調查信息；以及

·供應商的驗證過程是否包括糾正措施管理。

然後，我們的全球供應鏈管理團隊將向確定不符合或超過這些標準的供應商提供有關如何改進其衝突礦產計劃的教育材料。在本報告年度，14家供應商被ASSENT確定為衝突礦產計劃薄弱。我們的全球供應鏈管理團隊為這些供應商提供了培訓材料，以幫助他們改善未來的衝突礦產計劃。

3.設計和實施應對已識別風險的策略

A.制定和實施風險管理計劃

我們的風險管理計劃是為了應對可能出現的涉及我們範圍內產品中包含的主題礦產被確定為來自覆蓋國家的任何情況，包括：開展本報告所述的盡職調查；瞭解被確定為含有主題礦產的任何供應材料所影響的產品；瞭解我們對該等材料的依賴程度；進行額外的盡職調查和風險緩解以應對已確定的風險；以及向我們的供應商傳達任何主題礦產應儘可能以負責任的方式採購。

當雅成認定，根據其標準，一家冶煉廠或煉油廠在我們的承保供應商之一報告的CMRT上可能構成風險時，就啟動了風險緩解活動。我們的全球供應鏈管理團隊對CMRT提交的任何此類冶煉廠或精煉廠做出迴應，指示供應商採取風險緩解措施。根據經合組織的盡職調查指南，適當的風險緩解取決於供應商在供應鏈中的具體位置。要求供應商在合理的時間範圍內提供明確的業績目標，以減少供應鏈的這些潛在風險。

此外，確認被批准可能構成風險的冶煉廠或精煉廠的供應商被要求提交特定於產品的CMRT，以便我們能夠更好地識別此類冶煉廠或精煉廠與供應給我們的產品之間的任何聯繫。

B.向管理層報告調查結果

我們向高級管理層成員通報RCOI和盡職調查過程的結果，以便提供任何適當的反饋和指導。

4.對冶煉廠/精煉廠盡職調查做法的獨立第三方審計

我們依賴於對冶煉廠和精煉廠的第三方審計，例如通過RMI的負責任礦產保證計劃(RMAP)進行的審計。在向本公司提供其他經審核的供應商認證的範圍內，本公司可根據具體情況考慮信賴。

5.供應鏈盡職調查年度報告

這份報告和我們之前歷年的年度衝突礦產報告可在https://investor.lamresearch.com/sec-filings.上公開獲得

四、盡職調查結果

截至2022年4月26日，在涵蓋供應商確定的潛在冶煉廠或煉油廠中，我們已經驗證了336家RMI認可的潛在冶煉廠或煉油廠。這些潛在的冶煉廠或精煉廠列於本報告附錄A所列表格中。通過RMI認可，我們的意思是實體已被批准使用RMI維護的“冶煉廠參考名單”被適當地歸類為冶煉廠或精煉廠。在所涵蓋供應商確認的336家RMI認可的冶煉廠和精煉廠中，有230家已被RMI確定為“符合”RMAP第三方審計協議，另有19家已被RMI確定為“活躍”，這意味着它們已經同意接受或正在接受第三方審計，並正在通過審計和/或審計後糾正行動程序。

我們從涵蓋的供應商收到的大部分調查答覆僅提供了公司或部門層面的冶煉廠和精煉廠數據，以及可能的一個或多個原產國，而沒有指明具體的冶煉廠或精煉廠提供銷售給LAM的產品中所含的主題材料。由於缺乏產品層面的迴應，我們在附錄A中列出的潛在冶煉廠和精煉廠名單可能比實際加工我們產品中所含主題礦物的冶煉廠或精煉廠名單更全面。此外，我們沒有足夠的信息來確定這些冶煉廠和精煉廠加工的主題礦物的具體原產國。因此，在報告期內，我們無法確定我們範圍內產品中的主題礦物是否來自附錄A所列冶煉廠和精煉廠，也無法確定這些主題礦物的原產國。隨着我們與產品供應鏈合作的發展和成熟，這份潛在冶煉廠和煉油廠的名單可能會發生變化，以反映向我們提供的信息質量的改善。

阿森特將我們的冶煉廠和精煉廠名單與RMI的符合RMAP的冶煉廠和精煉廠數據庫進行了比較。因此，我們彙編了一份清單，其中列出了我們產品製造中使用的衝突礦物的可能原產國，這些礦物對我們產品的功能或生產是必要的。這份名單包括安道爾、澳大利亞、奧地利、比利時、巴西、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、愛沙尼亞、法國、德國、加納、印度、印度尼西亞、意大利、日本、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、立陶宛、馬來西亞、毛裏塔尼亞、墨西哥、緬甸、荷蘭、新西蘭、挪威、祕魯、菲律賓、波蘭、大韓民國、俄羅斯、盧旺達、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、蘇丹、瑞典、瑞士、臺灣、泰國、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國、美國、烏茲別克斯坦、越南、津巴布韋。這份清單基於公開的信息、合理的原籍國調查和其他盡職調查。然而，由於報告中描述的原因，這些可能的原產國不一定與我們的產品有關。

五、持續改進

LAM致力於在以前的報告期內不斷改進。在本報告期間，我們改進了與CMRT一起調查的供應商範圍，並增加了我們的員工隊伍，以增強我們的盡職調查能力。與前幾年一樣，我們繼續向所涵蓋的供應商提供有關主題礦物負責任採購的信息和培訓資源。

前瞻性聲明免責聲明

本報告中非歷史事實的陳述為前瞻性陳述，受1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款約束。這些前瞻性陳述涉及但不限於有關公司預期的未來供應商盡職調查、參與和風險緩解努力，以及相關盡職調查和風險緩解進程的發展。可能影響這些前瞻性表述的一些因素包括：與衝突礦物披露有關的法律和法規變化以及司法發展；我們的供應鏈、零部件或產品的變化；以及與供應鏈盡職調查、風險緩解、披露和其他做法相關的行業發展。這些前瞻性陳述基於當前的預期，受條件、重要性、價值和效果以及其他風險的不確定性和變化的影響，包括那些在我們提交給美國證券交易委員會的文件中詳細描述的風險。這些不確定性和變化可能導致實際結果與預期不同。本公司不承擔更新本報告中的信息或陳述的義務。

附錄A：

金屬			標準冶煉廠名稱			冶煉廠設施選址			冶煉廠ID
黃金			8853 S.p.A.			意大利			CID002763
黃金			ABC煉油廠有限公司			澳大利亞			CID002920
黃金			阿賓頓·雷丹金屬公司			美利堅合眾國			CID002708
黃金			先進化工公司			美利堅合眾國			CID000015
黃金			非洲黃金精煉廠			烏幹達			CID003185
黃金			愛達化工股份有限公司。			日本			CID000019
黃金			阿提哈德黃金精煉廠DMCC			阿拉伯聯合酋長國			CID002560
黃金			阿列克西金屬公司			美利堅合眾國			CID003500
黃金			Allgemine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.			德國			CID000035
黃金			阿爾馬利克礦冶綜合體(AMMC)			烏茲別克斯坦			CID000041
黃金			盎格魯黃金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao			巴西			CID000058
黃金			Argor-Heraeus S.A.			11.瑞士			CID000077
黃金			朝日先正達公司			日本			CID000082
黃金			朝日煉油加拿大有限公司。			加拿大			CID000924
黃金			朝日煉油美國公司。			美利堅合眾國			CID000920
黃金			淺香理研株式會社			日本			CID000090
黃金			Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.			土耳其			CID000103
黃金			Au貿易商和精煉商			11.南非			CID002850
黃金			奧格蒙特企業私人有限公司			印度			CID003461
黃金			奧魯比斯股份公司			德國			CID000113
黃金			班加羅爾煉油廠			印度			CID002863
黃金			Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律賓中央銀行)			菲律賓			CID000128
黃金			博利登AB			瑞典			CID000157
黃金			C.哈夫納股份有限公司			德國			CID000176
黃金			C.I.Metales Procesados Industriales SAS			哥倫比亞			CID003421
黃金			卡里德			墨西哥			CID000180
黃金			CCR煉油廠-嘉能可加拿大公司			加拿大			CID000185
黃金			Cendres+Metaux S.A.			11.瑞士			CID000189
黃金			CGR金屬合金有限公司。			印度			CID003382
黃金			Chimet S.p.A.			意大利			CID000233
黃金			中外礦業			日本			CID000264
黃金			大冶有色金屬礦業有限公司。			中國			CID000343
黃金			Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH			德國			CID002867
黃金			Dijllah金礦精煉廠FZC			阿拉伯聯合酋長國			CID003348
黃金			道瓦			日本			CID000401
黃金			DSC(杜鬆公司)			韓國、大韓民國			CID000359
黃金			東廠生態系統回收有限公司			日本			CID000425
黃金			北方工廠生態系統回收有限責任公司			日本			CID003424
黃金			生態系統回收有限責任公司西廠			日本			CID003425
黃金			翡翠寶石工業印度有限公司(第一單位)			印度			CID003487
黃金			翡翠寶石工業印度有限公司(第二單元)			印度			CID003488
黃金			翡翠寶石工業印度有限公司(第三單元)			印度			CID003489
黃金			翡翠寶石工業印度有限公司(第4單元)			印度			CID003490
黃金			阿聯酋黃金DMCC			阿拉伯聯合酋長國			CID002561