Document

本海斯特-耶魯材料處理公司及其子公司(“海斯特-耶魯”或“本公司”)的衝突礦產報告是根據1934年證券交易法頒佈的規則13P-1和表格SD編制的，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日(“報告期”)。

規則13P-1通過表格SD要求，如果一家公司製造或承包製造某些“衝突礦物”(定義見下文)對這些產品的功能或生產是必要的產品，則必須披露某些信息。《格式SD》對“衝突礦物”的定義為：(1)(A)鉭鐵礦石，(B)錫石，(C)金和(D)黑鎢礦或其衍生品，目前僅限於鉭、錫和鎢；或(2)美國國務卿認定為剛果民主共和國或“毗鄰國家”的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生品，這一術語在“格式SD”(統稱“受覆蓋國家”)中定義。

本公司的業務可能不時製造或承包製造衝突礦物對該等產品的功能或生產所必需的產品(統稱為“產品”)。根據SD表格的要求，本公司已就報告期內產品中包含的衝突礦物(本公司稱為“主題礦物”)進行善意的合理原產國調查，以確定是否有任何該等主題礦物源自所涵蓋的國家和/或是否有任何主題礦物來自回收或廢棄來源。如適用，本公司已就標的礦物的來源進行額外盡職調查。本報告載於本報告，可在www.hyster-yale.com上公開查閲本公司對主題礦物的RCOI結果，以及公司對該主題礦物來源的額外盡職調查。除非特別註明，否則本報告中提及的任何網站上的內容或可通過本網站訪問的內容都不會以引用的方式併入本報告。

本公司已就主題Minerals進行誠信RCOI。本誠信風險指引旨在根據表格SD及美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提供的相關指引，合理地釐定任何主題礦產是否源自涵蓋國家，以及是否任何主題礦產可能來自循環再造或廢料來源。本公司亦對標的礦物的來源進行盡職調查。本公司的盡職調查措施旨在符合經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》的框架，包括關於金、錫、鉭和鎢的相關補充(“經合組織指南”)。

該公司的全球供應鏈非常複雜。在經營過程中，公司可以購買含有衝突礦物的材料和部件。反過來，這些材料和部件可能包含在公司的產品中。由於本公司不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦物，因此在本公司與衝突礦物的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方。因此，該公司依賴其直接供應商提供有關其產品中包含的任何衝突礦物的來源的信息。根據經合組織的指導方針和美國證券交易委員會提供的相關指導，公司與其直接供應商合作，在可能的情況下確定主題礦產的原產國。

本公司致力於物色其認為有可能提供目前含有主題礦物的生產所使用的材料或組件的直接供應商(統稱為“涵蓋供應商”)。該公司利用第三方軟件向承保供應商發送提交衝突礦物報告的請求

2021年日曆年模板(“CMRT”)。CMRT用於確定各涵蓋供應商是否向本公司供應含有主題礦物的材料或組件，如果是，則確定該主題礦物的來源。除其他事項外，本公司要求承保供應商確認供應給本公司的材料或組件中所含任何標的礦物的來源。

就本報告所述期間而言，該公司合理地確定，海斯特-耶魯公司產品中包含的下列組件組可能含有主題礦物：(1)配件；(2)車橋、制動器和變速器；(3)電池和充電器；(4)軸承和襯套；(5)駕駛室和頂蓋護罩；(6)控制器和顯示器；(7)氣缸和密封件；(8)配件和軟管；(9)前端設備；(10)發動機和發動機；(11)硬件；(12)槓桿和手柄；(13)泵和閥門；(14)散熱器和冷卻系統；(15)閥座；(16)線束和電氣部件。

還向所涵蓋的供應商提出了其他詢問，這些供應商在初次接觸後仍未作出答覆，或初次(或隨後)答覆不完整或需要作出澄清或確認。使用基於風險的方法，該公司評估了所涵蓋供應商的回覆的真實性、一致性和差距，包括哪些材料或組件被聲明含有或不含有主題礦物，以及這些主題礦物的來源。本公司聘請若干承保供應商，進行討論及檢討其內部盡職調查工作的結果，以確保本公司有關衝突礦物的詢價獲得理解及遵守。

在本報告所述期間，該公司從供應商那裏獲得了代表其涵蓋的供應商中約80%的陳述。從若干涵蓋供應商取得的該等陳述乃根據CMRT顯示加工標的礦物的設施而作出；然而，根據根據上述RCOI程序所取得的資料，本公司並無足夠的有關報告期的資料以確定所有已識別標的礦產的原產國。該公司的RCOI程序是一個不斷髮展的過程。有關更多詳細信息，請參閲下面的“額外盡職調查和風險緩解”。

該公司已經建立了一個內部團隊來管理與其供應商的衝突礦物業務。在本報告所述期間，公司與公司財務部、法務部和供應鏈管理部的適當成員舉行了會議，對公司採購和合規人員進行了關於衝突礦產的《美國證券交易委員會》規則的教育，以確保公司的衝突礦產項目及時實施。這個主題專家團隊負責與公司員工合作，就遵守美國證券交易委員會關於衝突礦物的報告要求提供培訓和指導，實施報告制度，並促進部門之間的溝通。

本公司的衝突礦產報告合規措施在存在供應商關係的部門級別進行管理。各部門負責管理其供應基地提供的衝突礦物(如果有的話)，並在可能的情況下在公司的材料或部件中確定此類衝突礦物的供應商。該公司與主題礦物的供應商接洽，傳達其關於衝突礦物的報告義務，並與這些供應商跟進，以確保持續的合規。

本公司致力透過遵守表格SD，維持企業責任的高標準。根據表格SD的要求，公司正在通過編寫本報告報告其RCOI的調查結果和額外的盡職調查措施。公司負責管理與公司供應商之間的衝突礦產業務的內部團隊還致力於在出現任何重大盡職調查結果時予以處理。例如，如上所述，公司對某些承保供應商進行了額外的盡職調查，這些供應商對公司的RCOI提供了不充分或不完整的初步答覆。所獲得的數據在公司層面上用於監督公司的供應商基礎，並向決策者提供關鍵指標，以協助公司的衝突礦物報告合規，並提供關於整個公司供應鏈透明度的有意義的比較。

在可能的情況下，公司一直依賴第三方保證和認證。例如，本公司接受任何屬於負責任礦產倡議(“RMI”)成員的冶煉廠為可靠冶煉廠。在向本公司提供其他經審核的供應商認證的範圍內，本公司可根據具體情況考慮信賴。

根據上述RCOI盡職調查措施所得的資料，雖然本公司收到某些供應商就其RCOI作出的迴應，列明冶煉廠或精煉廠名稱，但該等供應商未能準確報告哪些特定冶煉廠是標的Minerals供應鏈的一部分。例如，大多數供應商在全公司範圍內報告其採購結果，而不是在特定產品的基礎上，或者無法確定所涉礦物的設施或冶煉廠和/或原產國。如果供應商未能在其供應鏈中的任何一點確定特定設施或冶煉廠和/或原產國，將促使本公司做出相應迴應，因此，本公司目前無法報告標的礦物的任何已知設施或冶煉廠和/或原產國。本公司之所以作出此決定，是由於我們的供應商迄今缺乏足夠的信息來推斷所購買的標的礦物在多大程度上源自所涵蓋的國家，以及如果是這樣，該標的礦物是來自回收來源還是來自廢品來源。該公司希望繼續實施和完善其衝突礦產計劃，通過從供應商那裏獲得更準確和更完整的信息來提高其供應鏈透明度。有關更多詳細信息，請參閲下面的“額外盡職調查和風險緩解”。

該公司正努力通過在某些供應協議和採購訂單中使用特定條款和條件，加強其對主題礦物負責任採購的承諾。在與可能向公司供應含有衝突礦物的材料或部件的某些供應商接洽時，公司今後可在某些供應協議和採購訂單中列入條款和條件，要求除其他事項外，根據此類合同供應的任何材料或部件不得含有任何直接或間接資助任何已被認定為侵犯人權犯罪者的武裝團體的衝突礦物。本公司還可能增加修改其業務合作伙伴行為準則的措辭，以禁止供應商向本公司供應某些源自所涵蓋國家的某些衝突礦物。