附件1.01

霍尼韋爾。

衝突礦物報告

截至2021年12月31日止的年度

本報告是關於截至2021年12月31日的年度報告，以符合修訂後的1934年《證券交易法》(下稱《規則》)第13P-1條的規定。該規則被美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)採納，以實施2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(多德-弗蘭克法案)所指示的與衝突礦物相關的報告和披露要求。該規則對美國證券交易委員會註冊者規定了某些報告義務，這些註冊者的製成品含有衝突礦物，這些礦物對其產品的功能或生產是必要的。衝突礦物被定義為錫石、鈾礦-鉭鐵礦、黑鎢礦和金及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢(3Tg)。

本報告中的信息包括霍尼韋爾國際公司及其子公司(霍尼韋爾)截至2021年12月31日的產品。根據表格SD第1.01項的説明3，本報告不包括在截至2021年12月31日的財政年度內收購的公司生產的產品，這些產品以前沒有義務提供關於衝突礦物的專門披露報告。

概述

霍尼韋爾的業務

霍尼韋爾發明了一些技術，並將其商業化，以應對能源、安全、安保、航空旅行、生產率和全球城市化方面的一些世界上最關鍵的挑戰。我們是一家領先的軟件工業公司，致力於引入最先進的技術解決方案，以提高基礎廣泛、有吸引力的工業終端市場中高增長業務的效率、生產率、可持續性和安全性。作為一家多元化的技術和製造公司，我們得天獨厚地將實體產品與軟件相結合，為全球客户提供航空航天產品和服務、企業節能產品和解決方案、特種化學品、電子和先進材料、煉油和石化工藝技術，以及建築和工業的生產率、傳感、安全和安全技術。我們的產品和解決方案使世界變得更安全、更舒適、更高效，提高了全球人民的生活質量。

我們通過四個可報告的部門在全球管理我們的業務運營：航空航天、霍尼韋爾建築技術、高性能材料和技術以及安全和生產力解決方案。航空航天公司是全球領先的飛機產品、軟件和服務供應商，銷售給原始設備製造商(OEM)和各種終端市場的其他客户，包括：航空運輸、支線、商務和通用航空飛機、航空公司、飛機運營商以及國防和航天承包商。霍尼韋爾建築技術公司是一家全球領先的產品、軟件、解決方案和技術供應商，使建築物業主和居住者能夠確保他們的設施是安全、節能、可持續和多產的。高性能材料和技術公司是開發和製造高質量高性能化學品和材料、工藝技術和自動化解決方案的全球領先者。安全和生產力解決方案公司是一家全球領先的產品和軟件供應商，為全球客户提高生產率、工作場所安全和資產性能。

本報告涵蓋的霍尼韋爾產品

本報告涉及霍尼韋爾產品：(I)3TG對於該產品的功能或生產是必需的；(Ii)由霍尼韋爾製造或簽約製造的；以及(Iii)其製造於2021年日曆年內完成的(所涵蓋的產品)。

根據合理的原產國調查(RCOI)和本文所述的盡職調查措施(包括在下文“盡職調查結果”一節中所述)，截至本報告所述期間，霍尼韋爾沒有從供應商集團(如下定義)獲得足夠的有效信息來確定供應給我們用於所涵蓋產品的任何部件或產品的特定原產國、3TG的礦場或原產地，包括此類3TG是否源自剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉(涵蓋的國家)。

霍尼韋爾的供應鏈

霍尼韋爾在我們的四個可報告細分市場銷售數千種產品，其中包含來自數千家直接和間接供應商的零部件。作為一家在我們的供應鏈中有很多層的“下游”公司，我們一般與3TG冶煉廠或煉油廠(SOR)沒有直接關係。我們很難確定我們直接材料供應商的上游行為者，我們依賴我們的直接材料供應商提供關於SOR的信息以及供應給我們的部件或產品中包含的3TG的來源，包括從上游供應商供應給他們的3TG的來源。這些直接材料供應商同樣依賴其供應商提供的信息。

隨着我們與直接材料供應商續簽或簽訂新的採購協議，我們將增加一項3TG合規條款，要求此類供應商對供應給霍尼韋爾的部件或產品中的SORS以及3TG的原產國進行調查並記錄下來，並向霍尼韋爾提供霍尼韋爾履行合規義務所需的信息或陳述。我們與供應商的合同條款和期限各不相同，我們不能總是單方面強加新的合同條款。如本文所述，我們正在與我們的供應商合作，以確保他們提供3TG採購信息。

我們是負責任礦產倡議(RMI)的成員。RMI是一項基礎廣泛的計劃，旨在通過RMI負責的礦產保證流程(RMAP)下的獨立驗證審計，開發有關SOR的控制系統。

合理的原產國調查

霍尼韋爾進行了誠信的RCOI，以確定我們產品中發現的3TG是否可能來自覆蓋的國家，而不是來自回收或廢料來源。RCOI的要素包括：

·確定相關供應商；

·數據收集；以及

·進行評估，以確定是否需要進一步的盡職調查。

鑑於我們供應鏈中的供應商數量眾多，我們不可能對所有供應商進行調查。相反，我們的四個可報告細分市場中的每一個都評估了最有可能提供含有3TG的部件或產品的直接材料供應商，我們向相關的直接材料供應商發出了9,600多份調查問卷，佔霍尼韋爾2021年直接材料供應商支出的近90%(供應商組)。

霍尼韋爾使用了RMI的衝突礦產報告模板(調查問卷)的2021個版本。本調查問卷旨在方便披露和溝通有關3TG在我們供應鏈中的零部件或產品中包含的SOR的信息。它包括關於供應商與其直接供應商的接觸的問題，以及供應商及其供應商使用的供應商清單。此外，調查問卷還包含有關供應商部件或產品中包含的3TG的來源以及供應商盡職調查工作的問題。霍尼韋爾聘請第三方供應商(供應商)通過跟蹤工具將調查問卷部署到供應商組，這使霍尼韋爾和供應商能夠在電子數據庫中管理和維護供應商組的回覆記錄。

我們通過規定的流程，通過自動電子郵件和個性化電子郵件，對供應商小組中所有沒有迴應的成員進行了跟蹤，包括向供應商小組提供關於規則要求和3TG合規計劃要求的幫助和進一步信息。

3TG合規計劃包括通過供應商的軟件對所有提交的調查問卷進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出調查問卷中任何相互矛盾的答案。所有提交的表格都會被接受，並被歸類為有效或無效，以便保留所有數據。已就無效表格與供應商小組成員聯繫，並鼓勵他們重新提交有效表格。我們審閲了回覆，以確定在哪些方面需要與我們的供應商小組進一步接觸。

根據從公司RCOI收到的回覆，我們編制了一份確認SOR的實體清單，包括有關關聯原產國的信息。

根據對我們RCOI的回覆，霍尼韋爾有理由相信，我們的部件或產品的功能或生產所需的一些3TG可能源自覆蓋的國家/地區。因此，霍尼韋爾對供應商集團提供的部件或產品中所含的3TG的來源和保管鏈進行了進一步的盡職調查。

盡職調查流程

盡職調查措施的設計

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織的“受衝突影響和高風險地區礦產負責任的供應鏈盡職調查指南，第三版(2016)”以及3TG的相關補充文件(經合組織框架)。我們的盡職調查包括《經合組織框架》的以下內容：

·第一步：建立強有力的公司管理制度；

·第二步：查明和評估供應鏈中的風險；

·步驟3：制定和實施應對已查明風險的戰略；

·步驟4：對供應鏈中已確定的點進行供應鏈盡職調查的獨立第三方審計；以及

·第五步：供應鏈盡職調查報告。

已進行盡職調查

第一步：建立強有力的公司管理體系

霍尼韋爾已經建立了一套管理系統，以確定3TG在我們供應鏈中的來源和託管鏈。

A.使命聲明。我們通過了衝突礦產使命聲明(使命聲明)，向供應商和客户概述了我們在全球供應鏈中負責任地採購3TG並遵守規則的承諾。任務説明可在我們的網站上公開查閲，網址為：

Https://www.honeywell.com/en-us/company/integrity-and-compliance(見衝突礦產聲明)。

B.內部團隊。我們的管理體系包括由霍尼韋爾四個可報告部門的代表組成的團隊對我們的RCOI和盡職調查流程進行監督，以及霍尼韋爾內部不同部門的代表，如採購、產品管理、健康、安全、環境和可持續發展、信息技術(IT)和法律(3TG合規團隊)。3TG合規團隊負責實施我們的3TG合規計劃，並向高級管理層傳達有關計劃狀態和有效性的信息。

C.控制系統。我們利用發給供應商小組的調查問卷來收集有關我們產品中包含的3TG保管鏈的信息。此外，我們還是負責任礦產倡議的成員，這是一個致力於發展無衝突供應鏈的全行業倡議。

D.供應商參與度。我們已經向供應商小組傳達了我們在規則下的義務，方法是將規則的背景信息與調查問卷一起分發給他們。此外，通過我們的供應商，我們向供應商小組提供關於3TG合規性的培訓材料。我們還將3TG合規條款整合到與直接材料供應商的採購協議中，闡述了霍尼韋爾對此類直接材料供應商將與霍尼韋爾的RCOI合作的期望，以及規則要求的盡職調查措施。

E.申訴機制。我們有一個公司級別的幫助熱線，為員工和供應商提供一種機制，以報告違反我們的政策或其他關切。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

向供應商小組發放調查問卷。2021年，我們向供應商集團分發了調查問卷，以收集有關我們供應鏈的信息，包括(I)他們供應給霍尼韋爾的任何礦物是否可能含有3TG，(Ii)是否有任何3TG對於使用這些礦物的部件或產品的功能或生產是必需的，以及(Iii)我們供應鏈中任何3TG的來源，以及3TG是來自覆蓋的國家還是來自回收或廢料來源。

供應商組響應的評估。我們審查了供應商小組的每一份答覆，以評估此類答覆的充分性。未對調查表作出答覆或沒有對調查表中所有適用問題作出答覆的供應商集團成員收到後續函件，要求提供補充資料。如果供應商的回覆表明，提供給霍尼韋爾的部件或產品中包含的3TG可能來自所涵蓋的國家/地區，則此類回覆將發送給3TG合規團隊，以便進一步審查和確定後續步驟。

步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略

我們有一個風險管理計劃，以解決供應商可能向霍尼韋爾提供含有3TG的產品或部件的擔憂，這些產品或部件來自覆蓋的國家/地區。如果供應商表示其產品可能含有來自所涵蓋國家的3TG，我們將與供應商跟進，以收集更多信息，包括所提供信息的基礎以及關於來源國家和SOR的其他信息。確定的風險將報告給3TG合規團隊，該團隊將確定適當的後續行動(如果有)，以降低風險。目前尚無已知的供應鏈中需要考慮採取後續行動的高風險問題。

為了確保供應商集團瞭解我們對遵守規則的期望，我們分發有關規則和我們的使命聲明的背景信息，除了問卷外，我們還向供應商集團提供有關3TG合規的培訓材料。

第四步：在供應鏈中確定的點對供應鏈進行獨立的第三方盡職調查

霍尼韋爾依靠RMI的負責任礦產保證流程(RMAP)，即以前的無衝突冶煉廠計劃，對SOR進行第三方審計。我們將供應商小組確定的SOR與RMI認證為“符合”或等效的SOR列表進行了比較。

第五步：供應鏈盡職調查報告

本衝突礦產報告應向美國證券交易委員會提交，並可在以下網址公開獲取：

http://investor.honeywell.com/financial-information/sec-filings(請參閲衝突礦產報告)

盡職調查結果

發給供應商集團的調查問卷要求供應商集團向霍尼韋爾提供以下信息：(A)供應商集團及其供應商用來供應所涵蓋產品中的3TG的原料，(B)所涵蓋產品中使用的3TG是否來自所覆蓋國家，以及(C)所涵蓋產品中所使用的3TG的礦場或原產地。霍尼韋爾必須依靠供應商小組對我們問卷的回覆，以確定用於加工覆蓋產品中使用的3TG的設施、覆蓋產品中使用的3TG是否來自覆蓋國家/地區以及覆蓋產品中使用的3TG的來源。

2021年，從供應商小組收到的答覆確定了335個唯一的RMI認可的SOR，其中230個(約69%)經驗證符合RMAP。867供應商的答覆表明，他們可能從所涉國家之一採購了3TG。然而，根據我們對本報告期的盡職調查，我們無法最終將3TG從覆蓋國家與覆蓋產品聯繫起來。我們無法做到這一點，因為回覆通常是關於供應商的總體3TG採購，沒有具體説明此類3TG是否用於提供給霍尼韋爾的部件或產品，或者沒有以合理可靠的方式將此類3TG鏈接到提供給霍尼韋爾的部件或產品。其餘的調查答覆提供了提供給霍尼韋爾的部件或產品中使用的3TG的SOR信息，但沒有確認3TG來自所涵蓋的國家，即來自多個國家的已確定的SOR來源，還是來自回收或廢棄來源。這些已確定的SOR列於附件一，每一項都被核實為符合RMAP。

根據上述盡職調查程序，霍尼韋爾沒有足夠、有效的信息來最終確定所涵蓋產品中使用的3TG的原產國。

為降低風險而採取的步驟

我們打算採取以下步驟，改進進行的盡職調查，並進一步降低今後採購有利於武裝團體的3TG的任何風險：

1.繼續改進和更新我們的流程，以確定合適的供應商，並重新調查供應商，以確認他們沒有將3TG納入我們的供應鏈。

2.繼續與供應商小組密切合作，以獲得銷售給霍尼韋爾的部件、產品或服務中包含的3TG來源的必要驗證信息，我們預計，隨着(I)更多上游供應商從其各自的上游供應商那裏收到必要的信息，以及(Ii)RMI的負責任礦產保證流程繼續發展，並在確定製成品是否來自覆蓋的國家/地區方面提供更多可見性，這些信息將變得可用。

3.繼續在與直接材料供應商的新的或續簽的採購協議中包括3TG合規條款，以闡明霍尼韋爾對此類直接材料供應商將與霍尼韋爾的RCOI合作的期望，以及規則要求的盡職調查措施。

4.繼續引導我們的供應商獲取信息和培訓資源，以努力提高回覆率並改進供應商調查答覆的內容。

5.繼續對照供應商迴應數據分析支出數據，以確定不一致之處和供應商外聯工作可能加強重點的領域。

關於前瞻性陳述的警告性聲明

本報告包含修訂後的1934年證券交易法第21E節所指的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述是指那些涉及管理層打算、預期、計劃、相信或預期未來將發生或可能發生的活動、事件或發展的陳述。它們是基於管理層根據過去的經驗和趨勢、當前的經濟和行業狀況、預期的未來發展和其他相關因素做出的假設和評估。它們不是對未來業績的保證，實際結果、發展和業務決策可能與我們的前瞻性陳述中所設想的大不相同。我們不承諾更新或修改我們的任何前瞻性陳述，除非適用的證券法要求。我們的前瞻性聲明也會受到風險和不確定性的影響，包括新冠肺炎疫情和俄羅斯-烏克蘭衝突的影響，這些風險和不確定性可能會影響我們的短期和長期表現。此外，不能保證本報告中提出的任何計劃、倡議、預測、目標承諾、期望或前景能夠或將會實現。這些前瞻性表述應參考本報告以及我們提交給美國證券交易委員會的其他文件中包含的信息，包括但不限於風險因素，以及對管理層在截至2021年12月31日的10-K表格年度報告、截至2022年3月31日的10-Q表格季度報告和其他美國證券交易委員會文件中對財務狀況和經營結果的討論和分析中對趨勢和其他因素的描述。

附件一