附件1.01

福特汽車公司

衝突礦物報告

截至2021年12月31日止的年度

福特汽車公司是一家總部設在密歇根州迪爾伯恩的全球性公司。福特設計、製造、營銷和服務全系列聯網、日益電氣化的乘用車和商用車：卡車、多功能車、貨車和轎車，以及豪華車。該公司專注於打造零排放汽車的未來，打破限制以引領電動革命，從2022年到2026年在電動汽車(EV)和為其提供動力的電池上投資500億美元。

在我們領導電力革命的同時，我們的可持續發展戰略是為社會和環境做出積極貢獻--從健康到人權再到氣候變化。我們所做的一切-投資於電氣化、增強連通性以及開發新產品和服務-都是為了徹底改變和豐富客户體驗，並贏得他們的信任。

為了推進我們全球汽車業務的轉型，我們現在正在組建兩個截然不同的、戰略上相互依存的汽車業務--福特藍和福特Model E。與福特Pro業務一起，這些新的互補組織將幫助釋放福特+計劃戰略的全部增長潛力，為我們的利益相關者創造價值，並將公司定位為超越傳統汽車製造商和新的電動汽車競爭對手。

在整個福特，我們對環境領導地位和可持續發展的承諾側重於我們建造什麼以及我們如何建造它。從水到能源和來源材料，我們繼續專注於製造質量和卓越，並重新想象電動汽車和驅動它們的電池是如何設計、製造和回收的，創造了一個全新的電動汽車生態系統。我們與我們的供應商和業務合作伙伴合作，以負責任的原材料採購和加強電池回收，併為我們的電動汽車建立電池回收和國內電池供應鏈。

我們還與我們的供應商密切合作，建立超過最低合規要求的供應基礎能力，並創造共同的商業價值，主要是在四個重點領域：保護和尊重人權、保護環境、以負責任的方式採購材料，以及保持負責任的商業做法。我們在世界各地擁有約4,500個一級供應商站點，我們強大和可持續的供應鏈至關重要，透明度是監控供應和績效的關鍵。

在本報告中，“福特”、“公司”、“我們”、“我們”或類似的引用是指福特汽車公司、我們的合併子公司和我們是主要受益者的合併可變利益實體，除非上下文另有要求。

1.概述

自2014年以來，美國的上市公司一直被要求進行盡職調查，以確定其產品中衝突礦物的來源，並每年向美國證券交易委員會提交報告。披露規則旨在推進結束剛果民主共和國(DRC)及其鄰國暴力衝突的人道主義目標，這些國家統稱為“覆蓋國家”。這些規定將錫、鎢、鉭和金視為“衝突礦物”，無論它們來自哪裏。在討論這些礦物時，我們使用術語“3Tg”。通過增加3TG來源的透明度，預計來自該礦物的資金

貿易不會直接或間接使所涉國家的武裝團體受益。取而代之的是，這些資金將重新用於覆蓋國家和其他受衝突影響和高風險地區(CAHRA)的3TG的責任來源。

3TG用於許多汽車零部件，從推進總成到電子零部件。我們致力於確保我們車輛中使用的3TG是負責任的來源。福特將3TG的可靠來源定義為提供3TG材料的冶煉廠或精煉廠，並已根據以下計劃之一被驗證為符合(即成功完成)或積極參與(即目前正在參與)其管理體系和採購實踐的第三方審計：負責任的礦產保證流程(RMAP)、倫敦金銀市場協會(LBMA)或負責任的珠寶委員會(RJC)保管審計協議。我們預計，在我們的供應鏈中使用可靠來源的3TG將支持在覆蓋的國家發展“剛果民主共和國無衝突”的3TG礦產貿易。

為了幫助我們實現採購目標並遵守相關披露規則，我們負責任的材料採購政策要求我們包含3TG的組件的直接供應商進行盡職調查，以瞭解3TG在其組件中的來源，負責任地(如上所述)來源3TG，並且不在知情的情況下向我們提供導致衝突的3TG部件。為3TG來源提供透明度的最佳方式之一是披露我們的供應鏈報告了哪些3TG冶煉廠和煉油廠。冶煉廠和精煉廠採購礦物，將其加工成可用金屬，是我們複雜的礦產供應鏈中盡職調查的關鍵領域。一旦礦物被加工成可使用的金屬，它們就成為成分的一部分，確定材料的來源變得更加困難。如果我們的供應商發現冶煉廠或精煉廠不符合或不參與第三方負責的礦物採購驗證計劃，福特要求供應商通過直接聯繫非參與的冶煉廠或精煉廠或考慮替代採購安排來鼓勵冶煉廠或精煉廠參與RMAP。

我們新的供應商行為準則(SCOC)納入了福特全球生產條款和條件，作為與福特開展業務的一項要求，加強了我們供應商在衝突礦物報告要求方面的合同義務。我們的SCOC要求包括福特承諾保護和尊重人權、環境、保持負責任的商業做法和負責任地獲取材料。SCOC要求供應商採用類似的守則，並將同樣的義務延伸到其分包商，展示合規，進行盡職調查，提供申訴機制，並報告可疑的不當行為。此外，我們還對供應商社會責任和反腐敗供應商指南進行了重組，以與新的SCOC保持一致。本供應商指南提供了額外的資源，以支持遵守SCOC和提高整體可持續性績效。

測定法

通過我們2021年的數據收集和如下所述的盡職調查工作，福特有理由相信我們產品中包含的一些3TG可能來自覆蓋的國家。我們報告的附件1包含我們供應商提交的報告中所列的已確認冶煉廠和精煉廠的名單。福特已經確定了供應商報告的22家3TG冶煉廠和煉油廠，這些冶煉廠和煉油廠符合RMAP，並表明直接從剛果民主共和國和/或覆蓋的國家採購。

2.合理原產國調查(RCOI)

由於我們與供應鏈中的冶煉廠和精煉廠相隔一層，我們依賴我們的直接供應商來調查他們的供應商，他們預計將繼續報告要求的級聯，直到他們確定他們供應給我們的產品中包含的關於3TG原產地的所有信息。我們的RCOI確定基於從範圍內供應商收到的冶煉廠和精煉商數據，並與責任礦產倡議(RMI)RCOI數據庫進行比較，該數據庫包含來自RMAP、RJC和LBMA合規冶煉廠和精煉廠的3TG來源的彙總數據。在某些情況下，我們範圍內供應商提供的信息可能不完整或包含過多，導致缺少或額外確定RCOI數據。我們的範圍內供應商經常無法確認3TG原產地信息。

RCOI方法

出於報告目的，我們要求我們範圍內的直接供應商填寫由RMI開發的衝突礦物報告模板(CMRT)。供應商通過電子郵件或上傳到特定網站提交其完成的CMRT。

為了確定我們的範圍內供應商，我們根據國際材料數據系統(IMDS)報告的預期支出和3TG含量，對我們工廠的所有零部件或部件供應商進行了基於風險的評估。總體而言，我們的範圍內供應商佔我們在零部件上的直接支出的80%以上。通過我們的分析，我們可以確認我們車輛中超過6萬個部件含有一定程度的3TG含量。3TG材料存在於我們所有主要系統的部件中，包括內部、外部和結構、電氣化、控制軟件和連接、車底以及內燃機推進和熱能。在我們的範圍內部件中，99%含有錫，12%含有鎢，15%含有鉭，42%含有金，許多部件含有一種以上的3TG材料。我們所有的車輛都包括至少含有一種3TG材料的部件。

福特連續第七年收到了100%接受調查的範圍內供應商的回覆。我們繼續與供應商合作，以提高其報告的質量和完整性，如果供應商的報告不完整，與之前通過IMDS報告的信息不一致，其子供應商的響應率低於100%，和/或其CMRT所包含的冶煉廠或煉油廠未被確定為符合RMAP、LBMA或RJC負責的採購驗證計劃或未被確定為符合或活躍在RMAP、LBMA或RJC責任採購驗證計劃中，我們將向供應商提供糾正措施計劃。如果供應商報告符合條件的非參與冶煉廠或煉油廠，供應商將收到一份報告，其中除糾正行動計劃外，還將列出非參與冶煉廠和煉油廠的建議行動。這些建議的行動，如下文第4.2節所述，要求收集更多信息或根據外部風險指標進行盡職調查。然後，福特就如何在供應鏈內解決和實施各種建議的糾正措施進行培訓。

糾正行動計劃使40家供應商通過列入冶煉廠名單、提高其子供應商響應率以及交叉檢查RMI冶煉廠數據庫的合規冶煉廠或精煉廠審計狀態，顯著提高了CMRT上的數據質量。我們還繼續努力確定原產地，向我們供應鏈上報告的未在RMI RCOI名單上列出的冶煉廠和煉油廠發出直接查詢。我們的RCOI數據集彙總了LBMA認證的黃金精煉商和RCJ認證的黃金精煉商提供的原產國數據。該數據不是特定於LBMA或RJC精煉商的，可能指的是任何或所有經LBMA驗證或RJC驗證的精煉商。

3.盡職調查的設計

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織2016年第三版《受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》(OECD指南)和3TG相關補充文件中的5步框架。

4.所採取的盡職調查措施

4.1建立強有力的公司管理體系

我國的衝突礦物管理系統包括以下行動：

·建立了一個衝突礦產合規執行指導團隊，由我們的供應鏈副總裁領導。該小組包括以下成員：

▪首席政府事務官

▪首席政策官兼總法律顧問

▪環境與安全工程部可持續發展副總裁

▪首席公關官

▪負責車輛硬件和模塊的副總裁

▪控制器

·建立了一個跨職能的工作小組，以管理衝突礦物的遵約情況。工作級別小組每兩週舉行一次會議，並與執行指導小組舉行半年一次的會議，以審查我們的衝突礦物合規狀況、戰略、持續改進目標、績效指標和立法更新

·通過開發培訓模塊和舉辦培訓課程，建立供應基礎知識能力，以確保我們的供應商瞭解我們的報告和盡職調查要求，協助他們不斷改進努力，以提高報告透明度，並確保從符合要求的冶煉廠和精煉廠進行採購

·集成的供應商可持續發展記分卡，將礦產合規性與福特的盡職調查要求和調查響應質量衝突傳達到跨職能執行業務單位審查中，包括供應鏈和產品開發投入

·每月向供應鏈副總裁報告包括供應商調查答覆率和答覆質量在內的指標，並將這些指標整合為我們涵蓋人權和環境的供應鏈可持續發展計劃的一部分

·在我們的公共網站上建立並傳達我們的衝突礦物採購政策，可通過點擊此處或https://corporate.ford.com/獲得

·我們的衝突礦產政策是：

在我們的產品中含有錫、鎢、鉭和金(3TG)的情況下，福特的目標是使用剛果民主共和國的非衝突礦物，同時繼續支持從剛果民主共和國和鄰國採購負責任的區域礦產。如1934年《證券交易法》第13P-1條(“規則”)所界定，“剛果民主共和國無衝突”是指一種產品不含有對該產品的功能或生產所必需的衝突礦物，而該產品直接或間接資助剛果民主共和國或鄰國的武裝團體或使其受益。根據經濟合作與發展組織(OECD)《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》(以下簡稱《OECD指南》)的定義，福特的負責任材料和相關盡職調查實踐涉及源自受衝突影響和高風險地區(“CAHRA”)的額外材料(“CAHRA”)(“OECD指南”)和3TG相關補充材料，包括鈷和雲母。我們要求我們的供應商進行盡職調查，以瞭解衝突礦物和福特產品中使用的其他要求的原材料的來源，負責任地來源, 並且不在知情的情況下提供含有《規則》中所述助長衝突的礦物的產品。供應商必須按照OECD的指導方針進行礦產盡職調查。供應商必須遵守我們的社會責任和反腐敗要求供應商指南中公佈的福特年度衝突礦產報告要求。供應商必須使用經驗證符合獨立第三方負責的礦物來源驗證計劃的冶煉廠和精煉廠。供應商應根據獨立的第三方標準提供含有原材料的零部件，這些原材料來自經過審核的來源。此外，福特預計供應商將擴大負責任的採購和盡職調查，將CAHRAS包括在內，將OECD指導礦物盡職調查要求級聯到次級供應商，並向福特指定的責任方報告供應鏈中發現的任何風險。

如果供應商未能遵守最低要求，福特可能會重新評估供應商關係。

自2021年7月1日起生效

·制定了衝突礦物報告要求，並將其作為供應商合同義務的一部分，通過我們的供應商行為準則(SCOC)，納入了福特全球生產條款和條件以及我們的供應商社會責任和反腐敗要求供應商指南

·為相關員工編寫內部能力建設培訓材料，概述我們的供應商報告要求、報告流程和時間表。加強培訓，除負責任的材料採購外，還包括人權和工作條件、碳中和和温室氣體排放目標

·我們的合規計劃有助於對已知或潛在的違反法律或政策的行為進行保密報告。我們的人員可以直接向人力資源部或合規、道德和廉正辦公室以及總法律顧問辦公室或總審計師辦公室報告違規行為。還可以使用SpeakUp報告機制、電話熱線、網站或電子郵件來報告違規行為，其中一些允許匿名報告。外部利益相關者可以通過電子郵件SpeakUp@ford.com進行報告。指控由一個跨職能委員會審查，該委員會監督任何調查和隨後的糾正或紀律行動

·為我們的企業負責材料採購網站(https://corporate.ford.com/social-impact/sustainability/responsible-material-sourcing.html)添加了一個鏈接，該網站是一個名為礦產申訴平臺(MGP)的在線跨行業平臺。福特使用該工具來篩選和解決與其供應鏈中存在的3TG冶煉廠和煉油廠有關的不滿。RMI、LBMA和RJC開發和維護了MGP，以建立一個多方利益相關者機制，以記錄和溝通3TG冶煉廠和煉油廠與OECD附件II風險相關的申訴的識別、跟蹤和解決

4.2識別和評估供應鏈中的風險

我們有專門的資源和跨職能團隊管理我們的衝突礦產合規和負責任的採購工作，以識別、評估和緩解我們3TG供應鏈中的風險。

我們審查了範圍內的供應商CMRT，以確保供應商遵守福特的報告要求，例如：

·完成所有必要的報告要素

·被報告故意添加到供應商產品中的預期3TG金屬與IMDS報告的金屬之間的一致性

·存在一份冶煉廠和精煉廠名單，其中包括基於IMDS報告的預期金屬

·每一次CMRT供應商調查報告的供應商次級響應率

·確認沒有參與供應商供應鏈中報告的所需第三方驗證計劃的冶煉廠和精煉廠

我們審查了供應商的CMRT冶煉廠名單，以確定和評估所報告的3TG採購的供應商風險，這些採購可能不符合福特負責任的材料採購政策和OECD的指導方針，以使用獨立的第三方基於風險的方法審計，如RMAP、RJC和LBMA，以確認冶煉廠和煉油廠已經執行了OECD指導框架的所有5個步驟。為此，我們：

·將我們供應商的冶煉廠和煉油廠名單與RMI冶煉廠數據庫進行比較，對於出現在兩個名單上的冶煉廠和煉油廠，我們能夠確定它們的審計狀態，並獲得可見性，以評估我們供應鏈中的潛在風險。

·通過向供應商提供CMRT中報告的未參與RMAP、RJC或LBMA的冶煉廠和煉油廠名單，提高了透明度和風險意識

·根據冶煉廠的不參與狀態，在我們的糾正行動計劃和具體建議中增加了風險評估

·請供應商完成額外的盡職調查，並與這些冶煉廠和煉油廠進行直接接觸，和/或考慮為這些冶煉廠和煉油廠作出替代採購安排

·設計並實施了對礦產申訴平臺(MGP)的月度審查，以瞭解福特供應商報告的冶煉和精煉設施中的積極申訴。我們跟蹤了相關申訴的進展，以確定是否需要採取其他行動來降低風險，例如直接接觸冶煉廠和煉油廠，或通知供應商對其供應鏈中報告的冶煉廠和煉油廠進行額外的盡職調查。

我們開發並實施了鈷盡職調查管理系統，以評估、識別和緩解我們鈷供應鏈中的風險。

雖然鈷不包括在“衝突礦物”的定義中，但我們對鈷進行了盡職調查，鈷是福特供應鏈中的另一種礦物，來自經合組織指導方針所定義的CAHRA。2021年，我們繼續對範圍內的鈷供應商進行調查，以完成鈷報告模板(CRT)，並收到了100%的回覆和合格率。

福特在2019年和2020年對其鈷盡職調查管理系統進行了評估，以確保其符合經合組織指南的要求。2021年，福特進行了跟蹤評估，並展示了持續的業績改進，將我們的審計分數從80%提高到83%(滿分為100%)。評估的所有結果都被認為是次要的或僅有改進的機會。我們通過解決4個機會領域，展示了持續的改進，因此我們現在完全滿足了這些領域的期望，並能夠將一個小發現減少為一個機會領域。我們利用審計結果逐步改進和優化我們的礦產盡職調查計劃，旨在對我們的供應鏈產生積極影響。

4.3設計和實施應對已識別風險的策略

我們已建立並利用以下流程來應對供應基礎中已確定的風險：

·遵循上報流程，在發現風險時通知供應鏈副總裁

·遵循風險緩解程序，包括監測、跟蹤和向供應鏈副總裁報告進展情況

·利用我們內部開發的數據庫，促進對供應商CMRT數據的分析，並創建量身定製的糾正措施，以幫助供應商提高其報告質量，更好地降低已確定的風險

作為我們風險緩解過程的一部分，我們的供應商報告的但尚未被確認為“合格”冶煉廠或精煉廠的實體將報告給RMI進行驗證和評估。此外，如果我們的供應商名單中包含未列入名單的冶煉廠或精煉廠

RMI公開“合規”或“活躍”冶煉廠和精煉商RMAP名單後，我們立即通知了這些供應商。我們向供應商提供了一份未參與的冶煉廠/精煉廠名單，並指示供應商在哪裏可以找到RMI“符合”和“活躍”的冶煉廠和精煉廠信息。根據我們的負責任材料採購(RMS)政策，我們要求供應商使用符合RMAP等第三方負責任礦物來源驗證計劃的冶煉廠/精煉廠。我們要求報告不符合/積極遵守RMAP的冶煉廠/精煉廠的供應商採取以下行動，以確保可靠地獲取3TG並遵守福特的要求：

·聯繫分供應商並傳達福特使用RMI Active/合規冶煉廠/精煉廠的要求

·鼓勵分供應商也級聯期望使用現役/合規冶煉廠/煉油廠

·直接聯繫冶煉廠/精煉廠以符合RMAP，如果冶煉廠/精煉廠拒絕，則考慮替代採購安排

·完成額外的盡職調查，以確認冶煉廠/精煉廠供應的3TG的來源並確定其風險

為了進一步降低我們供應鏈中供應商報告或使用未經驗證符合第三方負責礦物採購驗證計劃的3TG冶煉廠和精煉廠的風險，我們通過額外的培訓課程擴大了我們供應鏈團隊在負責任採購實踐方面的能力，更新了我們的負責任材料採購政策，要求供應商使用經第三方驗證的冶煉廠和精煉廠，我們還延長了對我們的供應商對來自CAHRA的材料進行盡職調查的期望。

如果在公司和產品級別報告中報告了不合格的冶煉廠或精煉廠，我們要求提供包含3TG組件的部件的供應商完成額外的盡職調查。通過與供應商接觸，並教育他們向他們的分級供應商詢問3TG的來源，我們幫助提高人們的意識，並增加與我們供應鏈中報告的不符合要求的冶煉廠和煉油廠相關的盡職調查行動。我們的許多範圍內的供應商繼續提交公司級別的CMRT；因此，我們無法確認不符合要求的冶煉廠/精煉廠是否在我們的供應鏈中。

福特參與跨行業論壇，以防範和緩解供應鏈風險。我們是RMI冶煉廠處置團隊的積極成員，以更好地瞭解冶煉廠和精煉廠的“資格”要求和流程，並支持對全球報告的新冶煉廠和煉油廠的研究，以便能夠適當地識別和參與完成RMAP。在我們交叉認可LBMA和RJC審核狀態的同時，我們直接聯繫冶煉廠和精煉商，請求他們參與RMAP，或向RMI提交適當的文件，以便交叉認可並納入“符合/積極”名單。

我們代表北美汽車行業擔任汽車行業行動小組(“AIAG”)冶煉廠參與小組(SET)的主席，領導並完成與冶煉廠和精煉廠的直接協調接觸。AIAG SET鼓勵未參與RMAP的冶煉廠和煉油廠遵守RMAP。AIAG通過完成冶煉廠和煉油廠的協調外展以及每年完成審計前訪問，倡導負責任的採購。

福特是驅動可持續發展的成員，該組織由CSR Europe協調，由幾家汽車製造商組成，他們合作提高供應鏈的可持續性。驅動可持續發展旨在改善汽車供應鏈的社會、道德和環境績效，包括負責任的原材料採購。

與錫、鎢和鉭精煉商相比，黃金精煉商對RMAP的符合率相對較低，其中許多精煉商所在的地區據報道會導致黃金走私。福特尋求通過我們作為RMI Gold Team的聯席主席的參與，降低未被驗證為符合第三方負責的礦產採購驗證計劃的精煉商的風險，該計劃特定於黃金供應鏈。該團隊指導與黃金精煉商接觸，以參與RMAP。此外，我們還在我們的電子學習課程中為供應商提供了負責任的黃金採購方面的RMI數字培訓。

我們連續第九年成為負責任礦產貿易公私聯盟(PPA)的積極成員。PPA是公民社會、行業領導人和美國政府之間的多部門倡議，支持改善覆蓋國家的道德供應鏈所需的盡職調查和治理體系的項目。2021年，作為PPA及其項目和資源工作組的成員，福特的參與支持了以下內容：

·福特主辦了一個前往大湖區的虛擬代表團，支持政府參與工作隊為區域內的初步和持續參與做好準備並提供支持。PPA成員和在GLR工作的美國政府大使館/使團代表會面，討論優先事項和目標，並探索區域內和區域合作的機會

·審查和選擇參加將於2022年舉行的影響專題討論會數據的候選人，並支持採用工具、方法、模型、指標、系統和其他辦法，以便為改善地方一級的社會經濟成果採取進一步行動。

·授予研究手工和小地雷(ASM)合作治理模式的贈款，以向PPA和其他機構提出有意義的政策幹預以促進平等的建議

·主持當前PPA受贈者信託商業銀行的網絡研討會，分享PPA成員如何通過與金融部門接觸和接觸來支持和擴大手工融資渠道，與政府合作減少正規化障礙，並鼓勵無障礙的盡職調查計劃

·主辦現任受贈人潘子基金會和joy城市的網絡研討會，受贈者協會成員在會上了解了剛果民主共和國東部礦物貿易與暴力侵害婦女行為之間的聯繫，受援助者支持的項目和方案與倖存者的合作，以及防止性暴力的其他幹預措施，以及受贈者和巴權力機構之間進一步合作的機會

福特積極審查與原材料供應鏈相關的其他信息，如公開的事件報告、非政府組織報告和政府發佈的信息，以幫助我們評估供應基地的風險。這類報告的一個例子是衝突黃金到負責任的黃金：公司和政府的路線圖(2021年2月)，在RMI黃金團隊工作組中共享。報告中建議採取的一項行動是與礦業部一起改革政策，使手工採礦正規化。福特能夠通過我們的RMI和PPA會員資格提出這樣的建議。例如，作為RMI成員，福特正在參與由手工黃金理事會領導的一個合作項目，該項目旨在擴大布基納法索手工黃金的合法貿易。福特承諾並正在為手工黃金可伸縮貿易(STAG)項目提供實物支持。此外，通過PPA，福特參加了一個虛擬代表團，強調剛果民主共和國政府、美國政府和地區東道國政府可以解決的具體問題和需求，以支持負責任的採購、反腐敗和人權。

4.4對冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

由於我們在供應鏈中的地位，我們利用RMAP交叉認可計劃來確定我們的供應商報告的冶煉廠和精煉廠是否符合RMAP、LBMA和RJC第三方審計協議，以驗證可靠的採購。制定這些審計標準是為了評估公司是否有適當的管理系統來支持和實施盡職調查和負責任的採購做法。我們是各種RMI工作組的活躍成員，我們為用於支持我們計劃的RMI工具和流程的開發做出了貢獻。此外，我們參加了各種RMI設置團隊，訪問了冶煉廠/精煉廠，並直接接觸了冶煉廠/精煉廠，以幫助3TG冶煉廠/精煉廠集體採用負責任的採購實踐。我們使用RMI審核狀態數據庫和RCOI信息作為關鍵輸入，幫助我們管理供應鏈中的風險。

4.5供應鏈盡職調查年度報告

這是我們的第九份衝突礦產報告(CMR)，我們計劃繼續每年報告一次。點擊此處可獲得我們的責任承擔，我們的政策和報告可在我們的網站上獲得，網址為：https://corporate.ford.com.我們還在http://sustainability.ford.com.的綜合可持續發展和財務報告以及人權報告中提供關於我們衝突礦物披露和報告的信息

5.用於加工產品中的衝突礦物的設施(如果知道)

我們對範圍內的供應商進行了調查，以確定用於加工我們產品中所含3TG的設施。我們的大多數範圍內供應商(67%)提供的是公司級別的CMRT，沒有指明用於特定部件、組件或業務客户的冶煉廠或精煉廠。在供應商提供零件級報告的情況下，由於較低級別的供應商以公司為基礎進行報告，因此無法確定支持我們特定產品的冶煉廠和精煉廠的身份。因此，我們無法確定我們產品中用於處理3TG的具體設施，以及我們產品中的3TG是否來自回收/廢料來源。為了改進零件級報告，我們在某些情況下要求零件級報告，並加強了我們的3TG培訓，以展示為什麼零件級報告是降低福特供應鏈風險的必要步驟。通過將我們的範圍內供應商的冶煉廠和精煉廠名單與RMI冶煉廠數據庫進行比較，我們的範圍內供應商報告了338家符合RMI條件的3TG冶煉廠/精煉廠，如附件1所示。總體而言，77%的

338家冶煉廠和煉油廠被認為是“3TG的可靠來源”.雖然我們的合格率較2020年略有下降(2%)，但符合/活躍冶煉廠/精煉廠的總數增加了。總體而言，與前一年相比，福特在符合和活躍的RMI名單上增加了14家黃金精煉商和4家錫冶煉廠。

福特通過我們的業務流程審查來監控我們風險防範措施的執行情況。我們跟蹤並提升供應商的響應率和供應商向我們提供的數據的質量。這些報告將提交給我們的執行領導層，他們在必要時參與升級。我們的評估表明，供應商報告的質量至少在四年內一直徘徊在80%左右。

我們負責任的材料採購政策要求供應商使用經過驗證符合第三方負責礦物來源驗證計劃的冶煉廠和精煉廠。

下面的圖表按礦物描述了我們供應鏈中可能參與(符合/激活)但沒有參與RMAP或交叉認可的LBMA或RJC審計協議的冶煉廠和精煉廠的數量。

圖1

6.產品中衝突礦物的原產國，如果知道的話

通過我們的領導努力以及我們的盡職調查行動，我們提高了我們供應鏈的透明度。2014年，我們範圍內的供應商中有41%提供了冶煉廠和精煉廠名單。2021年，我們77%的範圍內供應商提供了冶煉廠和精煉廠名單，從而更好地確定了可能的原產國，並確定了Process 3TG在我們供應鏈中報告的設施。我們查看了我們供應鏈報告的338家冶煉廠和精煉廠的RMI RCOI數據，以確定我們報告的冶煉廠和精煉廠是否有來自覆蓋國家的採購。我們有理由相信，112家報告的冶煉廠和煉油廠可能直接從覆蓋國家採購，另外27家冶煉廠和煉油廠可能間接從覆蓋國家採購。截至2021年12月31日，所有139家被確定為直接或間接從覆蓋國家採購的冶煉廠和精煉廠都被認為符合RMAP或交叉認可的LBMA或RJC審計協議。根據我們供應商提供的信息以及RMI RCOI數據，包括符合RMAP、LBMA和RJC標準的加工設施的彙總原產國，我們認為我們產品中包含的3TG原產國(COO)可能包括以下礦物覆蓋的國家：

圖2

使用相同的方法，我們認為我們產品中包含的3TG的COO可能還包括以下國家/地區。對黃金進行了額外的盡職調查。在這種情況下，我們確認不是我們產品中黃金來源的任何國家/地區都不包括在以下彙總數據中：

阿爾及利亞；安道爾；安哥拉；安提瓜和巴布達；阿根廷；亞美尼亞；澳大利亞；奧地利；阿塞拜疆；巴哈馬；巴林；孟加拉國；巴巴多斯；白俄羅斯；比利時；貝寧；玻利維亞；波斯尼亞和黑塞哥維那；博茨瓦納；巴西；保加利亞；布基納法索；加拿大；開曼羣島；智利；中國；哥倫比亞；科特迪瓦；克羅地亞；庫拉索；塞浦路斯；捷克；丹麥；多米尼加共和國；厄瓜多爾；埃及；薩爾瓦多；厄立特里亞；愛沙尼亞；埃塞俄比亞；斐濟；芬蘭；法國；法屬圭亞那；加蓬；格魯吉亞；德國；加納；希臘；格林納達；危地馬拉；格恩西島；幾內亞；圭亞那；洪都拉斯；香港；匈牙利；冰島；印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、約旦、哈薩克斯坦、肯尼亞、吉爾吉斯斯坦、老撾、拉脱維亞、黎巴嫩、利比裏亞、利比亞、列支敦士登、立陶宛、盧森堡、澳門、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、馬耳他、毛裏塔尼亞、墨西哥、摩納哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、新西蘭、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、挪威、阿曼、巴基斯坦、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、波多黎各、卡塔爾、羅馬尼亞、俄羅斯聯邦、聖基茨和尼維斯、聖馬力諾、沙特阿拉伯、塞內加爾、塞爾維亞、塞拉利昂、新加坡、聖馬丁島；斯洛伐克；斯洛文尼亞；南非；韓國；西班牙；聖文森特和格林納丁斯；蘇丹；蘇裏南；斯威士蘭；瑞典；瑞士；臺灣；泰國；多哥；特立尼達和多巴哥；突尼斯；土耳其；特克斯和凱科斯羣島；烏克蘭；阿拉伯聯合酋長國；大不列顛及北愛爾蘭聯合王國；美利堅合眾國；烏拉圭；烏茲別克斯坦；委內瑞拉；越南；維爾京羣島；也門；津巴布韋。

7.儘可能具體地確定地雷或原產地的努力

由於CMRT報告的性質和我們供應鏈的複雜性，我們發現很難確定我們供應鏈中地雷的具體位置。然而，我們已經採取了以下行動，以最大可能的特異性確定我們產品中3TG的地雷或原產地：

·對零部件含有3TG的供應商進行RCOI，並使用基於風險的方法對這些供應商進行調查

·分析我們供應商提供的已完成CMRT的完整性、一致性，並識別從覆蓋國家採購衝突礦物的冶煉廠和精煉廠

·將我們供應商的報告與預期的迴應進行比較，當信息不完整或與我們的衝突礦產政策或數據預期不一致時，我們直接聯繫我們的供應商，以獲得更多或澄清信息

·使用僅限RMI成員的冶煉廠數據庫評估我們的供應商提供的信息，以獲得原產國信息

·直接從未參與RMAP的冶煉廠和煉油廠請求COO信息

8.我們已經或將採取任何步驟，以降低我們產品中的衝突礦物使武裝組織受益的風險，包括任何改善我們盡職調查的步驟

福特的政策是以負責任的方式進行採購。然而，我們認識到，嚴格避免使用某種礦物或礦物原產地可能會產生意想不到的後果，包括使當地居民失去生計。福特支持從覆蓋的國家以及受衝突影響和高風險地區(CAHRA)進行負責任的採購。

我們每年審查供應商的衝突礦物/負責任的採購政策，以與我們的期望保持一致。當供應商的政策表明禁止來自覆蓋國家的材料時，我們聯繫他們，告知他們我們的期望以及禁止來自覆蓋國家的材料的潛在負面後果。雖然我們不會看到每年的更新，但我們會繼續聯繫供應商並跟蹤政策語言的改進。我們先前聯繫的七家供應商更新了政策措辭，以建立更具包容性的觀點，對來自覆蓋國家的材料進行盡職調查，而不是將這些材料排除在外。

我們的目標是提高供應鏈中礦物採購的透明度，同時提高全球冶煉廠和精煉廠的能力，以確保來自覆蓋國家的3TG不會為武裝團體、該地區的衝突或經合組織指導方針附件二中概述的其他嚴重濫用行為提供資金。我們的目標是增加所有冶煉廠和煉油廠參與RMAP、LBMA或RJC第三方驗證計劃，以確保負責任的採購不僅來自覆蓋的國家，也包括CAHRA。具體地説，我們設定的目標是：(I)從範圍內的供應商那裏獲得100%的響應率，(Ii)增加提供冶煉廠和精煉廠名單的供應商數量，(Iii)增加我們的供應商只使用可靠的3TG來源，以便我們能夠更好地確定首席運營官並確保負責任的採購，以及(Iv)不斷改進我們的盡職調查努力。為支持這些目標，我們採取了以下行動：

·我們將衝突礦物報告作為對供應商的合同要求，我們要求供應商使用經過驗證符合第三方負責的礦物來源驗證計劃的冶煉廠和精煉廠

·我們連續第七年實現了供應商衝突礦產報告回覆率100%。我們繼續與供應商合作，以提高他們報告的質量和完整性

·2021年，大約6%的供應商報告只使用符合要求的冶煉廠和精煉廠。我們分析了2020年以來比率下降的根本原因，並確定了潛在的促成因素，包括從2020年起我們範圍內供應商的構成發生變化，以及某些廣泛使用的冶煉廠的報告，這些冶煉廠以前是合規的，但在2021年進入活躍狀態

·通過RMI電子學習，我們創建了一個供供應商完成的課程，讓福特能夠跟蹤供應商的參與和能力建設。我們13%的供應商在2021年完成了課程

·我們已經為供應商舉辦了兩次全球衝突礦產培訓網絡研討會，這些供應商提供的報告質量不高，或者是第一次擔任衝突礦產記者。網絡研討會的重點是分享負責任的採購最佳做法，以改進衝突礦物盡職調查報告

·我們與前十大供應商中的六家進行了直接接觸，以審查福特新的供應商行為準則和可持續性報告要求，來自福特採購和供應商銷售和可持續發展團隊的近100人蔘加了會議

·2021年，我們舉辦了9次關於礦產盡職調查的培訓課程，納入了其他環境、社會和治理(ESG)主題，如人權和工作條件、温室氣體排放報告，以及福特最新的全球條款和條件，包括福特供應商行為準則中與這些主題相關的章節。培訓面向所有供應鏈商品組以及2021年入職的所有采購部門新員工

·我們完成了對67家冶煉廠和煉油廠的直接調查，這些冶煉廠和煉油廠的3TG來源未在RMI的RCOI數據中確定。福特要求提供開採材料的首席運營官、回收廢料的狀況以及任何盡職調查驗證信息。我們收到了四家黃金精煉商的回覆；三家表示他們不從剛果民主共和國或覆蓋的國家採購，一家表示不再運營。三家運營中的精煉商中有一家表示，它是RJC的活躍成員，正在等待審計，主要從歐洲和南美採購，另一家表示，它只處理回收和廢金。

此外，一家鎢冶煉廠表示，它只處理回收的廢料。福特不認為這些煉油廠是3TG的可靠來源，並將繼續進行推廣，以鼓勵參與和完成RMAP、RJC或LBMA負責任的來源驗證計劃

·我們是RMI(成員ID福特)的活躍成員，並參與跨行業的冶煉廠和煉油廠外聯工作，以確定符合RMAP審計計劃的資格。我們還鼓勵冶煉廠和煉油廠參加RMAP。我們直接聯繫了54家3TG冶煉廠和28家鈷冶煉廠和精煉廠。此外，通過AIAG SET，我們領導了AIAG協調的行業推廣工作，以鼓勵冶煉廠和煉油廠參與RMAP

·我們發佈了最新的《我們致力於保護人權和環境政策》

·我們將新的供應商行為準則納入了福特的全球生產條款和條件，作為與福特開展業務的要求。我們的供應商守則要求全球所有供應商執行類似的業務守則，並要求分包商也這樣做

·我們發表了第一份人權報告，並進行了第三次正式的突出人權評估

·我們積極參加了各種RMI工作組，包括黃金、SET、礦物報告小組、冶煉廠處置、多利益攸關方、全會、盡職調查實踐、雲母、手工/小型採礦工作組、鈷工作組、礦物傳感和優先排序、申訴平臺工作組、一級全球SET小組、礦業參與小組(MET)和執行指導委員會

·我們繼續調查RMI風險準備評估(RRA)的使用，以提高對礦產供應鏈加工商的盡職調查做法及其相關風險管理做法和業績的瞭解

·探索將RMI CAHRA工具納入材料優先順序研究的風險評估，這也被用作擴大對其他材料的盡職調查的投入

·我們參加了AIAG負責任材料工作組，以幫助確定行業盡職調查的最佳做法

·福特直接捐贈資金支持RMAP審計基金，該基金包括對新的RMAP審計對象的初步評估，對參與審計的對象的財政援助，以及在RMI網站上發佈評估結果

·由於旅行限制，AIAG無法派代表到符合條件的冶煉廠或精煉廠進行預審計訪問，以瞭解更多信息併為第三方負責的礦物採購驗證計劃做準備。AIAG沒有進行審計前訪問，而是向RMAP審計基金捐贈了資金。此外，RMI Gold和AIAG通過印度國家證券交易所繼續與印度黃金精煉商接觸，成員繼續支持大多數RMI Global Level1-Level4 SET團隊並在每個RMI SET結構中提供代表

·福特在2021年經合組織合作伙伴論壇上介紹了關於負責任的礦產供應鏈的會議，包括：附件二風險及以上、良好做法採礦和金屬標準之間的合作和標杆，以及與iPoint就利用負責任的採購計劃與反人口販運、現代奴隸制和可持續性等社會合規計劃進行的小組討論

·2021年，福特在PPA項目和資源(PAR)工作組和幾個任務組任職，以推動2022年PPA目標的進展。成立上游業務運營任務組的目的是審查最初的概念，以研究可避免精英俘獲、不平等和性別偏見等常見問題的手工和小規模採礦(ASM)治理結構(例如合作社)的研究模型。該工作組支持對初始概念的評估、對最終入圍者提出的請求和評估的建議，並向PPA治理委員會和資助者推薦了一項選擇。作為Impact Task Group的數據的一部分，福特幫助探索瞭如何利用數據收集來更好地瞭解盡職調查的影響，並加強與負責任的採購相關的積極的當地社會經濟影響。工作組徵求和評估了研究摘要，以選擇發言者，並將其列入2022年《影響專題討論會》的PPA數據。此外，在巴勒斯坦權力機構政府參與工作組，我們準備通過虛擬代表團與剛果(金)政府舉行會議。我們提供了關於關鍵信息、主題和討論問題的見解，包括各種政策問題，如ASM合法化和正規化、解決合法來源的障礙、以及手工黃金税收協調和反走私。福特參加了2022年12月的虛擬代表團

·福特的可持續發展抱負之一是隻採購負責任地生產的原材料。在過去的四年裏，福特根據聯合國全球人權框架進行了三次突出性評估，以確定和優先處理我們整個業務和價值鏈中應用的突出人權問題。2021年，在全球可持續發展董事的監督下，我們的突出人權治理團隊繼續管理和跟蹤我們的行動計劃，以預防、管理和補救突出的人權問題。我們每年通過我們的綜合可持續發展和財務報告報告我們的行動進展，2022年福特發佈了一份獨立的人權報告，這是美國汽車業的第一份報告，以解決我們突出的人權問題，如何管理這些問題，以及表明我們進展的關鍵行動

·作為負責任商業聯盟(RBA)的成員，我們利用有效審核流程(VAP)進行第三方供應商現場審核。這些審計由外部各方進行和驗證，用於評估供應商在人權、健康和安全以及環境預期方面的表現。這些審計是在製造現場級別進行的，不同於用於冶煉廠和精煉廠的RMAP審計規程

·通過我們驅動可持續發展的成員資格，我們制定並實施了供應商可持續發展自我評估問卷(SAQ)，該問卷與汽車行業指導原則保持一致，以提高供應鏈的可持續發展表現。供應商回答問題，並提供關於公司管理、工作條件和人權、健康和安全、商業道德、環境、供應商管理和負責任的採購的支持性政策文件。對SAQ的迴應是我們風險評估的幾個輸入之一，用於確定進一步的供應鏈能力建設或額外盡職調查的候選者。我們還使用SAQ來確定供應商政策與我們的供應商行為準則之間的差距

·作為負責任採購區塊鏈網絡(RSBN)的創始成員，我們與IBM和跨行業領導者建立了合作伙伴關係。從2018年到2021年，我們與IBM和RCS Global合作創建了一個生產區塊鏈工具，以實現整個供應鏈的透明度和負責任的採購績效。在2020年和2021年，RCS Global根據OECD盡職調查指南設定的負責任的採購要求，對福特的每個鈷供應鏈參與者進行了評估和驗證。我們繼續與RCS Global合作，審核和繪製我們的鈷供應鏈，以加強我們負責任的採購能力，並推動我們原材料供應鏈的透明度和責任感不斷提高

·我們發佈了一個負責任的材料採購網站，作為反映福特礦業盡職調查實踐和活動的教育資源。我們還加入了RMI礦產申訴平臺(MGP)的鏈接，以確保外部利益相關者能夠訪問公開可用的機制，以啟動與3TG供應鏈參與者相關的調查。MGP允許福特評估有未決指控的冶煉廠和煉油廠的風險，並瞭解第三方認證的冶煉廠和煉油廠確定的風險是否得到適當解決

·通過EPRM贈款，福特與手工黃金理事會、Resolve和RMI合作，為手工黃金可伸縮貿易(STAG)項目提供實物支持。作為RMI成員，福特支持創建一個循序漸進的盡職調查實驗室。該實驗室的目標是為布基納法索的手工黃金礦工提供工具，使他們能夠參與正規市場，實現規模經濟，並促進供應鏈上逐步的盡職調查

我們2022年的目標

福特將繼續致力於負責任的3TG採購，方法是與行業團體和非政府組織(NGO)合作，讓供應商參與持續改進以採用最佳實踐，並改進內部風險評估和管理系統。我們實現持續改進的目標包括：

·繼續與供應商接洽，根據福特2021年7月生效的更新後的全球條款和條件以及供應商行為準則的要求，只增加符合或激活的RMAP、LBMA、RJC冶煉廠和煉油廠的使用。努力加強我們與更多冶煉廠和精煉廠的單點聯繫，以積極參與RMAP計劃

·繼續增加供應商對盡職調查能力建設培訓的參與，如RMI電子學習課程，同比增加10%

·支持上游認證機制，如RCS Global Group Better Mining Program，以改善ASM地點及其周圍的條件，使合規的ASM運營商能夠進入市場。對提供的更好的採礦事故數據進行季度審查，以提高風險意識，並跟蹤風險如何以及何時得到適當緩解

·繼續在RMI RRA工具中僱用相關冶煉廠和煉油廠並與其建立參與關係，以評估總體ESG管理，超出經合組織指導的業績

·分享將跨行業資源整合到風險評估中的最佳實踐，這些風險評估具體涉及未參與第三方驗證的負責任採購審計計劃的3TG冶煉廠和煉油廠

·繼續為相關員工更新、開發和層疊培訓材料，概述礦產盡職調查和供應商負責的採購要求，並確保所有供應鏈部門接受相關培訓

·為了加強我們負責任的採購能力，我們將根據糾正行動計劃不斷改進我們的鈷盡職調查，該計劃是根據經合組織的指導對我們的盡職調查管理系統進行評估後得出的

·通過我們的電動汽車電池繪圖和審計計劃以及與鈷冶煉廠和精煉廠的接觸，在我們的鈷供應鏈中實施類似的持續改進透明度、責任和盡職調查

·我們將繼續努力，與福特的國際非營利和贈款合作伙伴GlobalGiving合作，支持我們的2021年試點計劃，並擴大該計劃的規模，該計劃旨在通過能力建設教育和正規化，賦予在剛果民主共和國銅和鈷供應鏈工作的女性權力。與我們的慈善機構福特基金會一起，福特做出了超過7440萬美元的慈善捐款，以建立公平並賦予世界各地服務不足和代表性不足的社區權力

·繼續我們對手工黃金可伸縮貿易(STAG)項目的第二年實物支持，該項目是通過EPRM授予多方利益攸關方合作的贈款而得以實現的。福特與手工黃金協會(AGC)、Resolve、RMI和其他公司合作，創建了一個可複製的地區性採購系統，以適應從事正規貿易(工藝)的手工和小規模礦工的風險緩解準則，以擴大CAHRA中負責任的手工黃金的貿易

·調查如何最好地監測供應商對負責任的材料採購要求的供應商行為守則的執行情況

附件一