衝突：意法半導體公司的礦物報告。

根據

1934年《證券交易法》規則13P-1

歐盟法規 2017/821

本衝突礦產截至2021年12月31日止年度的報告(“報告”) 是為遵守美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)(“美國證券交易委員會”)(統稱為“美國證券交易委員會”)(統稱為“規則”) 頒佈的1934年證券交易法第13P-1條及歐盟第2017/821號條例(下稱“條例”)而提交的，該條例就歐盟錫、鉭及鎢、其礦石及源自受衝突影響及高風險地區的黃金進口商的供應鏈盡職調查責任作出規定(“條例”)。

在本報告中，“意法半導體”、“我們”、“我們”和“公司”是指意法半導體及其合併子公司，包括其在歐盟內外的製造設施。此外，美國證券交易委員會將“衝突礦物” 定義為鋰鉭鐵礦、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢。 該條例適用於某些礦物或金屬的歐盟進口商，其中(I)礦物是指含有錫、鉭、鎢或金的礦石和精礦 ；(Ii)金屬是指含有錫、鉭、鎢或金的金屬，特別是這些礦物或金屬可能來自或與之有聯繫的地方，經濟合作與發展組織(“經合組織”)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(“經合組織指南”)所界定的受衝突影響和高風險地區。

本報告通篇使用的“衝突礦物”一詞是指《規則》和《條例》所涵蓋的礦物和金屬，無論這些金屬和礦物的原產國是什麼，也不管它們是否資助武裝衝突或為武裝衝突提供好處或助長違反國際法的行為，包括侵犯人權行為。進一步的定義載於本文件附件一。

本報告中引用的任何網站的內容僅供參考，不包含在本報告中作為參考。

根據《規則》和《條例》，本報告可在我們的網站上查閲，網址為：https://investors.st.com/sec-filings.

業務和產品

我們是半導體市場的全球領導者，為不同地區的廣泛客户提供服務。我們的產品廣泛應用於四個終端市場：汽車、工業、個人電子和通信設備、計算機和外圍設備。

我們的主要產品類別 ¹以下是 ：

¹ 我們銷售由第三方分包商組裝的促銷評估和開發板不到我們年收入的0.10%，第三方分包商代表典型的系統級應用 ，包括我們的集成電路產品以及來自第三方的組件。這些主板有助於展示我們半導體產品的特性和功能，並幫助我們的客户從最初的原型設計過渡到最終的生產版本。此處提及我們的“產品”是指我們的集成電路產品(不包括此類電路板) 佔我們年收入總額的99.9%或更多。

我們產品類別的更詳細説明 以及與每個類別相關的產品分別包含在我們的Form 20-F年度報告和荷蘭年度報告中，該報告分別與2021年2月24日提交給美國證券交易委員會和荷蘭金融市場管理局於2022年3月24日提交的2021日曆年相關。

製造工藝

半導體產品的製造需要掌握導電性、隔離性和/或放大等特性。集成電路的製造可分為兩個階段。第一，晶片製造，是製造硅芯片的極其複雜和複雜的過程。第二個階段是組裝，這是高度精確和自動化的芯片包裝過程。這兩個階段通常分別稱為“前端”和“後端”。

半導體產品的製造過程需要各種材料、氣體和化學品。我們已確定錫、鉭、鎢和金(統稱為“3TG”) 屬於2021年生產的某些產品的功能或生產所必需的材料 。

供應鏈

我們不從事礦產開採和貿易，也不從事任何精煉或冶煉活動。我們購買的材料、商品、化學品和氣體可能含有規則和規則所涵蓋的 礦物和/或金屬，作為其組成的一部分。一般來説，我們不直接與冶煉廠和精煉廠開展業務。

由於我們的規模龐大、產品的複雜性，以及我們全球供應鏈的深度、廣度和不斷髮展，因此很難從我們的直接供應商的上游確定 參與者，而且需要大量的資源。因此，我們參與了以下第 2節所述的多項全行業計劃。

一、建立健全公司管理制度

衝突礦產政策

意法半導體早在2007年就開始解決衝突礦產問題，要求我們的鉭供應商確認他們沒有從衝突地區採購金屬。我們是負責任商業聯盟(“澳洲央行”)的成員，承諾遵守澳洲央行的“行為準則”，並將其原則納入我們的 內部政策，並參與“負責任礦產倡議”(“RMI”)。我們要求我們的所有供應商和分包商 提供證據，證明他們沒有通過任何渠道採購3TG，這些渠道為武裝團體或安全部隊提供資金，或助長廣泛和系統性的違反國際法的行為，包括侵犯人權。

我們關於衝突礦產和負責任礦產採購的政策聲明(我們的“政策聲明”)定期提供給我們的供應商，並可在www.st.com/Conflicent-Free_Minerals上查閲。

我們的《衝突礦產報告》每年發佈一次，並在我們的網站上發佈：https://investors.st.com/sec-filings.

在我們的年度可持續發展報告中，我們還報告了我們的衝突礦產計劃，該報告可在以下網址獲得：https://www.st.com/content/st_com/en/about/st_approach_to_sustainability/sustainability-reports.html.

此外，應客户的要求，我們可通過我們的在線支持門户網站https://community.st.com/s/onlinesupport.按需提供相關的衝突礦產報告模板(CMRT)和擴展礦物報告模板(EMRT

澳大利亞央行和蘇格蘭皇家銀行的網站分別位於http://www.responsiblebusiness.org/和http://www.responsiblemineralsinitiative.org/.。

任何與ST有關的與衝突礦物有關的投訴都可以通過我們的不當行為舉報熱線舉報。由獨立的第三方提供商運營，可在線或通過電話(提供多語言服務)全天候訪問：https://secure.ethicspoint.eu/domain/media/en/gui/104021/index.html.

此外， 一般申訴可以通過rmi申訴機制進行報告：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/..

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合OECD指南中的框架以及錫、鉭、鎢和黃金的相關補充，以及澳大利亞央行的相關建議。經合組織是一個得到聯合國認可的國際組織，目前為這種用途提供了唯一公認的框架。

管理體制

除了執行我們如上所述的政策聲明 ，以證明我們的最高管理層對我們的衝突礦產計劃的承諾外，我們還按照OECD的指導方針實施了我們的衝突礦產管理系統。我們已在參與該計劃的公司相關 內部組織中確立了角色和職責。以下概述了為幾個主要內部組織確定的作用和職責。

我們的企業質量與社會責任 組織負責以下事項：

我們的全球採購組織通過支持將公司要求傳達給我們的供應商並監控我們的 供應商與我們的衝突礦產計劃相關的參與和進展，幫助 實施我們的衝突礦產計劃。作為與我們供應商接觸的一部分，他們 承諾迴應我們的要求，其中包括他們遵守我們的衝突礦產計劃的要求。

我們的全球外包業務管理 集團通過支持將公司要求傳達給後端分包商，並監控分包商在衝突礦產計劃方面的參與和進展，幫助實施我們的衝突礦產計劃。

我們的晶圓代工集團通過向晶片鑄造廠傳達我們的要求並監控分包商在衝突礦產計劃方面的參與和進展來支持我們的衝突礦產計劃 。

此外，我們的衝突礦產計劃被列為我們可持續發展和質量戰略的一部分，並被強調為我們每個相關內部 組織的關鍵目標，以及上文討論的適用於其各自活動範圍的關鍵內部小組。 由參與的主要組織的代表組成的工作組定期審查我們的衝突礦產計劃的實施進度。根據我們的需要並根據情況，該工作組將實施適當的風險緩解措施。

全行業的計劃

由於我們是澳大利亞央行的參與成員，我們 採用由澳大利亞央行和全球電子可持續發展倡議(“GeSI”)代表組成的聯合工作組確定的盡職調查方法 。澳大利亞央行參與者可以使用的工具包括一個被稱為CMRT的模板。CMRT的開發目的是為披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息提供便利。許多公司在與衝突礦物有關的盡職調查過程中使用CMRT。

此外，澳大利亞央行和GeSI在2010年制定了RMI，這是一項自願倡議，由獨立第三方審計冶煉廠的採購和加工活動，並確定冶煉廠是否提供了足夠的文件，以合理信心證明其加工的礦物來自不存在衝突的來源。2012年，RMI、倫敦金銀市場協會(LBMA)和負責任的珠寶協會(RJC)宣佈相互認可黃金精煉商審計。所有這三個項目都側重於根據OECD指南對精煉商的盡職調查進行獨立的第三方審計，該指南將精煉商視為黃金供應鏈中的關鍵“瓶頸”。

我們與電子行業的其他領先參與者一道，依靠RMI的負責任礦物保證流程(“RMAP”)或類似的全行業 計劃對冶煉廠和/或精煉廠進行審計。有關該計劃的更多詳細信息，請訪問RMI的網站，地址為上述地址 。

作為我們戰略的一個關鍵要素，我們只與聲明使用來自符合RMAP的冶煉廠的礦物的 供應商接洽。

在前幾年，我們報告了直接針對某些冶煉廠採取的其他 舉措，這些冶煉廠當時尚未參與符合RMAP的冶煉廠計劃， 以影響他們尋求完全符合RMAP的冶煉廠驗證。目前，由於市場認為符合RMAP的冶煉廠已經足夠成熟，我們要求我們的供應商和分包商只能從符合RMAP的冶煉廠為我們採購材料 我們不再需要採取這種額外的舉措。

識別和評估供應鏈中的風險

風險定義

我們發現了以下風險：

主要下游風險

主要上游風險

主要附加險

與危險信號相關的風險(更容易發現供應鏈風險的情況 )

風險識別流程和工具

我們已使用如下所述的流程和工具確定了上述風險。

風險識別方法

以下是我們的風險識別方法的説明 ：

我們定期要求供應商 提供製造過程中使用的材料的詳細材料組成。該數據使我們能夠確定RMI計劃範圍內的材料 。

如果我們沒有從供應商那裏收到此信息 ，我們會檢查材料規格以找到任何有用的信息來確定材料成分。

如果材料規格 未披露RMI計劃範圍內物質的存在，我們將檢查材料族以評估材料是否可能 潛在地包含RMI計劃範圍內的物質。

在我們的年度調查期間，我們向供應商部署了一份調查問卷，使我們能夠：

我們要求RMI計劃範圍 內的供應商通過RMI組織的第三方審核DAP，以驗證其負責的礦產採購盡職調查 實踐。

在以下三種情況下，我們要求向供應商提供CMRT ：

在《負責任的礦產 聲明》中，我們詳細説明瞭與CMRT相關的要求。

作為RMI成員，我們受益於RMI、LBMA和RJC組織的第三方審核。在冶煉廠審計期間，評估了經合組織危險信號的識別和緩解。

審核結果彙總到由RMI維護的名為RMAP列表的列表中。

我們將供應商的CMRT與RMAP清單進行交叉檢查，以確定任何不符合要求的冶煉廠。

此外，我們還會定期收到來自RMI的通知，以突出冶煉廠的合規性更改。

在我們的“負責任的礦產聲明”中，我們鼓勵供應商在意識到違反OECD指導方針 附件二或其他嚴重風險時，在RMI門户網站上發起申訴。(https://mineralsgrievanceplatform.org/))

任何人都可以通過我們由第三方運營的不當行為舉報熱線平臺向ST發出與 有關的申訴，以保證 獨立和客觀的過程。

我們使用服務提供商來篩選網絡和深層網絡，以便跟蹤與我們的冶煉廠相關的任何出版物。我們每天都會收到潛在相關 出版物的通知。

我們使用RCOI清單來確定礦物的原產國和相關的風險分類。RCOI清單使我們能夠確定與CAHRA相關的紅旗(包括剛果民主共和國和鄰國)。

CMRT查詢回覆2021

我們使用CMRT對我們在衝突礦產供應鏈中確定的所有供應商和分包商進行了詢價。所有此類供應商和分包商 都回復了我們的盡職調查詢問。下表顯示了自2016年以來，截至每年12月31日的供應商響應和完成率：

我們對照 制定的標準審查了收到的答覆，以確定哪些答覆需要與供應商進一步接觸。這些標準包括不及時或不完整的答覆，以及CMRT報告的數據不一致。

我們依賴我們的供應商和分包商的真誠努力，為我們提供用於供應我們產品中必要的衝突礦物的加工設施的合理陳述 。根據我們通過CMRT查詢的結果，我們的供應商和分包商向我們報告了2021歷年內共有204家冶煉廠作為3TG的來源 ，其中截至2021年12月31日我們已停止生產的冶煉廠(詳情見下文第四節中的表2)，如下面第四節中的表2所示。

下表顯示了截至每年12月31日的CMRT查詢答覆 ，顯示了每種金屬：(I)申報的冶煉廠數量；(Ii)申報符合RMAP的冶煉廠的百分比；(Iii)申報的活躍冶煉廠的百分比；以及(Iv)未確定的冶煉廠的百分比 或未列出的冶煉廠的百分比。與符合RMAP標準的冶煉廠有關的信息是從澳大利亞央行/RMI數據庫中提取的。下表中的信息代表了截至每個相關年份12月31日的情況，但不應被解釋為在整個日曆年都一致地應用了 。儘管我們已收到並定期繼續收到本表中所列RMAP合規性信息的更新，但我們已將其提交至每個相關年份的12月31日。在我們提交給美國證券交易委員會的衝突礦產報告中，可以找到我們在本日曆年內但在2017年至2020年每年的12月31日之前停產的冶煉廠的信息，作為證據，形成該相關年份的可持續發展報告。

下表顯示了截至每個相關年份12月31日所有申報和確定的冶煉廠和精煉廠的狀況：

根據盡職調查結果對我們的產品進行分析

從上表中的數字我們可以得出結論 我們的供應商和分包商向我們申報的99.47%的冶煉廠在2021年12月31日仍是我們的3TG來源， 截至2021年12月31日，RMAP驗證了這些冶煉廠的合規性。我們在下面第四節的表1中列入了RMAP使用的這些加工設施及其識別號的清單。

我們的供應商和分包商向我們申報的204家冶煉廠中，有15家在2021年日曆年的某個時候符合RMAP，但截至2021年12月31日不再合格 因此從我們授權的3TG來源中刪除了14家。然而，我們的供應鏈中仍有一家不合規的錫冶煉廠，因為在2021年12月31日更換該冶煉廠的過程仍在進行中，因此，截至2021年12月31日，我們宣佈有一家活躍的錫冶煉廠不合格，詳情見下文第四節表3。我們無法 知道在2021年期間用於產品製造的某一3TG材料是在其中一家冶煉廠失去RMAP合規性之前還是之後由該冶煉廠生產的。我們已經確定了這些冶煉廠，以及通知我們將它們從下面第四節表2的RMAP合規性列表中移除的月份。

三、制定和實施應對已識別風險的戰略

我們供應鏈的一個關鍵要求是僅使用符合RMAP標準的冶煉廠。通過這樣做，我們確保大多數已確定的風險都得到了解決。以下部分詳細介紹了我們針對已識別的風險制定的緩解策略。

風險緩解

我們制定了風險緩解計劃，以應對已確定的風險。在本計劃中，緩解行動按已識別的風險類別進行了詳細説明。

我們通過僅與符合RMAP標準的冶煉廠合作並依靠冶煉廠審計來降低“上游”風險 。如果冶煉廠變得不合格，我們會將其從我們的供應鏈中移除。

我們通過持續評估和培訓我們的供應商以確保其盡職調查的可靠性，從而降低“下游”風險 。

每季度向我們的可持續發展委員會傳達一份標準報告，該委員會由以下組織的代表組成：企業社會責任、內部溝通、外部溝通、質量、產品組、製造、銷售、合規 和商業道德、採購、投資者關係和財務。

本報告 詳細説明(I)本季度發現的與衝突礦產相關的風險，(Ii)採取的緩解措施，以及(Iii)合規狀況和違約供應商名單，儘管我方嘗試了幾次風險緩解措施，但仍未達到我們的強制要求 。可持續發展理事會應説明將採取的進一步行動來處理違約供應商，其中可能包括： 在嘗試降低風險失敗後脱離違約供應商，儘管後者尚未出現這種情況。

四、冶煉廠獨立第三方審計

截至2021年12月31日，我們的供應商和分包商向我們申報的99.47%的冶煉廠仍是我們的3TG來源，RMAP根據對這些冶煉廠進行的獨立第三方審計，確認截至2021年12月31日這些冶煉廠符合要求。下表彙總了對供應商確定為我們2021年供應鏈中可能存在的加工設施進行的 獨立第三方審核。工廠在此列表中的存在並不意味着我們的產品必須包含由該工廠 加工的3TG。每個加工設施的位置信息由RMAP報告，截至2021年12月31日。

加工設施清單

表1：截至2021年12月31日，我們的供應鏈中報告的與2021年日曆年有關的加工設施，已由符合RMAP的冶煉廠計劃驗證：

表2：我們的供應鏈中報告了與2021年12月31日不再符合RMAP的加工設施 ，以及自該日期起我們已停止材料採購的 ：

表3：我們的供應鏈中報告了與2021年12月31日不再符合RMAP的加工設施 ，以及截至該日期我們尚未停止材料採購的 ：

五、報告

我們通過不同渠道報告我們負責任的礦產計劃和績效，如下表所示：

附件一

定義