附錄 1.01

衝突礦產報告

根據經修訂的1934年《證券交易法》（SEC規則）第13p-1條，通用汽車公司的這份衝突礦產報告（CMR）的發佈時間為2021日曆年。證券交易委員會（SEC）採納了SEC規則，以執行2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案（多德-弗蘭克法案）中與衝突礦產相關的報告要求。美國證券交易委員會規則對製造產品含有衝突礦產的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，而衝突礦產是上述產品的功能或生產所必需的。美國證券交易委員會規則將衝突礦產定義為鉭鐵礦（coltan）、錫石、金、鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢（3TG），以及美國國務卿確定為資助剛果民主共和國或鄰國（涵蓋國家）衝突的任何其他礦物或其衍生物。

在本CMR中，指通用汽車、通用汽車、我們的、我們或我們指的是通用汽車公司。

一、公司和供應鏈概述

我們通過我們的直接和間接子公司在全球範圍內設計、製造和銷售卡車、跨界車、汽車和汽車零部件。我們的供應鏈是一個由分層供應商組成的複雜的全球網絡，這些供應商直接或間接向我們的全球設施提供原材料、部件和服務。

關於我們產品中的3TG，通常在處理 3TG 的冶煉廠或煉油廠 (SoR) 和向我們提供零件的一級供應商之間存在多級供應商製造商。我們與3TG的任何 SOR 都沒有直接的業務關係。我們依賴與我們簽訂直接合同的供應商提供有關提供給我們的部件和材料中所含3TG的來源和用於加工的設施的信息。

II。合理的原產國查詢

為了合理地詢問原產國，我們制定了一份有針對性的原裝設備和售後零件一線供應商名單，我們認為這些供應商提供的產品可能含有3TG，而3TG是我們產品組合的功能和生產所必需的。我們根據國際材料數據系統 (IMDS) 中的信息以及供應商先前提供的有關衝突礦產的信息確定了這些供應商。從該名單中，我們僅納入了在2021日曆年向通用汽車運送零件的供應商。此外，我們還調查了其職能部門可能提供有關我們供應鏈中潛在3TG來源的相關信息的員工。

然後，我們使用了衝突礦產報告模板（CMRT），這是負責任礦產倡議（RMI）開發的標準化報告模板，從這些供應商那裏獲取有關用於加工必要3TG的設施以及此類礦物的原產國的信息。在2021日曆年中，在我們認為向通用汽車供應含有3TG的零部件的2845個供應商中，我們收到了94％的已完成的CMRT。

我們已經進行了合理的原產地調查（RCOI），並對提供給我們的組件和材料中所含的3TG的來源和監管鏈進行了合理的盡職調查。根據我們的RCOI的結果，經過合理的盡職調查，我們無法明確確定我們產品中使用的3TG的來源。

三。盡職調查流程的設計

為了獲得有關3TG來源和監管鏈的信息，我們根據經濟合作與發展組織（經合組織）發佈的《經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》（經合組織指南），通過我們的直接供應商進行了盡職調查。經合組織指南為衝突礦物盡職調查提供了國際公認的框架。

IV。已採取的盡職調查措施

第 1 步。建立強大的公司管理系統

1。公司衝突礦產政策

通用汽車的政策和實踐，包括其衝突礦產政策，反映了我們對負責任採購戰略的承諾，以減輕負面的社會和環境影響。通過我們的《供應商行為準則》，我們希望我們的供應商做出類似的承諾和努力，在其供應鏈中負責任地進行採購，包括採購3TG。我們的衝突礦產政策可在investor.gm.com/static-files/f995efa6-1046-4ede-8ff6-97a402ead20e上找到，該政策也已納入我們的可持續發展報告。我們還通過供應商門户將此政策傳達給我們的供應商。該政策如下：

衝突礦產政策

通用汽車致力於在整個供應鏈中以可持續和負責任的方式採購商品和服務。通用汽車支持2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》中包含的衝突礦產盡職調查要求所反映的人權目標。通用汽車對使用童工實行零容忍政策，並禁止在我們的供應基地虐待員工和腐敗商業行為。

通過行業合作，通用汽車採用了一種通用方法來獲取供應商的監管鏈聲明，以提高我們全球供應鏈中衝突礦產的透明度。通用汽車一直是汽車行業行動小組（AIAG）的積極貢獻者，制定了汽車行業報告衝突礦產使用情況的方法，並教育供應商瞭解其角色和責任。

我們要求供應商進行供應鏈盡職調查，以改善對供應給通用汽車的組件成分的理解和報告。此外，我們鼓勵供應商儘可能通過經過驗證的無衝突冶煉廠負責任地進行採購，以提高我們對車輛和產品中部件含有無衝突礦物的信心。我們認識到，我們的採購決定可能會在受影響地區造成經濟後果，併力求避免因衝突礦產盡職調查活動而無意中造成不利的經濟影響。

承諾負責任地採購

通用汽車致力於在支持我們全球運營的供應商網絡中維護人權。該承諾的一部分見於我們的《供應商行為準則》和《人權政策》。通用汽車明白，長期成功始於公司的價值體系和有原則的經商方法。這些文件清楚地傳達了我們在整個業務、運營所在社區和全球供應鏈中如何定義、對待、管理和支持普遍人權和人的尊嚴。通用汽車還是《聯合國全球契約》的簽署方和 RMI 的成員。

2。內部管理小組

    

我們在全球採購和供應鏈職能部門內成立了一個合規小組，除其他外，負責監督和加強我們的可持續發展和合規工作，包括衝突礦產、供應商宣傳計劃、貿易限制和類似工作。通過在單一董事的指導下鞏固這些努力，我們力求實施可持續發展政策並實現目標。

在這個以合規為重點的小組中，我們有一個團隊來領導我們的衝突礦產合規計劃。為了支持該團隊，我們成立了衝突礦產合規委員會，該委員會由來自以下職能領域的代表組成：全球採購和供應鏈、法律、財務、可持續發展、美國證券交易委員會報告和通用汽車審計服務。衝突礦產合規委員會為我們的衝突礦產合規計劃提供跨職能專業知識。我們還有一個衝突礦產執行指導委員會，由全球採購和供應鏈、法律、可持續發展和公共政策方面的高管組成。執行指導委員會對衝突礦產合規計劃進行監督。

3。供應鏈控制和透明度體系

我們依靠一線供應商向供應鏈下游的供應商索取有關處理必要3TG的設施的信息，包括此類礦物的原產國，並在他們對我們要求提供衝突礦產信息的答覆中提供這些信息。我們會審查一線供應商的回覆的完整性和一致性，並在必要時與他們合作提高我們收到的信息的準確性。

4。供應商參與

我們與供應商合作，協助他們增強能力，改善監管鏈申報並提高3TG在全球供應鏈中的透明度。我們通過各種機制向供應商傳達我們的衝突礦產報告要求，包括電話會議、電子郵件、出版物和網絡研討會。我們還建立了直接電子郵件地址 (conflictminerals@gm.com)，為我們的供應商提供與衝突礦產相關的簡化溝通渠道。我們通過供應商門户網站提供衝突礦產參考文件。我們創建和提供的一些文件包括常見問題解答、CMRT 完成説明、網絡研討會演示以及與衝突礦產相關的領導致辭。

5。申訴機制

    

我們維持舉報潛在安全問題、潛在不當行為以及對潛在違反道德的擔憂（包括對衝突礦產的擔憂）的程序。其中一種方法是 “Awareline”，它允許員工、供應商和其他人報告對我們、我們的管理層、主管、員工或代理商的問題。可以通過電話、互聯網或電子郵件每週 7 天、每天 24 小時以十幾種不同的語言向 Awareline 提交報告。在法律允許的範圍內，在Awareline上提交舉報的個人可以保持匿名。有關 Awareline 的信息可在以下網址找到：awareline.com。

第 2 步。識別和評估供應鏈中的風險

我們分析了供應商的CMRT回覆的完整性和一致性。除了識別供應鏈中 3TG 的所有 SOR 外，我們還要求供應商確定礦物的開採國家（原產國）。儘管我們要求供應商在回覆中包含這些信息，但並非所有供應商在回覆中都提供了原產國信息。我們將繼續教育我們的供應商，使他們瞭解儘可能具體地確定礦山或原產地的重要性。

通過我們在 RMI (ID #GMOT) 中的成員資格，我們獲得了符合責任礦產保障程序 (RMAP) 的 SOR 名單及其一些原產國採購信息。RMAP 使用獨立的第三方評估 SOR 的管理系統和採購慣例來驗證是否符合 RMAP 標準。

我們在內部使用了RMI冶煉廠和煉油廠合規清單，分析了供應商提交的CMRT文件中提供給我們的SOR清單。我們還利用 RMI 成員資源來識別那些高風險 SOR

在我們供應商的 CMRT 中被列為來自覆蓋國家的採購，未被列為符合 RMAP 的產品。

我們的團隊向特定供應商提供了個別冶煉廠分析，這些供應商在其 cmRT 中發現了 RMAP 中尚未列入 SoR。該分析還確定了不符合條件的SOR定義的實體。通過向供應商提供冶煉廠分析，我們使供應商能夠向其供應鏈告知不符合 RMAP 的 SOR 的身份。我們要求供應商發信鼓勵 SOR 加入 RMAP。我們還要求我們的供應商通過取消已停止運營的冶煉廠名單和刪除那些不符合條件的冶煉廠定義的實體來提高其冶煉廠名單的準確性。

第 3 步。設計和實施應對已識別風險的策略

如前所述，我們會審查每位供應商 CMRT 對 (i) 向我們的供應商提供反饋和 (ii) 確定我們供應鏈中與使用 3TG 相關的風險。我們的CMRT分析中的一些關鍵因素包括供應商次級響應率、每個供應商的冶煉廠名單中列出的不合格SOR的百分比、IMDS不一致性（即供應商的3TG申報與IMDS記錄不符）以及SOR採購信息。

我們還建立了正式的上報流程，以解決有關在供應鏈中使用3TG的問題。具體而言，當我們的衝突礦產團隊發現供應商的CMRT迴應中有缺陷、不一致之處或其他問題（包括未能迴應）時，我們會首先嚐試直接與供應商合作以解決問題。如果我們的衝突礦產團隊沒有收到供應商可接受的迴應，則問題將上報給相應的領導層，並最終上報給衝突礦產執行指導委員會。如有必要，如果問題得不到解決，我們可能會阻止供應商接受未來的業務。

SOR 宣傳和認證流程也是我們衝突礦產計劃的重要風險緩解組成部分。為了增加符合RMAP標準的SOR的數量，特別是在2021報告年度，通用汽車通過致函鼓勵他們加入RMAP，對51個符合條件的SOR進行了宣傳。我們還鼓勵我們的一級供應商向其冶煉廠名單中未被RMI確定為符合RMAP要求的SOR發送宣傳信。

我們的監測和外聯工作的結果將在定期會議上向衝突礦產執行指導委員會報告，並對照上一年的結果進行跟蹤。

第 4 步。對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計

由於我們不直接從SOR那裏採購，因此我們依賴於來自行業參與的信息以及通過我們在RMI的成員資格獲得的信息。我們積極支持全行業的舉措，以改善有關為我們的產品供應 3TG 的 SOR 的報告和知識。我們在財務上支持的一項關鍵舉措是非營利性的RMI初始審計基金。該基金由RMI設立和管理，旨在幫助SOR進行首次正式審計，加入RMAP。

第 5 步。供應鏈盡職調查報告

我們按照《多德-弗蘭克法案》的指示，每年向美國證券交易委員會提交專業披露表（表格SD），包括衝突礦產報告。我們的 SD 和 CMR 表格可在我們的網站 investor.gm.com/sec-filings 上查閲。

五、我們已經採取或將要採取的措施，以降低我們產品中的衝突礦物使武裝團體受益的風險，包括改進盡職調查

我們將繼續與供應商合作，通過供應鏈收集更多信息。通過電子郵件、網絡研討會和我們的《衝突礦產政策》，我們鼓勵供應商與他們的供應鏈合作，以負責任的方式採購，包括使用合規的SOR。

我們將繼續與AIAG合作，進一步教育供應商，並使用常用方法來確定我們產品中3TG的來源。通過該小組，我們將繼續發展和參與AIAG培訓和其他3TG計劃。我們還積極參與AIAG冶煉廠參與小組（SET）和RMI SET，以確定優先次序，並對SOR進行宣傳和訪問。

作為RMI的成員公司，我們正在通過協助RMI識別符合條件的SOR，進一步制定可靠的SOR清單。我們正在與RMI和AIAG合作，致函SOR，並與尚未參與 RMAP 的 SOR 舉行虛擬會議。我們認為，增加SOR對該計劃的參與不僅將擴大無衝突3TG的可用性，而且還將增強我們的供應基礎從符合條件的SOR那裏可靠地採購3TG的能力。

六。產品確定

根據我們的 RCOI 和盡職調查的結果、供應鏈的複雜性以及供應鏈中報告信息的固有不準確性，我們無法確認我們的產品中是否存在供應商向我們報告的3TG，其中一些可能來自覆蓋國家。但是，我們尚未發現任何產品中的3TG直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體的情況。

七。附錄

利用我們的一線供應商在提交的CMRT文件中提供的信息，我們編制了一份可能提供我們產品中使用的3TG的SOR清單。SOR 清單作為本報告的附錄提供。但是，由於我們的大多數供應商都報告了全公司範圍內3TG的使用情況，因此我們的供應商提供的信息，包括附錄中包含的SOR的身份，可能與非轉基因產品有關。此外，並非所有供應商都提供了 3TG 的 SOR 身份和原產國信息。此外，我們瞭解到，SOR 通常會混合來自不同礦產來源的礦物，這可能會進一步削弱我們的供應商追蹤3TG來源的能力。因此，我們無法確認所附潛在SOR附錄的準確性或完整性，也無法明確確定我們在產品中使用的所有3TG的來源。

附錄

截至 2022 年 3 月 11 日，所有帶有 “**” 的冶煉廠或煉油廠均符合 RMAP 評估，或已積極參與該計劃