截至2021年12月31日的歷年衝突礦產報告

這份Confliction Minerals報告包含基於我們當前預期和假設的某些“前瞻性陳述”。前瞻性陳述從本質上講涉及不同程度的不確定事項。前瞻性陳述包括任何非歷史性的陳述，包括標題為“降低風險”的陳述。本衝突礦產報告中的所有前瞻性陳述均基於截至本報告之日Vertiv Holdings Co(“Vertiv”、“We”、“Us”或“Our”)目前掌握的信息。Vertiv沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非法律要求。此外，前瞻性陳述會受到某些風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能導致實際結果與Vertiv公司的歷史經驗和目前的預期大相徑庭。這些風險和不確定性包括但不限於，Vertiv和我們的直接和間接供應商繼續及時或根本不執行令人滿意的可追溯性和其他合規措施。

Vertiv已編制截至2021年12月31日止年度的本衝突礦物報告(“報告”)，該報告符合經修訂的1934年證券交易法有關衝突礦物的規則13P-1(“規則”)的要求。該規則對證券和交易委員會的註冊人規定了某些報告義務，這些註冊人的製成品或合同要製造的產品含有對其產品的功能或生產是必要的衝突礦物。規則“中對”衝突礦物“一詞的定義是：錫石、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、黑鎢礦及其衍生物錫、鉭、鎢和金(”衝突礦物“或”3TG礦物“)；或國務大臣認定為剛果民主共和國(”剛果民主共和國“)或與剛果民主共和國有國際公認邊界的任何毗鄰國家(”受覆蓋國家“)的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生礦物。Vertiv的Conflicent Minerals盡職調查及其2021報告年度的結果如下所述。這份報告的副本將在https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/#/tab-supply-chain.上公開提供

1.公司概況

Vertiv是設計、製造和服務關鍵數字基礎設施技術的全球領先者，這些技術為處理、存儲和傳輸數據的電子設備提供動力、冷卻、部署、保護和維護電子設備。我們為世界各地的數據中心、通信網絡以及商業和工業環境提供這項技術。

Vertiv總部設在俄亥俄州哥倫布市，在英國、意大利、中國、印度和菲律賓設有地區辦事處。我們擁有大約24,000名員工，向全球客户銷售產品。我們的供應鏈包括115個國家和地區的10,000多家供應商合作伙伴，為Vertiv提供製造零部件、原材料、軟件、專業服務、物流支持和分包服務。

Vertiv的供應鏈是多層次的，我們通常與礦山、冶煉廠和煉油廠相距很遠。我們不會直接從礦山、冶煉廠或精煉廠購買任何3TG礦物。Vertiv的一些產品可能含有來自回收來源或加工過的3TG礦物質。我們依賴我們的直接供應商向我們提供關於供應給我們的組件和材料中包含的任何3TG礦物的存在和來源的信息，包括任何

3TG礦產從他們的下級供應商供應給我們的直接供應商。Vertiv的直接供應商同樣通常依賴其供應商提供的信息。

Vertiv致力於遵守規則並堅持負責任的採購做法。Vertiv發佈了一份Conflicent Minerals聲明，並建立了一套複雜的盡職調查計劃，以確保其供應鏈中負責任的採購做法。Vertiv的衝突礦產聲明可在以下鏈接上查閲：https://www.vertiv.com/en-us/support/conflict-minerals-statement/.Vertiv的衝突礦產政策可根據要求提供。

自該規則頒佈以來，Vertiv一直積極與其客户、供應商和其他利益攸關方就衝突礦物的使用和負責任的採購進行接觸。Vertiv舉辦了幾次以衝突礦物為重點的網絡研討會，以便對其供應鏈進行教育，使其瞭解準確報告衝突礦物的必要性。Vertiv要求其產品中使用的所有材料最好從沒有衝突的冶煉廠或煉油廠獲得。此外，Vertiv是負責任礦產倡議(RMI)的成員公司，並要求其供應商與其供應鏈合作，停止從被RMI的負責任礦產保證計劃指定為不符合要求或被確定為高風險的冶煉廠或精煉廠進行採購。

Vertiv努力遵守適用的衝突礦物法規。因此，Vertiv監測RMI和外國資產管制辦公室(OFAC)的最新情況。

除了本文討論的衝突礦產盡職調查外，Vertiv還致力於以合乎道德、對社會負責和可持續的方式採購可能與侵犯人權有關的其他礦產。為此，Vertiv建立了鈷報告計劃，旨在確定並最大限度地減少與侵犯人權、環境問題和涉及鈷開採和加工的不道德商業行為有關的風險。我們的鈷源信息是使用RMI創建的標準文檔-鈷報告模板(CRT)和擴展礦產報告模板(EMRT)-收集的。

2.合理的原產國調查

Vertiv已經確定，3TG礦物對於我們在2021年年內製造或簽約製造的一些產品的功能和生產是必要的。含有3TG礦物質的Vertiv產品包括不間斷電源(UPS)、直流電源系統和熱管理產品。因此，我們真誠地進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定3TG礦物可能起源於剛果民主共和國或覆蓋的國家。根據RCOI，Vertiv認為其產品可能含有可能來自覆蓋國家的3TG礦物。因此，根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條，Vertiv對有問題的3TG礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查，以確定該等產品是否“不存在剛果民主共和國衝突”。

為了協助我們的RCOI，Vertiv聘請了第三方服務提供商Assend來審查我們的供應鏈並識別風險。Vertiv分析了自2021年以來的供應基礎，並選擇了那些供應可能含有3TG礦物的材料的供應商。由於Vertiv的供應基礎廣泛，Vertiv將其審查和分析範圍縮小到2021年與Vertiv的支出超過10,000美元的供應商，這些供應商加起來佔Vertiv 2021年直接材料支出總額的95.56%。分析發現，Vertiv總直接物質支出的65.48%可能包含3TG

要求各供應商提供衝突礦物報告模板(CMRT)。Vertiv提供了其產品可能含有3TG礦物的供應商名單，Assen使用RMI維護的CMRT 6.1版對這些供應商進行了調查。

Asent聯繫了供應商，並要求他們通過其軟件即服務(SaaS)平臺完成CMRT，該平臺促進了溝通，並允許供應商將完成的CMRT直接上傳到該平臺進行驗證、評估和管理。包括指導供應商最佳做法和使用CMRT模板的培訓和教育材料。阿森特評估了每個供應商迴應的質量，並根據供應商的聲明為其分配了健康評分。Vertiv和/或Assend聯繫了可能有無效或不完整CMRT的供應商，並鼓勵他們提交或重新提交有效的回覆，就如何通過對CMRT提交的反饋、培訓課程和Assend的多語言供應商體驗團隊的直接參與來糾正錯誤提供指導。阿森特監控和跟蹤所有供應商的回覆和溝通，以實現報告和透明度。Vertiv直接聯繫無響應的供應商，並要求這些供應商完成CMRT並將其提交給Assend或直接提交給Vertiv。

根據截至2022年5月16日收集的數據，75.63%的受訪供應商提交了CMRT，佔2021年我們直接材料支出總額的49.76%。

3.勤奮工作

Vertiv制定的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(經合組織)《受衝突影響地區和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南》以及金、錫、鉭和鎢的相關補充文件(“經合組織指南”)所述的五步盡職調查框架。Vertiv繼續評估市場對數據收集和報告的預期，以實現持續改進。儘管繼續進行外展和流程驗證，但盡職調查過程要求Vertiv依賴直接供應商和第三方審計計劃提供的數據。因此，存在數據不完整或不準確的風險，因為整個過程不是也不可能完全由Vertiv管理。然而，Vertiv的盡職調查流程符合行業標準和市場對下游公司盡職調查流程的預期。

Vertiv綜合了經合組織指導意見建議的五個步驟如下：

A.建立公司管理制度

Vertiv成立了一個跨職能團隊來實施和管理我們的衝突礦產合規計劃。該團隊由我們的全球採購組織領導，包括來自我們的產品開發、供應鏈、法律以及環境、健康和安全部門的代表。該小組負責執行衝突礦產遵約戰略，並向高級管理層通報我們盡職調查措施的結果。

此外，Vertiv還實施了以下內容：

I.在我們的網站上發佈的一份衝突礦產聲明，闡明Vertiv支持努力結束與剛果民主共和國和覆蓋國家採礦相關的人類苦難和環境影響。

二.Vertiv與直接供應商的合同要求供應商追蹤並披露供應給Vertiv的貨物中使用的礦物原產國的信息。Vertiv依靠直接供應商提供有關3TG原產地的信息

零部件和供應材料中包含的礦物質，包括從較低級別供應商供應的3TG礦物質的來源。Vertiv還向其供應商傳達了其對是否存在政策的期望，這些政策旨在避免在銷售給Vertiv的產品中使用不屬於剛果民主共和國衝突的衝突礦物。

Vertiv積極執行《行為準則》和《供應商行為準則》，其中概述了我們的員工、高級管理人員、董事和供應商的預期行為。所有供應商都應按照這些文件行事，並遵守與產品有關的要求，包括報告衝突礦物。Vertiv的行為準則和供應商行為準則基於國際公認的原則，如聯合國商業和人權指導原則和經合組織的盡職調查指南，可在我們的網站上查閲：https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/

IV.Vertiv建立了一條幫助熱線，允許員工和供應商報告任何可疑的違規行為或擔憂，包括與我們的衝突礦產計劃、行為準則或供應商行為準則有關的任何可疑違規或擔憂。

V.Vertiv聘請Assend協助評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，並制定Vertiv可能與供應商進行的額外盡職調查步驟。Asent的專門項目專家支持Vertiv的衝突礦產項目，並向Vertiv提供頻繁的更新。雅誠客户成功團隊的每一名成員都接受過沖突礦物合規方面的培訓，瞭解CMRT和衝突礦物報告的錯綜複雜，以及多德-弗蘭克法案的第1502條。

VERTIV與拒絕與愛思特合作或對申請有效CMRT無反應的供應商接洽。關於經合組織關於加強與供應商接觸的要求，Vertiv制定了一項內部程序，其中包括供應商參與升級的步驟和適當的正式糾正行動過程。

VI.Vertiv與Assend合作組織了一次培訓網絡研討會，邀請了Vertiv衝突礦產計劃範圍內的所有供應商，並就OECD盡職調查和5步框架原則、Vertiv衝突礦產政策和負責任的採購要求以及Vertiv衝突礦產計劃下的供應商義務進行了培訓。與阿森特合作，Vertiv進一步利用了阿森特的在線教育資源，向所有供應商提供了獲取衝突礦物培訓材料的機會，同時所有供應商都可以進入提交CMRT的免費平臺。

六.非英語國家的供應商包括在Vertiv計劃中，並可通過Assend獲得多語言幫助台支持和其他資源。這使得全球所有供應商都可以訪問Vertiv的平臺，以進行CMRT上傳和通信。

針對特定客户的要求，Vertiv直接與特定供應商接洽，以獲得有效的、無衝突的CMRT報告和文件。

B.識別和評估供應鏈中的風險

如上所述，Vertiv是RMI的成員，並採用了RMI的方法來識別和評估其供應鏈中的風險。在應用這一方法時，我們進行了盡職調查，通過確定我們供應鏈中的冶煉廠、精煉廠或回收商以及廢料供應商的來源，追蹤向我們提供的3TG礦物的來源。

Vertiv通過Assend核實了我們供應商提供的信息，以確保答覆的完整性和一致性。在我們發現不準確的地方，我們要求供應商糾正錯誤並提交更新的CMRT或提供更多信息。

在供應商一級已確定的風險包括供應商無反應、CMRT不完整以及CMRT提供的冶煉廠數據超出僅供應給Vertiv的產品的覆蓋範圍。Vertiv無法確定，Vertiv供應商提供的公司級CMRT中列出的所有冶煉廠和煉油廠是否都與供應給Vertiv的產品有關。此外，一些供應商表示，由於較低級別供應商提供的信息有限，他們無法提供其供應鏈中使用的冶煉廠的全面清單。

Assistent確認了我們供應商報告的冶煉廠和精煉廠的認證狀態，確定這些實體是否已按照OECD指南的標準進行了審計，如負責任的礦物保證程序(RMAP)。已完成RMAP審計的冶煉廠和煉油廠被認為沒有剛果民主共和國衝突。Vertiv通過Assend跟進供應商報告的冶煉廠或煉油廠沒有經過RMAP標準審計或RMAP認為不符合RMAP標準的情況。

根據經合組織指南中定義的危險信號指標，對符合3TG冶煉廠或精煉廠定義的每個設施進行了評估。阿森特使用了幾個因素來衡量採購風險，包括：

·地理位置接近剛果民主共和國和覆蓋的國家

·已知礦產來源原產國

·RMAP審核狀態

·不道德或衝突來源的可信證據

·由可信的第三方消息來源進行的同行評估

針對客户的具體要求，Vertiv在供應商的CMRT報告了受關注設施的情況下啟動了風險緩解工作，包括指示供應商採取自己的獨立風險緩解行動，並要求供應商向Vertiv提交特定產品的CMRT，以確定受關注的設施與供應給Vertiv的3TG礦物之間的聯繫(如果有)。Vertiv在合理的時間框架內為供應商提供了明確的績效目標，最終目標是逐步從Vertiv的供應鏈中消除令人擔憂的設施。

對於提供3TG礦物原產國信息的供應商，我們確認了列出的每個冶煉廠和精煉商的原產國(如果可以從RMI獲得該信息)。一些供應商查明瞭其供應鏈中缺失的信息，因此無法提供其上游冶煉廠和精煉廠的完整名單。

 

C.設計並實施應對已識別風險的策略

Vertiv應對已識別風險的策略是執行我們的供應商行為準則和採購訂單條款和條件。這兩份文件都向我們的供應商傳達了我們的期望

以及與3TG礦物的使用和來源有關的要求。具體而言，Vertiv的採購條款和條件要求我們的供應商追蹤並申報所有材料中使用的礦物的原產國，並應要求及時向Vertiv提供相關的CMRT報告。為支持不存在衝突的衝突礦物採購，Vertiv的採購條款和條件進一步要求Vertiv供應商只能從不存在衝突的冶煉廠和精煉廠採購衝突礦物，無論冶煉廠或精煉廠位於何處。通過加入RMI並與雅誠合作，Vertiv支持多方利益相關者負責任的採購努力，並支持制定和實施負責任的採購實踐。

對Vertiv的信息徵集沒有迴應或提供不完整或不一致答覆的供應商，會在Vertiv的採購組織內上報後續行動，並收到電子郵件通信，提醒他們Vertiv對3TG礦物的使用和來源的期望。如果缺乏合作或未能滿足Vertiv要求的標準，將觸發正式的供應商糾正措施流程。

為應對已查明的風險，Vertiv與供應商進行了接觸，這些供應商在其CMRT中確定了具體的令人關切的冶煉廠，並由Assend(作為專題專家)選定。按照經合組織的指導方針與供應商聯繫，告知他們潛在的風險，並評估這些冶煉廠是否可以與Vertiv的產品連接。供應商被要求完成特定於Vertiv採購的材料、產品或部件的用户定義或產品級CMRT。

Vertiv還建立了Vertiv增強型冶煉廠盡職調查計劃，通過該計劃，Vertiv跟蹤了2021年以來報告RMI合規和RMI活躍冶煉廠以外的前200家供應商。Vertiv要求供應商核實供應給Vertiv的產品中是否含有來自此類冶煉廠或精煉廠的礦物。如果得到確認，Vertiv要求供應商將所有不符合要求或高風險的冶煉廠和煉油廠從供應給Vertiv的產品供應鏈中移除。

全球採購合規團隊定期向Vertiv的採購領導層、供應鏈董事和全球合規官報告其收集CMRT的努力、供應商的無衝突狀態以及供應鏈風險評估的結果。

D.供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

作為一家下游公司，Vertiv與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，我們也不對冶煉廠或煉油廠進行或直接審計。Vertiv依賴於作為RMAP的一部分對冶煉廠和煉油廠進行的第三方審計，以及RMI提供的此類審計結果。Agent與報告RMAP認為不符合標準的冶煉廠或煉油廠的供應商以及沒有按照RMAP標準進行審計的冶煉廠和精煉廠進行跟蹤，以鼓勵他們參與並收集有關每個設施的採購做法的信息。通過Vertiv加入RMI，冶煉廠和煉油廠也被鼓勵參加RMAP。

E.供應鏈盡職調查報告

Vertiv每年在這份報告中報告其衝突礦產盡職調查計劃，該報告每年向美國證券交易委員會提交。這份報告可在Vertiv公司網站的道德和合規部分獲得，網址為https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/#/tab-supply-chain.

4.我國合理原產地調查和盡職調查結果

在2021年1月1日至2021年12月31日的報告期內，Vertiv徵集了960家範圍內的供應商，以收集有關出售給我們的零部件和材料中是否存在3TG礦物的詳細信息，以及此類3TG礦物的來源和保管鏈。根據我們供應商提供的信息和我們自己截至2022年5月16日的盡職調查工作，我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中所有3TG礦物的原產國或保管鏈。本報告附件A列出了Vertiv供應鏈中可能用於加工3Tg礦物的冶煉廠和精煉廠，附件B列出了這些3Tg礦物的原產國，其依據是通過CMRT數據收集過程提供的直接冶煉廠外聯和區域區域監測計劃提供的資料。由於供應商之間收集公司級CMRT的普遍做法，附件A和附件B中的名單可能比實際加工Vertiv產品中所含3TG的冶煉廠和精煉廠及其各自原產國的名單更全面。

下表彙總了Vertiv供應商提交的CMRT中報告的冶煉和精煉數量以及3TG礦物的來源，這些供應商響應了我們的衝突礦產活動，報告了2021年：

5.風險緩解

Vertiv打算根據《規則》的規定繼續評估其RCOI和盡職調查程序，以進一步降低我們產品所需的3TG礦物使武裝團體受益的風險。我們尤其打算：

與供應商接觸，以提高我們在盡職調查過程中收到的信息的數量和質量；

B.聯繫提交了可能不可靠或不可接受的答覆的供應商；

C.審查用於選擇供應商的標準，以指導我們在供應基礎中最相關的子集上的努力；

要求供應商只能從符合或活躍在RMI負責任的礦物保證過程中的冶煉廠和精煉廠採購3TG礦物；

繼續與願意支持Vertiv致力於道德採購原則的供應商合作；

F.通過Vertiv在RMI的成員資格，瞭解衝突礦產盡職調查進程的發展，擴大我們對其倡議的參與，並將其原則應用於Vertiv衝突礦產計劃；

G.繼續通過一套更廣泛的工具評估上游資源，以評估風險，使用一個全面的冶煉廠和煉油廠數據庫，並提供詳細情況；以及

H.繼續與供應商接觸，提供關於無衝突採購對Vertiv的重要性的信息，並指導供應商提供有關負責任的3TG礦物採購的信息和培訓資源。

附件A

下表1列出了Vertiv 3TG礦物原產國詢價中的冶煉廠和精煉廠。請注意，一些列出的冶煉廠和精煉廠可能並未實際提供3TG用於Vertiv產品，因為冶煉廠和精煉廠可能只是作為公司一級CMRT呈件的一部分申報3TG礦物，而不是針對供應給Vertiv的產品的CMRT。然而，Vertiv列出了這些冶煉廠和煉油廠，以便提供一份完整的名單。

表1.Vertiv CMRT報告的冶煉廠和精煉廠。

附件B

下表2是根據CMRT數據收集過程、直接冶煉廠和煉油廠推廣活動以及區域管理計劃提供的信息，報告的設施共同採購3TG礦物的原產國的彙總清單。如上所述，一些冶煉廠和煉油廠可能被申報為公司一級CMRT呈件的一部分，而不是專門針對供應給Vertiv的產品的CMRT。因此，表2列出的國家可能比實際生產Vertiv產品的3TG礦物的國家更多。

表2.衝突礦物原產國。