EX-1.01

附件1.01

NetScout系統公司

衝突礦物報告

2021年1月1日至2021年12月31日報告期

引言

本《衝突礦產報告》是根據美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)根據1934年《證券交易法》頒佈的規則13P-1(《規則》)編制的，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日(報告期為2021年12月31日)。

該規則要求製造(或合同製造)含有某些礦物的產品的上市公司披露某些對其產品的功能或生產至關重要的礦物。這些礦物是錫、鎢、鉭和金(Conflictive Minerals)。該規則側重於剛果民主共和國(剛果民主共和國)和九個毗鄰國家(加在一起，涵蓋的國家)的衝突礦物。如果，在進行善意合理之後原產國如需進行調查(RCOI)，發行人有理由相信其產品中的任何衝突礦產可能源自所涵蓋國家/地區，或者如果無法確定這些衝突礦產的原產國，則發行人必須對衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查，並向美國證券交易委員會提交衝突礦產報告，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

本報告涉及本公司產品所採用的流程：(I)衝突礦物對於其功能或生產是必要的；(Ii)由本公司製造或簽約製造的產品；及(Iii)於2021歷年內完成製造的產品。NetScout可確保數字業務服務不受可用性、性能和安全性方面的影響。我們的市場和技術領先地位源於將我們的專利智能數據技術與智能分析相結合。我們提供客户加速和保護其數字化轉型所需的實時、無處不在的可見性和洞察力。我們的方法改變了組織規劃、交付、集成、測試和部署服務和應用程序的方式。公司的所有硬件產品，包括我們的nGenius服務保證產品，OMNIS網絡安全產品以及Arbor安全和DDoS產品在本報告所述期間的範圍內，在本報告中統稱為涵蓋產品。

執行摘要

NetScout對據信向公司提供了含有衝突礦物的材料或組件的供應商進行了RCOI，這些材料或組件對於NetScout的產品的功能或生產是必要的。作為其RCOI和盡職調查措施的結果，該公司已確定417家冶煉廠和精煉廠可能加工其供應商提供的Conflicent Minerals。本公司的盡職調查審查顯示，其中290家冶煉廠或精煉廠已根據負責任礦產倡議(RMI)的責任礦產保證過程評估協議(RMAP)進行審核，並被認可為符合該協議，另有38家正在進行RMAP評估。從收到的答覆中，該公司確定了四(4)個可能構成高風險的冶煉廠或精煉廠。對於這四家冶煉廠或煉油廠，本公司已要求相關供應商實施風險緩解措施，可能包括將這些冶煉廠從其供應鏈中移除。

RCOI的設計與盡職調查

本公司的RCOI和盡職調查措施的設計在所有重要方面都符合經合組織盡職調查衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈指南：第三版，包括黃金、錫、鉭和鎢的相關補充(OECD盡職調查指南)，與公司作為下游公司的地位一致。

下文介紹了公司在進行RCOI和盡職調查時遵循的流程。

第一步：建立強有力的公司管理體系

OECD盡職調查指南的第一步規定，公司應建立管理體系，以支持其衝突礦產項目的執行。公司的管理體系包括以下要素：

步驟1a通過一項公司政策，並向供應商和公眾明確傳達這一政策，以應對來自受衝突影響地區和高風險地區的礦產供應鏈。

公司已在公司供應鏈中制定並實施了關於衝突礦產的政策(公司政策)。

本公司政策可通過公司網站http://www.netscout.com/company/about-netscout/corporate-responsibility/conflict-minerals/.公開獲取

作為公司供應商資格認證流程的一部分，公司政策將直接傳達給我們的一級直接供應商。

步驟1B構建內部管理，以支持供應鏈盡職調查。

該公司已經建立並維護了一支內部跨職能團隊，以支持供應鏈盡職調查。

公司已任命一名其認為具備必要能力、知識和經驗的高級員工加入該團隊，以監督供應鏈盡職調查。

公司已應用其認為必要的資源來支持運營和監督這些流程，包括內部資源和外部諮詢支持。該公司利用第三方服務提供商ComplianceXL(提供商)協助供應商拓展和盡職調查程序。

該小組定期向高級管理層通報其努力的情況。

步驟1C：建立一個對供應鏈進行透明、信息收集和控制的系統。

公司實施了收集和保留所需供應商和冶煉廠RCOI和盡職調查數據的流程，以支持公司的衝突礦產查詢和報告。本報告的RCOI和盡職調查部分包含了公司供應鏈數據收集的詳細信息。

第1D步加強公司與供應商的接觸。

該公司在RCOI過程中通過電子郵件直接與供應商聯繫。

作為RCOI過程和盡職調查的一部分，該公司審查了供應商的回覆。

公司在新的供應商合同和公司的供應商行為準則中增加了衝突礦物合規性要求。

該公司實施了一項計劃，以提高供應商的數量和質量，冶煉廠/精煉廠逐年做出迴應。

步驟1E：建立公司和/或礦山一級的申訴機制。

公司的道德違規報告系統允許員工和第三方祕密提出對違反公司政策的任何行為的擔憂。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

合理原產國調查(RCOI)

本公司已對其衝突礦產進行誠信合理的原產國調查。善意RCOI旨在合理地確定其產品的功能或生產所必需的任何衝突礦物是否來自所涵蓋的國家/地區，以及是否有任何衝突礦物可能來自回收或廢棄來源。本公司在設計其RCOI流程時，在所有實質性方面都符合OECD的盡職調查指南，與本公司作為下游公司的地位一致。

為了確定其Conflicent Minerals供應鏈中的供應商、冶煉廠和精煉商，該公司開展了以下活動：

審查了我們在報告期間為客户製造或簽約為客户製造的組件和產品，並確定了供應組件或產品或從事製造活動的供應商，這些供應商可能含有一種或多種衝突礦物。

從供應商名單中刪除報告期內未向公司供貨的所有服務供應商、間接材料供應商和非活躍供應商。

供應商聯繫了每一家供應商，要求其完成RMI開發的行業標準衝突礦產報告模板(CMRT)，包括冶煉廠和精煉廠信息。公司從聯繫的85%的供應商處收到當前填寫的CMRT表格；

供應商審查了供應商答覆的準確性和完整性；

供應商通過電子郵件與所有沒有迴應的供應商進行跟蹤；

供應商將所有供應商確定的冶煉廠和精煉廠合併為單一的唯一冶煉廠和煉油廠名單，並由RMI為實體提供唯一的冶煉廠ID；以及

審查了最終的冶煉廠和精煉廠名單。

回覆其詢問的公司供應商確定了417家獨特的冶煉廠和煉油廠，這些冶煉廠和煉油廠可能在公司的供應鏈中。

本公司供應商完成的幾乎所有CMRT只包括公司層面的數據(包括適用於各自供應商提供的所有組件和材料的信息)，並沒有具體説明哪些冶煉廠或精煉廠或原產國是實際提供給本公司的特定部件中必要的衝突礦物的來源。換句話説，幾乎沒有一家本公司的供應商向本公司表示，他們在其CMRT中列出的冶煉廠和精煉廠的Conflicts Minerals實際上已包括在他們供應給公司的特定部件或部件類型中。因此，本公司無法合理地確定使用了哪些冶煉廠或精煉廠來加工供所涵蓋產品使用的特定部件中的衝突礦物。

盡職調查

公司的盡職調查程序

該公司關於其產品的供應鏈非常複雜，其生產流程大大減少了開採、冶煉和精煉衝突礦物的環節。在這方面，本公司並不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買Conflicent Minerals ，而且在所涵蓋產品的最終制造和Conflicent Minerals的原始來源之間的供應鏈中有許多各方。此外，本公司相信Conflicts Minerals的冶煉廠及精煉廠最適合確定Conflicts Minerals的來源，因此已採取步驟在本公司的供應鏈中找出適用的Conflical Minerals冶煉廠及精煉廠。然而，追蹤這些礦物的來源是一項挑戰，要求本公司在努力實現供應鏈透明度方面依賴其供應商，包括獲取有關衝突礦物來源的信息。供應商提供的信息可能不準確或不完整，或可能存在其他違規行為。此外，由於公司在供應鏈中的位置與衝突礦物的實際開採和運輸有關，因此其核實供應商報告的信息準確性的能力有限。

對已執行的盡職調查措施的説明

本公司針對所涵蓋產品採取的盡職調查措施包括：

冶煉廠/精煉廠RCOI和盡職調查

為了進行冶煉廠/精煉廠RCOI和盡職調查，公司聘請供應商協助供應商拓展和我們的盡職調查程序，並依靠行業主導計劃的結果進行冶煉廠/精煉廠審計、評估和抽查。公司的冶煉廠/精煉廠RCOI和盡職調查流程的設計與公司作為下游公司的地位一致。

供應商通過將供應商報告的設施與RMI的標準冶煉廠名單進行比較，核實了每個供應商在其CMRT上確定的金屬加工商是否實際上是衝突礦物的冶煉廠、精煉廠或回收商 (合法冶煉廠或精煉廠)。供應商還研究和審查了所有經核實的冶煉廠或精煉廠的礦場信息，以努力確定所加工礦物的原產國。

該公司試圖瞭解供應鏈中與衝突礦物相關的風險水平。冶煉廠或精煉廠的總體風險取決於各種因素，包括冶煉廠是否已被確認為有效冶煉廠，是否有相關的冶煉廠識別號(根據RMI，這稱為CID)，以及冶煉廠的地理位置，包括它靠近覆蓋的國家，以及任何不道德或衝突來源的可信證據。

供應商評估供應商風險的依據是，考慮到供應商在其CMRT上申報的冶煉廠或精煉廠，供應商向本公司提供衝突礦物的可能性可能來自並非沒有衝突的來源。

步驟3？設計和實施戰略以應對已確定的風險

如本公司發現供應商，而本公司有理由相信該供應商可能採購來自涵蓋國家/地區的冶煉廠或精煉廠而未經審核及確認符合RMAP協議的衝突礦物，則本公司會將風險告知高級管理層的指定成員(OECD步驟3A)，並設法減低與該等冶煉廠及精煉廠有關的風險，如下所述。

供應商對沒有對CMRT申請提交有效答覆的供應商採取後續行動，並鼓勵他們通過CMRT提供完整和準確的數據。正如本公司的衝突礦產政策及其供應商行為守則所述，供應商須對衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查，並應要求向公司提供其盡職調查措施。

根據上述冶煉廠或煉油廠風險標準，設施被確定為高風險冶煉廠一家或多家接受調查的供應商在CMRT上報告的冶煉廠或煉油廠，未被認可為符合RMAP協議，且已知正在從覆蓋的國家採購，或本公司有理由相信可能正在從覆蓋的國家採購。

根據OECD盡職調查指南的步驟3A，公司的內部衝突礦產團隊向公司管理層報告了公司的風險緩解努力。公司的風險緩解流程包括以下活動：

通過供應商，與相關供應商核實來自這些高風險冶煉廠的衝突礦物是否確實在本公司的供應鏈中，以生產在報告期內完成生產的所涵蓋產品；以及

通過供應商，指示相關供應商採取風險緩解措施，可能包括提交特定於產品的CMRT，以更好地識別與其供應給公司的產品的聯繫，直至將高風險冶煉廠從其供應鏈中移除。

第四步：開展供應鏈獨立第三方審核

本公司與加工衝突礦物的冶煉廠或精煉廠沒有任何直接關係，也不對其供應鏈內的這些實體進行或直接審計。作為替代方案，該公司依賴由獨立第三方審計程序(如RMAP)收集和提供的信息。

步驟5：每年一次的供應鏈盡職調查報告

本公司預計將按照規則的要求每年報告一次，並已在其網站上發佈了這份報告。

盡職調查結果

作為上述盡職調查措施的結果，本公司已確定417家冶煉廠和精煉廠可能加工其供應商提供的Conflicent Minerals。在417家冶煉廠和煉油廠中，290家被確認為符合RMAP，另外38家正在進行RMAP評估。

從收到的答覆中，該公司確定了四(4)個可能構成高風險的冶煉廠或精煉廠。這些風險源於設施的位置、RMAP審核狀態以及不道德或衝突來源的可信證據。本公司無法確定這些冶煉廠中是否有任何一家在承保國家/地區發生融資衝突。本公司將繼續與其供應商合作，以確定這些冶煉廠或煉油廠是否可以直接與本公司承保產品中所供應的零部件相關聯。這些高風險的冶煉廠或煉油廠是：

非洲黃金精煉有限公司(AGR)CID003185

卡洛蒂貴金屬，CID002563

Fidelity打印機和精煉機-CID002515

蘇丹黃金精煉廠：CID002567

該公司是一家下游公司，不直接與任何冶煉廠或煉油廠做生意。冶煉廠和精煉廠名單是根據我們從供應商那裏收到的信息生成的。該公司收到的幾乎所有CMRT都只包括供應商公司層面的數據(與

適用於各自供應商向所有客户提供的所有部件的信息)，並且沒有具體説明哪些冶煉廠或精煉廠是供應給公司的特定部件中衝突礦物的來源。因此，本公司無法可靠地確定用於加工衝突礦物的冶煉廠或精煉廠，這些衝突礦物實際包括在本公司所涵蓋產品所供應的特定部件中。因此，本公司沒有關於其產品的足夠信息來最終確定報告期內所涵蓋產品中所有衝突礦物的原產國。

持續改進盡職調查的步驟

本公司正在並預計將繼續採取以下步驟改進盡職調查，以進一步降低本公司產品中的礦物衝突可能直接或間接惠及或資助覆蓋國家的武裝團體的風險：

在所有新的和續簽的供應商合同中列入衝突礦物條款；

繼續推動本公司的供應商獲取有關其供應鏈中冶煉廠的最新、準確和完整的信息，尤其是產品級別的信息。

鼓勵供應商實施負責任的採購，包括鼓勵其冶煉廠和煉油廠接受RMAP評估協議的審核並遵守RMAP評估協議；

2022年對需要降低風險的煉油廠採取後續行動，包括核實公司試圖從其供應鏈中移除的煉油廠是否已被移除。

關於前瞻性陳述的警示説明

本報告中的前瞻性陳述是根據1934年修訂的《證券交易法》第21E節以及其他聯邦證券法中的安全港條款作出的。請投資者注意，本報告中非嚴格意義上的歷史性陳述，包括但不限於公司對進一步與供應商接洽、盡職調查和風險緩解努力及戰略的意圖和預期，屬於前瞻性陳述，涉及風險和不確定因素。預期、預期、意圖、計劃、相信、這些詞語的變體以及類似的表達方式旨在識別此類前瞻性陳述。實際結果可能與前瞻性陳述大不相同。可能導致實際結果不同的風險和不確定因素包括但不限於與行業和其他供應鏈透明度以及針對衝突礦物的冶煉廠或精煉廠驗證計劃的進展相關的風險和不確定因素(包括不準確信息、欺詐和其他違規行為的可能性)、供應商教育和知識不足、供應商提供更準確、完整和詳細信息的能力或意願的限制，以及公司驗證供應商或其他人提供的任何供應鏈信息的準確性或完整性的能力限制。