附件1.01

惠普公司的衝突礦物報告。

根據1934年《證券交易法》第13P-1條

惠普公司(“惠普”)根據1934年證券交易法規則13P-1和美國證券交易委員會發布的相關指導，提交了2021年1月1日至2021年12月31日這份報告期間的衝突礦產報告。

惠普是個人計算和其他訪問設備、成像和打印產品以及相關技術、解決方案和服務的全球領先提供商。惠普向個人消費者、中小型企業和大型企業銷售產品，包括政府、醫療和教育部門的客户。除另有説明或文意另有所指外，凡提及“惠普”、“我們”、“我們”或“我們”，均指惠普公司及其合併子公司。第一次出現時以斜體表示的術語或短語具有表格SD第1.01項中所給出的含義。

我們的衝突礦產項目概述

作為我們對可持續發展的長期承諾的一部分，我們希望我們的供應商按照惠普的供應鏈社會和環境責任政策，以對社會和環境負責的方式開展其全球運營。2011年，我們在這項政策中增加了關於衝突礦物的一節。我們就我們的衝突礦產政策的實質、我們對供應商在衝突礦產方面的期望以及我們負責任的礦產採購目標進行持續的供應商外聯和溝通。該政策可在我們的網站(此處未引用)上獲得，網址為http://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c04797682.

自2008年以來，惠普一直被公認為衝突礦產領域的行業領先者。惠普與其他企業、非政府組織、政府機構和我們廣泛的直接供應商網絡合作，促進可靠來源礦物的使用，包括來自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)和鄰近國家(統稱為“覆蓋國家”)。我們的工作始於2008年，當時我們幫助建立了作為負責任礦產倡議(“RMI”)前身的工作組，從那時起，我們一直在開發和推進RMI計劃和工具，如負責任礦產保障流程(“RMAP”)和衝突礦產報告模板(“模板”)。我們為經濟合作與發展組織(“OECD”)盡職調查指南的制定做出了貢獻，並是負責任礦物貿易公私聯盟以及負責任採購網絡多方利益相關者小組的創始成員。我們是歐洲負責任礦產夥伴關係的成員。我們是首批為初始審計基金提供資金以抵消部分冶煉廠審計成本的三家公司之一。我們還支持對錫進行iTSCI可追溯性計劃的初步試點，並是可持續貿易倡議印度尼西亞錫工作組的成員。我們訪問了剛果(金)的礦場，並參與了區域內關鍵的無衝突採購項目，包括“希望的解決方案”、“凱邁特社會和經濟穩定夥伴關係”和以前的“無衝突錫倡議”。自2014年以來，我們每年都可以報告，我們供應鏈中報告的所有鉭冶煉廠都符合RMAP。有關我們負責任的礦產計劃的更多信息, 我們向您推薦我們的年度可持續影響報告，該報告可在我們的網站上找到(本文未引用該報告)-https://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843.

惠普產品

金形式的衝突礦物及其衍生礦物錫、鉭和鎢(統稱為“3TG”)對於某些產品的功能或生產(“必要的衝突礦物”)是必要的。我們在2021年製造或簽約製造的產品包括：

·個人系統產品。消費者和商用臺式機和筆記本個人計算機、工作站、瘦客户機、商用移動設備、零售終端系統、顯示器和外圍設備。

·印刷產品。消費和商用打印機硬件(包括3D打印硬件)和耗材以及掃描和成像設備。

我們的盡職調查措施的設計

我們設計的盡職調查措施符合經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》(經合組織2016年第三版)和相關補充文件(統稱為《經合組織指南》)的適用部分，這是一個國家或國際公認的盡職調查框架。我們的盡職調查措施的設計考慮了我們的個人事實和情況、我們在礦產供應鏈中的下游地位、經合組織對與冶煉廠或精煉廠沒有直接關係的下游行為者的建議1，以及使用獨立評估計劃提供有關冶煉廠或精煉廠的信息。

與經合組織的指導方針一致，我們盡職調查的設計具有以下特點：

1.建立強有力的公司內部管理制度，包括衝突礦產政策；具有高級管理層支持的衝突礦產項目團隊；供應鏈透明度系統；與3TG直接供應商2的接觸，以溝通和加強惠普對必要衝突礦產的期望；以及公司層面的申訴機制，可用於報告內部和外部的關切，包括與衝突礦產相關的關切。

2.識別和評估供應鏈中的風險，包括通過供應鏈透明度制度，這是識別和評估供應鏈中風險的機制。該系統旨在支持衝突礦產項目團隊系統地調查、收集和分析與3TG設施3在我們產品的供應鏈中使用必要的衝突礦產有關的信息。

3.設計和實施應對已確定的風險的戰略，包括評估關於3TG設施盡職調查做法的信息，制定風險管理計劃，並向高級管理層報告。

4.支持行業組織對設施的盡職調查做法進行獨立的第三方審計，包括通過我們的RMI成員資格，RMI是對設施的盡職調查活動進行審計和評估的行業倡議。

5.通過這份衝突礦產報告進行年度報告，並在我們的網站上提供關於我們負責任的礦產項目的更多信息，該報告可在我們的網站上獲得(本文未引用)-http://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843.

對已執行的盡職調查措施的説明

我們對相關3TG設施的必要衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查(由於我們合理的原產國調查或“RCOI”，我們合理地認為這些3TG設施僅從回收或廢料來源或覆蓋國家以外的地方採購衝突礦物)，並與包括我們的首席供應鏈官在內的高級供應鏈管理人員一起審查了結果。

1經合組織的指導方針區分了“上游”和“下游”行為者。上游是指從礦場到冶煉廠或精煉廠的礦產供應鏈，上游公司包括礦商、當地貿易商或出口商、國際精礦貿易商和礦物再加工商。下游指的是從冶煉廠和精煉廠到零售商的礦產供應鏈，包括惠普等公司；它還包括金屬貿易商、零部件製造商、產品製造商、原始設備製造商和零售商。

2 3TG直接供應商是惠普的材料、部件、部件或含有必要衝突礦物的產品的直接供應商。

3TG設施是指我們的3TG直接供應商報告的實體，也被RMI確定為衝突礦物的冶煉廠、精煉廠、回收商或廢料加工商。

作為我們盡職調查措施的一部分：

·我們將相關的3TG設施與RMI列出的符合RMAP或在流程4中的設施進行了比較，RMAP評估了設施的系統和流程，以進行礦石可追溯性和無衝突採購的示範；

·我們在來源不明的情況下(直接或通過第三方)利用設施提供衝突礦物教育，收集必要的衝突礦物信息，如原產國，或鼓勵參與區域衝突礦物行動計劃；

·如果任何3TG直接供應商向我們報告了我們掌握的信息觸發了我們的潛在風險指標之一的設施，我們隨後要求供應商調查該設施是否對惠普產品起到了作用，如果供應商報告了，我們要求供應商將該設施從我們的供應鏈中移除；

·如果我們獲得的信息表明存在與特定設施相關的潛在風險，我們從行業來源、新聞和媒體、利益攸關方和其他相關來源尋求信息，以支持我們的決定和行動；

·我們審查了RMI編制的上游事件審查報告，該報告側重於中型和重大地雷級別的事件，以確定是否存在與設施來源有關的事件，這些事件可能直接或間接與支持武裝團體有關；

·我們通過加入和參與RMI支持RMAP(成員ID：HPQQ)；以及

·我們要求3TG直接供應商鼓勵其供應鏈中的設施參與RMAP。

結果

我們在下面列出了我們盡職調查的結果以及我們在剛果民主共和國無衝突產品方面的總體進展。首先，我們總結了重點關注相關3TG設施的盡職調查結果(即，我們不合理地認為這些設施專門從回收或廢料來源或覆蓋國家以外的地方採購衝突礦物)。然後，我們提供供應商報告的所有3TG設施的同比情況以及盡職調查的狀況。然後，我們提供了由於我們的RCOI和盡職調查努力而導致的我們在DRC無衝突產品方面的總體進展的快照，包括按每種3TG金屬突出顯示我們的進展以及我們在DRC無衝突產品方面的總進展的圖表。2021年，向我們報告的所有3TG設施中有98%是合規的，正在合規的過程中，和/或有理由相信只提供來自回收或廢料來源的衝突礦物，或從覆蓋國家以外的地方採購衝突礦物。最後，作為衡量從全球受衝突影響和高風險地區(“CAHRA”)採購負責任礦產的進展情況，我們提供了每種3TG金屬的RMAP參與率彙總。

3TG相關設施盡職調查結果

我們首先對267家供應商報告的3TG工廠進行了調查。在對這些3TG設施進行RCOI後，我們合理地認為，這些3TG設施中有62個完全從回收或廢棄來源提供衝突礦物，106個完全從覆蓋國家以外的地方提供衝突礦物。本衝突礦物報告附件A包括267個3TG設施可能從哪些國家獲得了必要的衝突礦物。

其餘99個3TG設施對衝突礦物的來源和保管鏈進行了進一步的盡職調查，詳見下文圖1和下文。

4在本衝突礦產報告中，“合規”是指RMI列出的截至2022年3月31日(“2022年截止日期”)符合RMAP評估協議的設施(包括由RMAP交叉認可的類似獨立評估計劃的認證或認可，例如負責珠寶理事會(RJC)的監管鏈認證計劃或倫敦金銀市場協會(LBMA)的負責黃金計劃)，而“正在進行”是指RMI(截至2022年截止日期)列為符合RMAP過程中的設施。

根據對99個相關3TG設施的進一步盡職調查，截至2022年3月31日(“2022年截止日期”)：

·RMI將93個設施列為符合或正在進行中，以符合RMAP評估協議。

·剩下的6家工廠沒有參與，我們對它們的來源和運營信息有限。此外，我們無法確定這些設施是否正在處理我們產品中所含的必要衝突礦物。

惠普的3TG直銷供應商已經向我們報告了世界上超過76%的設施(RMI認可)。我們不確定所有這些設施是否都有助於惠普產品的生產。任何對設施的過度報告都是由於幾個供應鏈參與者從設施中移除，以及次級供應商拒絕向我們的供應商提供特定於客户的模板。衝突礦物的盡職調查仍然很困難，而且部分沒有定論。

供應商報告的所有3TG設施的狀態

我們還分析我們的數據集，以獲取供應商報告的3TG設施的狀態信息，並通過計算這些設施中有多少被列為參與或成功完成獨立評估計劃，來評估我們的整體進展。我們的供應商報告説，2021年總共有267個3TG設施，其中252個是

符合或正在遵守獨立的評估計劃。在沒有參與的其餘3TG設施中，我們有理由相信，9個設施專門從回收或廢料來源或覆蓋國家以外的地方採購衝突礦物，只剩下上文討論的6個3TG設施的狀況不明。

這份衝突礦產報告的附件B列出了供應商報告的267家3TG工廠的名稱和狀況。圖2顯示了供應商報告的所有3TG設施的同比比較。

剛果民主共和國實現無衝突的總體進展

根據我們就供應商向我們報告的267個3TG設施進行的RCOI，以及對相關3TG設施的額外盡職調查，98%符合RMAP，正在達到合規的過程中，和/或我們有理由相信，衝突礦物完全來自回收或廢料來源或覆蓋國家/地區以外的來源。2%(6家工廠)的採購來源未知，並且沒有參與獨立評估計劃。

下面的圖表3進一步擴展了我們的結果，為每種金屬提供了供應商報告的所有3TG設施的數量和百分比(截至2022年截止日期)，這些設施要麼符合RMAP，要麼正在進行中，和/或我們有理由相信，衝突礦物完全來自回收或廢料來源或覆蓋國家以外的來源。據報道，我們供應鏈中的所有鉭冶煉廠都再次符合RMAP評估協議。

圖表3：DRC實現無衝突的總體進展

參與RMAP

RMI的RMAP標準是為了滿足OECD指導、歐洲議會法規(EU)2017/821和美國多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法的要求而制定的。符合RMAP標準的3TG設施已經對礦石可追溯性的系統和流程進行了獨立的第三方評估，並演示了無衝突來源，無論礦產原產國是什麼，包括來自世界各地的CAHRA。下面的圖表4給出了供應商報告的3TG設施的RMAP參與率(截至2022年截止日期)。

圖4：參與RMAP

儘可能具體地確定地雷或原產地的努力

作為下游行為者，我們依靠獨立的評估方案來收集和審查大多數上游信息，如必要的衝突礦物的礦場或原產地。與經合組織關於下游行為者的指南規定的關鍵作用相一致，我們促進上游礦場或原產地確定的努力側重於支持獨立的評估方案，如RMAP。

為確定必要衝突礦物的礦藏或原產地，或通過獨立評估方案促進此類確定，我們：

·在本報告所述期間，使用模板(其中包括關於礦場或原產地的問題)對3TG直接供應商進行了調查，並要求這些供應商作出類似努力，使用模板調查其供應鏈；

·審查了我們在3TG設施上獲得的信息，以及任何地雷或原產地信息(如果已提供)；以及

·評估了通過我們的3TG設施的RMI成員資格獲得的關於原產國的任何信息(作為RMAP評估協議的一部分，獨立審計員審查了原產國以及礦場的位置，即使這些礦物在特定國家內的具體礦場或原產地沒有提供給RMI成員)。

5本欄包括(截至2022年截止日期)符合RMAP、正在進行中、和/或我們合理地認為僅從回收或廢料來源或覆蓋國家以外的地方採購衝突礦物的3TG設施的數量。

2022年進一步降低風險和改善盡職調查的步驟

我們計劃繼續採取以下步驟，進一步減輕我們產品中必要的衝突礦物為武裝團體提供資金或使其受益的任何風險：

·與3TG直銷供應商接洽，更新提供給我們的信息，包括訪問供應商

場地；

·重申我們的要求，即3TG直接供應商鼓勵他們在供應鏈中確定的設施加入RMAP；以及

·支持制定RMI的RMAP，包括鼓勵參與這一進程的外聯努力。

附件A

原產國

根據截至2022年截止日期RMI提供的信息和我們的外部專家顧問進行的進一步研究，我們認為，供應商報告的3TG設施中必要的衝突礦物的原產國可能包括以下國家。

附件B

3TG設施列表

這份3TG設施清單列出了我們的供應商向我們報告的所有267個3TG設施的名稱、位置和狀態。這是我們對來自幾個來源的數據進行審查的結果，包括3TG直接供應商向我們報告的信息，通過與某些3TG設施的補充合作獲得的信息，以及從RMI獲得的信息。在許多情況下，向我們提供了3TG直接供應商的整個供應鏈的設施信息，但沒有具體確定那些被認為對惠普產品構成必要衝突礦物的3TG設施。

我們的3TG直接供應商向我們報告了6個實體，作為其衝突礦物供應鏈的一部分，並被RMI(截至2022年截止日期)確認為衝突礦物的冶煉、精煉、回收或廢料加工商(“3TG設施”)。工廠名稱按照它們在RMI冶煉廠數據庫上的顯示方式列出。如果一家公司被報告給我們不止一家提供不同類型礦物或金屬的設施(即冶煉廠、精煉廠、回收廠或廢料加工商)，該公司就會不止一次出現。

7列出了RMI冶煉廠數據庫中每個3TG設施的設施位置。

8合規是指被RMI(截至2022年截止日期)列為(A)符合RMAP協議或(B)由RMAP交叉認可的類似獨立評估計劃認證或認可的3TG設施，例如負責珠寶委員會(RJC)的監管鏈認證計劃或倫敦金銀市場協會(LBMA)的負責黃金計劃。正在進行中是指RMI(截至2022年截止日期)列出的目前正在符合RMAP的3TG設施。不參與是指3TG設施沒有參與包括RMAP在內的獨立評估計劃。