附件1.01

 

卡特彼勒。

衝突礦物報告

截至2021年12月31日止的年度

 

第1部分：簡介和公司概述

 

卡特彼勒(以下簡稱“卡特彼勒”、“我們”或“我們的”)的這份衝突礦產報告(“CMR”)是根據1934年證券交易法第13P-1條(“第13P-1條”)於2021年提交的。除非本文另有定義，本CMR中使用的術語如規則13P-1和表格SD中所定義。此處對互聯網網站的引用僅根據規則13P-1的要求提供，通過這些網站獲得的信息不會通過引用併入本表格SD。本CMR中的陳述是基於我們真誠開展的盡職調查活動。可能影響這些陳述準確性的因素包括但不限於供應商數據不完整、缺乏可用的冶煉廠和精煉廠數據以及供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏。

 

卡特彼勒2021年的銷售額和收入為510億美元，是世界領先的建築和採礦設備、柴油和天然氣發動機、工業燃氣輪機和柴油-電力機車的製造商。我們主要通過我們的三個主要部門-建築行業、資源行業和能源和交通-運營，並通過我們的金融產品部門提供融資和相關服務。我們也是美國領先的出口商。通過獨立經銷商的全球網絡和某些產品的直銷，我們與世界各地的客户建立了長期的關係。

 

我們製造和承包製造含有錫、鉭、鎢和金(“3TG”)的產品(“3TG”)，這是該等產品的功能和/或生產所必需的(“3TG產品”)。例如，錫、鉭、鎢和金分別包含在焊絲、電容器、燈具和電氣連接塗層中，每一種都是我們許多3TG產品的成分。我們的3TG產品列在附件中的附表A中。我們與全球範圍內龐大的供應商網絡建立了關係，我們依賴我們的供應商提供有關供應給我們的部件和材料中包含的3TG原產地的信息。作為下游採購商，卡特彼勒在大多數情況下，與我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠相距很遠。據我們所知，卡特彼勒不會直接從剛果民主共和國或任何毗鄰國家(統稱為“覆蓋國家”)購買3TG。由於卡特彼勒的規模、我們產品的複雜性以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定我們直接供應商的上游供應商。因此，我們參與了下文第4節所述的全行業倡議。卡特彼勒也是其他行業協會的積極參與者，這些協會提高了對負責任地採購衝突礦物的認識，並開發了有利於整個供應鏈的相關資源。

 

 

第二節：合理的原產國調查

 

卡特彼勒確定我們3TG產品中所含3TG原產地的方法是使用由負責任礦產倡議(RMI)開發的稱為衝突礦產報告模板(CMRT)的模板，與直接供應商進行供應鏈調查。制定CMRT是為了便利披露和溝通有關向製造商供應鏈提供材料的冶煉廠和精煉廠的信息。CMRT包括關於直接供應商的無衝突政策的問題，其應有的

委員會請締約國提供關於其調查過程及其供應鏈的信息，包括冶煉廠和精煉廠的名稱和地點以及這些設施使用的3TG原產國。

 

我們調查了大約99%已知或懷疑為我們的3TG產品提供零部件和材料的供應商(“受影響的供應商”)，結果收到了15,702個詢問。一些受影響的供應商收到了多個詢問。雖然我們要求所有受影響的供應商對調查做出迴應，但我們針對的是佔我們已知或懷疑包括3TG的零部件和材料支出前80%的“高優先級”供應商。我們有一個內部升級過程，以跟進反應遲鈍的供應商，以提高響應率，重點是高優先級的供應商。2021年，我們從這些高優先級供應商中收到了99%以上的回覆，總計811條回覆。基於這些結果，我們有理由相信我們供應鏈中的一些3TG可能來自覆蓋的國家，也有理由相信這些3TG可能不是來自回收或廢品來源。

第三節：盡職調查框架的設計

根據規則13P-1，我們對3TG在我們供應鏈中的來源和託管鏈進行了盡職調查。規則13P-1要求登記人的盡職調查遵循國家或國際公認的盡職調查框架。目前，唯一得到國家或國際認可的盡職調查框架是經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》以及每種衝突礦產的相關補充(“經合組織指南”)。經合組織的指導方針是對受衝突影響地區和高風險地區的衝突礦物負責任的供應鏈進行基於風險的盡職調查的框架，下文第4節所述的五個步驟對此進行了描述。

 

卡特彼勒設計的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經合組織的指導方針。

 

第4節：已執行的盡職調查措施

 

本第4節介紹我們為對我們的3TG產品中包含的3TG的來源和託管鏈進行盡職調查而採取的措施。

 

第一步--建立強有力的公司管理體系

 

衝突礦產的立場聲明

 

卡特彼勒已經在我們的網站上發佈了一份關於衝突礦物的立場聲明，聲明我們致力於負責任地採購我們產品中使用的衝突礦物，我們不會在知情的情況下為覆蓋國家的武裝衝突提供支持、貢獻、協助或便利。我們的衝突礦產立場聲明鼓勵供應商通過無衝突來源採購材料，並澄清我們不想阻止供應商從覆蓋國家內的合法礦山採購，因為這樣做可能損害當地經濟和人口。我們的衝突礦產立場聲明副本可在http://www.caterpillar.com/en/company/sustainability/conflict-minerals.html.上公開獲取。

 

控制和透明度系統

 

我們依賴我們的供應商提供提供給我們的組件和材料中包含的3TG原產地的信息。卡特彼勒是RMI(成員ID：CATE)的成員，該倡議旨在識別和披露供應鏈中的上游參與者，包括3TG冶煉廠和煉油廠，以確定供應鏈中3TG原產地的危險信號位置。RMI計劃的舉措包括負責任的礦產保證程序(“RMAP”)，它確定了處理來自無衝突來源的材料的冶煉廠和精煉廠，以及CMRT，這是一個免費的標準化報告模板，有助於通過供應鏈傳輸有關3TG原產國和正在使用的冶煉廠和精煉廠的信息。

我們向目前沒有參加RMAP的冶煉廠和煉油廠發出信函，RMI有此類冶煉廠和煉油廠的聯繫信息，以鼓勵他們參加RMAP。如果我們建立了對不符合要求的冶煉廠或煉油廠的監管鏈，我們制定了一個升級流程，通知適用的直接供應商，以鼓勵該冶煉廠或煉油廠參與RMAP。我們還向我們的供應商確認的冶煉廠和煉油廠發出信函，以迴應我們截至2022年3月31日根據RMAP確認符合RMAP的供應鏈調查，感謝他們參與RMAP。作為RMI的成員，卡特彼勒參與了RMI多方利益相關者小組、冶煉廠參與小組、盡職調查小組、CMRT小組和全體小組等工作組，以支持區域內的努力並提高供應鏈透明度。我們保留與我們的衝突礦產合規計劃有關的記錄5年。

內部管理系統

我們建立了一個管理系統，通過一組跨職能的高級領導人來管理我們的衝突礦產合規計劃，他們負責監督我們的衝突礦產合規計劃，其中包括官員級別的人員。此外，一個由高級經理組成的項目團隊負責開發和部署我們的衝突礦產合規計劃。

 

供應商參與度

 

正如我們在衝突礦產立場聲明中所述，我們的戰略是建立長期關係並與我們的供應商合作。為了傳達我們對負責任地採購衝突礦物的期望，卡特彼勒在我們的網站上發佈了我們對上述衝突礦物的立場聲明。我們開發並向供應商提供了基於網絡的培訓演示，主題包括規則13P-1的要求、卡特彼勒在規則13P-1下的義務以及迴應CMRT的説明。我們的標準採購訂單條款和條件中的語言要求我們的供應商在我們請求此類信息時向我們提供支持信息和文件，以證明3TG在其各自的供應鏈中進行了盡職調查。

 

公司級申訴機制

 

卡特彼勒的《全球行為準則》被稱為《我們的價值觀在行動》。我們的行動價值觀表明，我們長期支持和致力於人權和所有人的尊嚴。卡特彼勒有一項人權政策，闡明瞭我們尊重國際公認的人權的承諾，並補充了我們的行動價值觀。我們的行動價值觀要求員工報告任何違反或似乎違反我們的行動價值觀、企業政策或適用法律的情況或行為，我們保留員工和其他相關方祕密報告此類情況或行為的方法。

步驟2-識別和評估供應鏈中的風險

 

我們確定3TG產品中所含3TG原產地的方法是使用CMRT對受影響的供應商進行供應鏈調查。

 

我們對照內部團隊制定的標準審查了受影響的供應商響應，以確定是否需要進一步參與。我們還將供應商根據我們的供應鏈調查確定的冶煉廠和精煉廠與獲得RMAP合格或積極指定的設施名單進行比較，RMAP提供這些設施的原產國和關於衝突礦產來源的盡職調查信息。作為我們跟蹤和調查供應鏈中可能從覆蓋國家採購3TG的設施的努力的一部分，我們向RMI提供了一份供應商對我們供應鏈調查的答覆中確定的、RMAP不知道的冶煉廠和煉油廠的名單，以供調查。

 

第3步-設計並實施應對已識別風險的策略

 

我們有一個流程，概述了我們對供應鏈中發現的風險的反應。我們的高級管理層成員被告知我們的衝突礦產合規計劃的狀況，其中包括在我們的供應鏈中發現的與衝突礦產相關的實際和潛在風險和危險信號。在此表格SD上簽字的高管將聽取關於我們的衝突礦產合規計劃的簡報，包括我們的供應鏈調查、我們盡職調查框架的設計、我們執行的盡職調查措施和相應的結果。

 

作為我們流程的一部分，並幫助受影響的供應商瞭解我們的期望，我們要求未對上述供應鏈調查做出迴應或對調查提供不完整或不一致回答的受影響的供應商完成培訓計劃。我們建立了一個進程，不斷查明風險領域，並制定糾正行動計劃，以減輕或補救與衝突礦物有關的這種風險。如果供應商在需要時未能採取糾正措施，可能會導致額外的行動，包括終止我們的業務關係。

  

步驟4-對冶煉廠/精煉廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

 

我們通過參與RMAP併為其提供資金支持，支持對3TG冶煉廠和煉油廠的審計。我們不對我們供應網絡中的這些實體進行直接審計。

 

步驟5-供應鏈盡職調查年度報告

 

我們正在向美國證券交易委員會提交這份CMR，這份文件也可以在我們的網站http://www.caterpillar.com//en/company/sustainability/conflict-minerals/CMR.html.上公開獲得

 

第五節：盡職調查結果

 

我們依賴我們的供應商提供提供給我們的組件和材料中包含的3TG來源的信息。這些供應商同樣依賴其供應商提供的信息。在供應鏈調查中，我們從受影響的供應商那裏收到的回覆總共確定了RMAP確定的256個獨特設施，其中237個(約93%)被驗證為截至2022年3月31日符合RMAP。

 

根據供應鏈調查中受影響供應商所提供的資料及上述盡職調查措施，我們有理由相信錫和鎢來自本文件所附附表B所列冶煉廠的五家供應商，供卡特彼勒使用。此外，根據上述盡職調查措施所獲得的資料，吾等合理地確定，這些冶煉廠加工的礦物可能來自附件附表C所列的原產國。根據RMAP，這些冶煉廠中的每一個都被確認為合規性。

 

關於我們對供應鏈調查的其他答覆，即確定了特定的冶煉廠或精煉廠，只要它們是有效的冶煉廠和精煉廠，我們不能確定被確定的冶煉廠和精煉廠為供應給卡特彼勒的零部件提供了3TG，而不是其他客户。因此，除上述錫和鎢供應商外，我們一直無法建立保管鏈或確定我們3TG產品中用於加工3TG的特定設施、我們3TG產品中3TG的原產國或礦場或原產地。

   

第6節：為確定地雷或產地所作的努力

 

卡特彼勒在確定3TG在我們供應鏈中的礦場或原產地的努力包括為RMI提供財務和實物支持，繼續實施上述盡職調查措施，包括利用CMRT對受影響的供應商進行調查。

第七節：為降低風險應採取的步驟

 

卡特彼勒打算採取以下步驟來改進我們的盡職調查流程，包括：

 

·通過向供應商提供與我們的供應鏈調查有關的培訓資源，繼續吸引供應商參與，以期提高供應商的總體答覆率，並改進供應商答覆的內容；

 

·繼續要求新合同或續簽合同的供應商提供有關供應給我們的部件和材料中所含3TG來源的信息；

 

·繼續與RMI合作，擴大參加RMAP的冶煉廠和精煉廠；以及

 

·繼續鼓勵生產含有3TG的部件或材料的供應商，在有足夠的選擇採購不存在衝突的材料時，從經過認證的冶煉廠採購。

 

前瞻性陳述

 

本報告中的某些陳述涉及未來事件和預期，屬於1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。諸如“相信”、“估計”、“將是”、“將會”、“將會”、“期望”、“預期”、“計劃”、“計劃”、“打算”、“可能”、“應該”或其他類似的詞或

表達方式通常識別前瞻性陳述。前瞻性陳述的例子包括與我們未來計劃有關的陳述，以及與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何其他陳述。前瞻性陳述是基於我們目前的預期和假設，這可能被證明是不準確的。這些陳述不是擔保，可能會受到難以預測的風險、不確定性和環境變化的影響。實際結果和結果可能與這些前瞻性陳述大不相同。因此，這些聲明僅在發佈之日發表，我們沒有義務更新或修改任何前瞻性聲明，除非聯邦證券法要求這樣做。

 

附表A至

衝突礦物報告

卡特彼勒產品介紹

鉸接式貨車

 

反剷裝載機

 

部件和系統，包括機械部件、電子和控制系統

 

內燃機車及部件

 

挖掘機，包括小型挖掘機、輪式挖掘機和大、中、小型履帶挖掘機

 

林產品

 

大型礦用卡車

 

機動平地機

 

場外駭維金屬加工卡車

 

其他與鐵路相關的產品

 

其他產品，包括遙控手柄、多功能車、再製造部件、原始設備製造商和定製產品、服務部件和服務工具

 

鋪路產品，包括土壤和瀝青壓實機、瀝青攤鋪機、冷刨牀和道路取土機

 

鋪管機

 

往復式發動機，包括往復式發動機動力發電機組、供應給工業的往復式發動機以及卡特彼勒機械、用於發電行業的集成系統和用於船舶和石油天然氣行業的往復式發動機和集成解決方案

  

選擇作業機具

 

滑動轉向裝載機，包括緊湊型軌道裝載機和多地形裝載機

 

露天採礦設備，包括電動繩鏟、液壓鏟、拖拉機和鑽機

 

履帶式拖拉機和裝載機，包括小型履帶式拖拉機、中型履帶式拖拉機、大型履帶式拖拉機和履帶式裝載機

 

渦輪機，包括渦輪發電機組、用於發電行業的集成系統以及用於石油和天然氣行業的渦輪機和集成解決方案

 

地下采礦設備，包括長壁採礦機、硬巖採礦系統和硬巖車輛

 

廢物和材料處理機產品，包括輪式推土機和垃圾填埋場壓實機

輪式裝載機，包括小型輪式裝載機、小型輪式裝載機、中型輪式裝載機和大型輪式裝載機

輪式拖拉機鏟運機

附表B至

衝突礦物報告

 

附表C至

衝突礦物報告

 

原產國

 

澳大利亞、奧地利、比利時、玻利維亞、巴西、布隆迪、中國、哥倫比亞、剛果民主共和國、德國、印度尼西亞、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、老撾、馬來西亞、墨西哥、蒙古、緬甸、尼日利亞、祕魯、葡萄牙、俄羅斯、俄羅斯聯邦、盧旺達、韓國、西班牙、臺灣、泰國、烏幹達、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國、美利堅合眾國、烏茲別克斯坦、委內瑞拉、越南和津巴布韋。