附件1.01

KLA公司

《衝突礦物報告》

報告期：2021年1月1日至2021年12月31日

引言

本報告為KLA Corporation(“KLA”、“Company”、“We”或“Our”)於2021年1月1日至2021年12月31日的報告期內提交，以遵守1934年證券交易法(下稱“規則”)第13P-1條。該規則被美國證券交易委員會(下稱“美國證券交易委員會”)採納，以實施多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法所指示的與衝突礦物(定義見下文)相關的報告和披露要求。該規則對每一家美國上市公司規定了某些報告義務，這些公司的製造產品含有對公司產品的功能或生產必需的鈮鉭礦、錫石、黑鎢礦(或其衍生品鉭、錫和鎢)或金(統稱為“衝突礦物”，無論其地理來源如何，也不論它們是否資助剛果民主共和國或鄰近國家(統稱為“被覆蓋國家”)的武裝衝突)。總而言之，該規則要求這些美國上市公司中的每一家都對其產品中使用的衝突礦物的來源進行合理的調查，並提交所進行的調查的描述和調查的結果。如果一家公司確定或有理由相信這些衝突礦物可能來自或確實來自所涉國家，並且不是或可能不是來自廢料或回收來源，則該規則要求該公司對衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，包括努力確定這些礦物的貿易是否直接或間接資助或惠及所涉國家的武裝團體。, 並提供衝突礦產報告，作為其表格SD的展品。

科軍承諾遵守《規則》。科軍與衝突礦物冶煉廠或精煉廠沒有直接關係。因此，關於冶煉廠和精煉廠的分類和認證，我們依賴負責任的商業聯盟負責任的礦產倡議(“RMI”)和負責任的礦產保證程序(“RMAP”)的活動、結論和報告。

2021年公司業務和產品

KLA主要從事半導體和相關納米電子行業的過程控制和過程使能解決方案的設計、製造和營銷。我們為製造晶圓和掩模版、集成電路、封裝、發光二極管(LED)、功率器件、化合物半導體器件、微電子機械繫統、數據存儲產品、印刷電路板(PCB)、平板顯示器(FPD)和一般材料研究提供先進的工藝控制和產量管理解決方案。此外，KLA的SPTS部門設計、製造、銷售和支持蝕刻、物理氣相沉積(PVD)、化學氣相沉積(CVD)和分子氣相沉積(MVD)資本設備，為半導體和微電子行業提供先進的晶片加工技術和解決方案。(請參閲附錄B中的KLA產品)

包括在“衝突礦物”定義中的金屬一般用於電子元器件的功能所必需的目的。因此，我們認為KLA產品含有產品功能所必需的衝突礦物質。

合理的原產國調查

在本報告所述期間，我們對我們製造或承包製造的產品的功能或生產所必需的衝突礦物進行了合理的原產國調查。

我們已經與某些第三方服務提供商合作，聯繫可能含有衝突礦物的部件的供應商。在本報告所述期間，我們作出了合理努力，以確定這些供應商提供給我們用於我們製造或簽約製造的產品的部件中所使用的必要衝突礦物的原產國。我們已要求這些供應商以RMI衝突礦物報告模板(“模板”)的形式提供衝突礦物的使用和來源信息。有些供應商在答覆中提供了整個公司的信息，而不是我們從他們那裏購買的具體部件(在模板中稱為“申報範圍”)。在這些情況下，供應商的採購聲明與我們的特定部件的準確映射不太確定。例如，如果一家制造了許多不同部件的供應商只生產了一種含有必要的衝突礦物的部件，而這些礦物被認為不是無衝突的，那麼這往往也是供應商在其公司一級得出的結論，即使他們的絕大多數其他產品在其他方面都是無衝突的。

根據該規則，我們對我們產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查，根據我們供應商的迴應，我們有理由相信這些礦物可能來自所涉國家，可能不是來自廢料或回收來源。

衝突礦產資源規劃設計

我們設計的衝突礦產計劃符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南第三版以及關於錫、鉭、鎢和黃金的相關補充(統稱為“OECD指南”)。下文概述了我們的衝突礦物方案的設計組成部分，因為它們與經合組織指南中提出的五步框架有關。

1.建立健全的公司管理制度：

A.在我們的公司網站上公開傳達我們的衝突礦產採購政策。請參閲https://www.kla.com/company/supplier.上供應鏈產品合規性下的產品監管合規性指南D部分本衝突礦產報告中提及的任何網站的內容僅供參考，並未通過引用將其納入本衝突礦產報告或KLA的特殊披露報告(Form SD)中。

B.運營一個由我們的公司採購組織領導的內部管理衝突礦產團隊，並由一個跨部門團隊提供支持，該團隊由多個內部小組的代表組成，包括公司產品監管合規、財務、法律、信息技術和全球運營以及第三方服務提供商。

C.召開內部衝突礦產團隊的定期會議，並向首席財務官、首席會計官、首席法務官、全球運營高級副總裁和採購主管(“高級管理層”)提供衝突礦產項目狀況的摘要。

D.通過使用第三方系統建立對礦產供應鏈的控制和透明度體系，並使用RMI創建的公認盡職調查工具來評估供應商對我們產品中可能使用的必要衝突礦物的冶煉廠和精煉廠的反應。

E.在我們的供應商合同標準模板中納入公司內部供應鏈合規要求，以便供應商遵守我們關於衝突礦物的政策。

根據我們的內部記錄保留政策保留記錄。

G.建立熱線和網站，供員工以及供應商和客户等第三方使用，以報告實際或疑似不當行為或其他申訴，並回答有關商業行為的問題，包括有關我們使用衝突礦物的報告或問題。熱線和網站都由獨立的第三方運營，該第三方提供工具，使個人能夠以多種不同的語言提交報告，並在法律允許的情況下匿名提交報告。

2.識別和評估我們供應鏈中的風險：

A.確定提供可能包含衝突礦物的組件的供應商，這些衝突礦物是我們製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的。

B.聯繫可能含有衝突礦物的部件的供應商，並使用模板捕獲供應商的響應。

C.在本報告所述期間，盡合理努力確定供應商提供給我們的部件中使用的必要衝突礦物的來源國，這些部件被納入我們製造或簽約製造的產品中。

D.聯繫沒有迴應模板請求的供應商，並要求他們做出迴應。

E.對我們產品中必要的衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，我們有理由相信這些礦物可能來自覆蓋的國家，可能不是來自廢料或回收來源。將所提供的答覆與已獲得RMAP“符合”稱號的冶煉廠和精煉廠名單進行比較。使用RMI數據記錄供應鏈答覆中確定的冶煉廠和精煉廠的原產國信息。

3.設計和實施應對已確定風險的戰略：

A.對照作為我們在RMI成員資格中提供的RMI列表，驗證根據模板確定的冶煉廠和精煉廠。

B.向我們的內部管理衝突礦產團隊報告我們的調查結果，概述收集到的信息以及實際和潛在的已識別風險以及任何必要的行動計劃。行動計劃將根據我們盡職調查的結果和在任何特定年份確定的風險而有所不同。

執行所需的行動計劃，並向高級管理層報告結果。

4.對冶煉廠和煉油廠採購的獨立第三方審計：

參與RMI，並依賴RMI報告的關於冶煉廠和精煉廠審計的結果。

B.向RMI提供我們的供應商確定的不在RMI名單上的冶煉廠和精煉廠。

5.供應鏈盡職調查報告：

A.每年向美國證券交易委員會報告我們的供應鏈盡職調查表格SD和衝突礦產報告。

B.在我們的網站http://ir.kla.com/financial-information/sec-filings.上公開發布我們的表格SD和衝突礦物報告

已進行盡職調查

我們的盡職調查過程包括對供應商提供給我們的答覆進行系統審查和分析，以及根據審查結果與供應商進行溝通和跟進，以努力確定我們產品所需的衝突礦物的來源和保管鏈。我們最初對供應商調查的答覆進行了篩選，以確保其完整性、準確性和內部一致性。如果供應商提供的信息不完整或似乎不正確，我們會從這些供應商那裏尋求額外的數據，以澄清或更正最初提供的信息。我們將供應商對模板的答覆提供的信息與我們適用的內部組件説明進行了比較，以確認關於衝突礦物存在的各種數據來源之間的一致性。就可能源自所涉國家的衝突礦物而言，我們對照RMI數據審查了模板的適用答覆中所載的數據，以確定衝突礦物的原產國或相關的冶煉廠和精煉廠。我們使用RMI信息來識別合法的冶煉廠和煉油廠，以及符合或活躍於RMAP或與RMAP溝通的冶煉廠和煉油廠。

我們在每月的管理審查會議上向我們的內部管理衝突礦產小組報告了我們的調查結果，概述了收集到的信息、確定的實際和潛在風險以及任何必要的行動計劃和針對這些計劃採取的行動。

用於加工必要的衝突礦物的設施

附錄A列出了被我們的供應商確定為加工供應商產品中必要衝突礦物的冶煉廠或精煉廠的實體名單，這些實體：(A)符合RMI RMAP評估(附錄A第1節)，或(B)已被RMI核實為積極參與或與之溝通或需要外聯以參加RMAP過程評估的冶煉廠或精煉廠(附錄A第2節)。

由於我們從供應商那裏收到的一些聲明是在公司層面(而不是特定於零部件的層面)，我們不能確定附錄A所列的每個冶煉廠實際上都加工了我們購買的零部件中使用的衝突礦物。我們還收到了供應商的回覆，這些供應商列出了尚未被RMI核實為冶煉廠或煉油廠的冶煉廠或煉油廠。此外，我們收到的答覆表明，一些衝突礦物是從廢料或回收來源獲得的。

必要的衝突礦物的原產國

我們將供應商確定的用於加工必要的衝突礦物的設施與RMI為符合RMAP的冶煉廠和精煉廠提供的原產國信息進行了比較，確定我們有理由相信我們的一些必要的衝突礦物可能來自所涵蓋的國家。符合RMAP的冶煉廠和精煉廠的RMI中可能列出的必要衝突礦物的原產國可能包括阿富汗、奧克蘭羣島、阿爾巴尼亞、美屬薩摩亞、安道爾、安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、白俄羅斯、比利時、百慕大、多民族玻利維亞國、巴西、保加利亞、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和國、智利、中國、哥倫比亞、剛果、剛果民主共和國、吉布提、多米尼克、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、芬蘭、法國、德國、加納、幾內亞、圭亞那、香港、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、香港、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、香港、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭。阿爾及利亞、安道爾、安提瓜和巴布達、阿根廷、澳大利亞、孟加拉國、比利時、波斯尼亞和黑塞哥維那、保加利亞、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、克羅地亞、塞浦路斯、捷克共和國、丹麥、埃及、薩爾瓦多、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、加納、海地、印度、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、哈薩克斯坦、肯尼亞、韓國、吉爾吉斯斯坦、利比裏亞、立陶宛、盧森堡、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、新西蘭、尼日爾、尼日利亞、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南非、南蘇丹、西班牙、蘇丹、蘇裏南、瑞典、瑞士、臺灣、塔吉克斯坦、坦桑尼亞、泰國、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國、聯合王國、美國、烏茲別克斯坦、越南、贊比亞、津巴布韋。

風險緩解/改進

上述活動的目的是審查和減輕我們必要的衝突礦物使受影響國家的武裝團體受益的風險。

與上一個報告期相比，我們在以下方面做了改進：(A)繼續擔任RMI成員，以獲得有關冶煉廠所用礦山符合或不符合RMAP的最新詳細信息；(B)確定比前一個報告期獲得的冶煉廠和精煉廠的百分比更高；(C)通過我們的第三方通過網絡訪問，改進向供應商提供的培訓和資源；以及(D)改進對受關注的高風險冶煉廠的識別，評估供應商關係，並鼓勵供應商採取適當行動，尋找可接受的替代供應來源。

通過我們的盡職調查，我們發現了某些供應商報告的令人擔憂的冶煉廠。這些冶煉廠被我們的流程確定為令人擔憂的高風險冶煉廠，原因是它們沒有被RMI列為符合要求的冶煉廠，以及其他因素，如它們靠近被覆蓋的國家、缺乏衝突礦物流程和/或它們被指控與人權問題有聯繫。在這些情況下，我們已要求我們的供應商要求這些冶煉廠尋求RMI認證，否則將從我們的供應鏈中移除。我們不直接從這些令人關切的冶煉廠採購，而且由於這些供應商提供的衝突礦物信息是公司一級的迴應(而不是具體部件的迴應)，因此不確定來自這些冶煉廠的衝突礦物是否在我們的供應鏈中。如果這些冶煉廠拒絕參與審計，而我們的供應商拒絕將這些冶煉廠從我們的供應鏈中移除，我們將評估我們與該供應商的關係，並可能探索替代方案。

我們打算在未來幾年採取以下步驟進一步加強我們的盡職調查：(A)改進我們對未經驗證的冶煉廠和精煉廠的審查；(B)與供應商合作，提高他們迴應的準確性和完整性；(C)繼續納入從新收購中確定的新供應商；以及(D)在我們的設計和工程計劃中推動無衝突部件的採購。

前瞻性聲明：本衝突礦產報告中除歷史事實以外的聲明，如關於我們打算調查有關冶煉廠利用的礦山的進一步細節的聲明，符合RMAP，改善我們的

這些聲明均為前瞻性聲明，包括對未經驗證的冶煉廠和精煉廠名稱的審核、與供應商合作以提高其響應的準確性和完整性，以及在我們的設計和工程計劃中推動無衝突組件的採購，均為前瞻性聲明，受1995年《私人證券訴訟改革法》創建的安全港條款的約束。這些前瞻性陳述基於當前信息和預期，涉及許多風險和不確定因素。由於各種因素，實際結果可能與該等陳述中預測的結果大不相同，這些因素包括但不限於：我們使用替代供應商的能力；我們的直接供應商向我們報告的信息或我們使用的行業信息的不準確性；以及冶煉廠或精煉廠可能不參與RMAP以及被RMAP列為合規的冶煉廠的風險並不一定意味着它們在整個報告期內都是合規的，一些合規狀態可能已經過期，這些冶煉廠可能/可能不在重新審計過程中。有關可能導致實際結果與本衝突礦產報告中的前瞻性陳述中預測和預期的結果大不相同的其他因素，請參閲公司截至2021年6月30日的10-K表格年度報告、隨後提交給美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告和其他文件(包括但不限於其中描述的風險因素)。除非法律要求，否則公司不承擔更新這些前瞻性陳述的義務，目前也不打算這樣做。

附錄A

附錄B