附件1.01

ADTRAN，Inc.的衝突礦產報告

公司概述

納斯達克是專注於寬帶接入市場的網絡和通信平臺及服務的全球領先提供商，為多個國家和地區的不同國內和國際客户羣提供服務，其中包括一、二和三級服務提供商、諸如公用事業、市政和光纖建築商等替代服務提供商、電纜/多系統運營商、中小型企業和分佈式企業。我們的創新解決方案和服務使語音、數據、視頻和互聯網通信能夠跨越各種網絡基礎設施，目前全球數百萬人正在使用我們的解決方案和服務。

供應鏈和設施

Adtran通過全球採購計劃從大量供應商那裏採購用於組裝我們產品的零部件。我們產品中使用的某些關鍵組件目前只能從單一來源獲得，其他關鍵組件僅可從有限數量的來源獲得。

我們通常在阿拉巴馬州亨茨維爾的製造基地生產產量較小、混合程度較高的產品，並構建和測試產品原型和許多初始生產單元。後來，我們將大批量、低混合組件的生產轉移給我們的分包商。

為了遵守交易法下的規則13P-1(“衝突礦產規則”)，ADTRAN必須首先確定衝突礦產規則對我們的產品的適用性，對我們有理由相信可能含有錫、鎢、鉭或金(統稱為“3TG”或“衝突礦物”)的產品進行合理的原產國調查，並進行任何必要的盡職調查，以確定該等衝突礦產的供應鏈。

合理的原產國調查

由於公司通過複雜的供應鏈生產多種產品，ADTRAN使用了來自世界各地的各種材料。我們的衝突礦產計劃旨在對我們採購的零部件以及用於提供這些礦物的冶煉廠和精煉廠使用的衝突礦產進行合理的原產國調查(“RCOI”)。根據衝突礦物規則，我們的RCOI流程旨在包括ADTRAN在截至2021年12月31日的一年內製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的衝突礦物100%的部件和材料。

聯繫了所有受影響的供應商和原始製造商，向他們提供了ADTRAN的衝突礦產政策，並要求他們在衝突礦產報告模板(“CMRT”)中提供衝突礦產數據。由於ADTRAN不直接從冶煉廠或精煉廠採購衝突礦物，我們的流程利用了CMRT。Adtran收到的回覆佔我們採購零部件的年度總支出的94.21%，與前一年相比增加了0.44%。在收到所有CMRT後，我們利用負責任礦產倡議(“RMI”)冶煉廠/精煉廠名單來驗證所有冶煉廠。

盡職調查的設計

Adtran的盡職調查程序在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“經合組織”)關於受衝突影響地區和高風險地區負責任的礦產供應鏈的盡職調查指南的框架，詳情如下。經合組織的準則概述了用來查明衝突材料來源的合理做法。

第一步：識別和評估供應鏈中的風險

我們的計劃通過首先識別那些提供可能使用衝突礦物的零部件和材料的供應商來識別和評估供應鏈中的風險。然後，我們要求每個適用的供應商完成並返回CMRT提交，其中它是根據三個關鍵標準進行衡量的：

供應商的聲明範圍要求供應商申報在生產ADTRAN從該供應商採購以在2021年生產其產品的零部件和材料時使用衝突礦物。它要求對某些問題做出答覆，包括以下問題：

對這些問題的回答使ADTRAN得以評估供應商零部件和材料中衝突礦物的使用情況，這些材料是來自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)還是鄰國(統稱為“剛果民主共和國地區”)，以及供應商是否對其上游衝突礦物供應商進行了評估，並確定了負責衝突礦物的冶煉廠或精煉廠。此外，所有供應商都被要求按名稱提供所使用的冶煉廠的完整清單。

供應商的衝突礦產計劃狀態要求供應商申報其衝突礦產計劃的成熟度，這使得ADTRAN能夠合理確定供應商聲明範圍的準確性或風險。它要求回答某些問題，包括以下問題：

這些答案使ADTRAN能夠評估與供應商聲明相關的風險，以及是否可以對該部件或材料的衝突狀態做出合理的確定。如果供應商有一個成熟的衝突礦產項目，並進行上游盡職調查，並確定了RMI冶煉廠，則與其申報相關的風險較低。然而，如果供應商的衝突礦物項目不成熟或不存在，並且不能提供上游盡職調查，則與其申報相關的風險很高，需要ADTRAN採取糾正措施，以合理確定衝突礦產狀態。

供應商的已知冶煉廠和/或精煉廠披露要求供應商提供目前用於其產品製造的所有已知冶煉廠和精煉廠。這使得ADTRAN能夠合理確定從剛果民主共和國地區採購礦物的任何風險。Adtran利用責任礦產倡議提供的最新RMI合規性和活躍冶煉廠名單來驗證冶煉廠。

從我們的供應商和製造商收到的2021年報告年度的所有CMRT都存檔在內部數據庫中。

步驟2：設計並實施應對已識別風險的策略

Adtran的盡職調查流程包括在我們簽約之初管理我們的供應商。對於ADTRAN在截至2021年12月31日的年度內製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的衝突礦物，我們的每一家零部件和材料的供應商和原始製造商都必須遵守我們的衝突礦產政策，該政策可在我們的網站www.adtran.com的環境、社會和治理項下獲得。在報告中，我們概述了我們對供應商的期望，其中包括鼓勵我們的供應商：

衝突礦物遵守情況包括在商業合同和書面協議中。我們有一個內部團隊，負責根據負責任的商業聯盟(“澳洲央行”)CMRT的上游盡職調查來支持供應鏈盡職調查。所有來自供應商和來源冶煉廠的CMRT回覆都經過審查，以確保符合我們的衝突礦產政策並存檔。我們利用RMI冶煉廠/精煉廠名單實施了RCOI流程，以驗證我們的冶煉廠和精煉廠。

第三步：評估強大的公司管理系統

我們的計劃向我們的某些高級管理人員提供供應鏈衝突礦產狀況的定期更新。根據供應商對CMRT的答覆以及他們提供的冶煉廠和精煉廠對供應商進行評估。累積風險分數是根據他們提供的答覆得出的，這些答覆量化了與特定供應商相關的衝突礦物風險。糾正措施被確定為適用的，供應商被要求重新提交CMRT以供未來評估。對於那些提供了經認證不存在衝突的冶煉廠或精煉廠的供應商，衝突礦產小組不斷評估與每個供應商相關的風險水平，並將評估結果報告給管理層。向管理層提出的建議包括：

Adtran的目標是通過可衡量的風險緩解來管理與供應商的風險。我們為我們的供應商提供有關衝突礦產合規性的教育參考和材料，以幫助他們更好地理解建立衝突礦產項目和與上游供應商管理其風險的原則。提供未被歸類為無衝突認證的冶煉廠或精煉廠的所有供應商均被歸類為具有實際或潛在風險。

第四步：在確定的供應鏈節點對供應鏈進行獨立的私營部門盡職調查

我們的計劃不需要獲得獨立的私營部門審計，因為我們的產品並不是“無衝突的剛果民主共和國”。

第五步：供應鏈盡職調查報告

作為上述盡職調查措施的結果，ADTRAN已確定使用某些含有衝突礦物的產品。除上文所述的RCOI盡職調查外，我們還與我們的供應商進行了進一步的調查，他們發現了可能加工了衝突礦物的冶煉廠和精煉廠，如下表所示。由於我們在供應鏈中的地位，我們依賴我們的供應商提供準確的冶煉和煉油廠信息，因此，我們的盡職調查措施並不能絕對確定我們生產的產品範圍內所含必要衝突礦物的來源。

關於2021年，我們預計將採取更多步驟，改進我們盡職調查收集的信息。這些步驟包括：

下表彙總了已查明的可能加工了衝突礦物的冶煉廠和精煉廠：

表中反映的冶煉廠和煉油廠被我們的供應商確定為我們2021年供應鏈的潛在組成部分。然而，我們認為，並非所有被列入名單的冶煉廠和精煉廠都加工了我們製造的產品中所含的衝突礦物。許多供應商向我們報告了他們所有產品中包含的衝突礦物，而不僅僅是銷售給ADTRAN的產品中的衝突礦物。一些供應商可能還向我們報告了不在我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，原因是從供應商那裏收到的信息過於包容或其他原因。此外，上文反映的冶煉廠和精煉廠可能不是我們供應鏈中的所有冶煉廠和精煉廠，因為一些供應商無法確定用於加工其製造的產品中所含必要衝突礦物含量的所有冶煉廠和精煉廠，而且並不是所有供應商都回復了我們的詢問。表中所反映的冶煉廠/煉油廠狀況和產地完全基於RMAP提供的信息。表中的所有法規狀態信息均為截止日期。

關於上表所載信息，我們注意到以下內容：

其他風險因素

上述陳述是基於RCOI過程和ADTRAN真誠地進行的盡職調查，基於當時的基礎設施和信息。許多因素可能會導致錯誤或以其他方式影響我們的衝突聲明，包括但不限於供應商數據的差距、冶煉廠數據的差距、供應商的錯誤或遺漏、冶煉廠的錯誤或遺漏以及供應商教育和知識的差距。儘管ADTRAN做出了合理的努力，但並不是所有衝突礦物的情況都是已知的，這些衝突礦物對於ADTRAN在2021年製造或簽約製造的產品的功能或生產是必要的。