Document

友邦保險股份有限公司

截至2021年12月31日止的年度

本報告由AAON，Inc.(本文中稱為“AAON”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”)根據1934年證券交易法頒佈的規則13P-1(下稱“規則”)編寫。除非本報告另有定義，否則請參考規則13P-1、表格SD和1934年法令版本編號34-67716瞭解本報告中使用的術語的定義。我們從事優質空調和供暖設備的工程、製造、營銷和銷售，這些設備包括標準、半定製和定製的屋頂機組、數據中心冷卻解決方案、潔淨室系統、冷水機組、套裝室外機械室、空氣處理機組、補充空氣機組、能量回收機組、冷凝機組、地熱/水源熱泵、盤管和控制器。我們對我們的產品進行了分析，發現我們的產品中含有少量的錫、鉭、鎢和金(“3TG”)。

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織(“OECD”)在出版物OECD(2013)“受衝突影響和高風險地區的礦產負責任的供應鏈盡職調查指南：第二版”，OECD出版(“OECD指南”)以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補充文件中提出的盡職調查框架。下面的討論提供了適用的經合組織指導建議，然後根據經合組織指導總結了我們的活動。

1.建立健全公司管理制度。

·通過公司對來自受衝突影響和高風險地區的礦產供應鏈的政策，並向供應商和公眾明確傳達這一政策。這項政策應納入進行盡職調查所依據的標準。

我們採取了與3TG採購相關的衝突礦產政策，並通過我們的網站www.aaon.com向供應商和公眾傳達了這一政策。該政策要求供應商進行盡職調查，並概述了我們對供應商的期望。

·構建內部管理，以支持供應鏈盡職調查。

我們已經建立了一個管理團隊來支持與3TG相關的供應鏈盡職調查。我們的管理團隊包括來自供應商管理、工程、會計和法律部門的人員。

·建立對礦產供應鏈的控制和透明度制度。

如上所述，我們實施了衝突礦產政策，並建立了我們的管理團隊，以支持供應鏈盡職調查。此外，2014年，我們實施了全球電子可持續發展倡議(“GeSI”)和電子行業公民聯盟(“EICC”)，即EICC-GeSI衝突礦產報告模板(“模板”)。開發該模板是為了方便披露和交流有關向製造商供應鏈提供材料的冶煉廠和精煉廠的信息。它包括關於直接供應商的無衝突政策、其盡職調查過程以及以下信息的問題

例如冶煉廠和煉油廠的名稱和地點，以及這些設施使用的3TG的來源。利用該模板增強了我們收集和跟蹤信息、記錄維護以及關於冶煉廠和精煉廠的信息共享的能力。

·加強公司與供應商的互動。供應鏈政策應納入與供應商的合同和/或協議中。

我們生產的產品通常包含來自許多直接供應商的數百個部件。我們與龐大的供應商網絡建立了關係，3TG礦山和我們的直接供應商之間通常有多個層次。因此，我們必須依賴我們的直接供應商與他們的上游供應商合作，以便他們能夠在我們購買的零部件中向我們提供關於3TG原產地的準確信息。

·建立公司層面或整個行業的申訴機制，作為預警風險意識系統。

我們已經建立了一個電子郵件地址，允許感興趣的各方通過ConflictMinors@aaon.com聯繫我們，有任何問題或需要更多信息。

2.識別和評估供應鏈中的風險。

由於我們供應鏈的複雜性，我們開發了一種基於風險的方法，重點關注我們的供應商，我們認為這些供應商很可能從規則定義的覆蓋國家向我們提供含有3TG的零部件和原材料。這是通過管理小組審查所有供應商提供的零部件和原材料清單並確定可能含有3TG的零部件和原材料來實現的。如上所述，我們實施了該模板，以促進我們在本報告期的盡職調查工作。我們已經確定，要求我們的供應商完成模板代表我們合理地盡最大努力確定3TG在我們供應鏈中的礦山或原產地。

答覆是使用模板以及供應商使用的其他通信形式提供的。我們對照管理團隊制定的標準審查和評估了答覆，以確定哪些需要進一步參與。這些標準包括不一致、不完整和/或不準確的答覆，以及表明供應商可能從規則涵蓋的國家採購3TG的答覆。

在本報告所述期間，我們小組根據上述標準確定了324家供應商。所有供應商都收到了模板(通過郵寄)以及概述《規則》要求的附函。

在我們發送模板的324家供應商中，我們收到了133個回覆，響應率約為41%。收到的大多數答覆都提供了公司層面的數據。在收到的133份回覆中，根據我們的標準進行審查和評估，我們確定了28家供應商，他們的回覆表明，根據規則，他們的公司可能提供了來自或可能來自所涵蓋國家/地區的含有3TG的零部件或原材料。然而，儘管我們在報告所述期間進行了盡職調查，但根據獲得的答覆，我們無法確定所代表的可能來自所涉國家的3TG是否已被納入2021年向我們供應的零部件或原材料中。因此，我們無法確定我們在報告所述期間生產的任何產品是否含有來自所涉國家的3TG。

3.設計和實施應對已確定風險的戰略。

·向高級管理層介紹我們的盡職調查工作。

·我們採取了衝突礦產政策，並設立了一個管理小組，對衝突礦產進程進行監督。

·我們實施了一項風險管理計劃，概述了公司對已確定的風險的反應。

·我們通過供應商提交的數據進行定期、持續的風險評估，並專注於持續改進努力，以提高我們未來調查工作的回報率以及供應商答覆的完整性和準確性。

4.在確定的供應鏈節點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計。

我們通常與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，因此不會對這些實體進行或直接審計。我們審查了EICC和GeSI提供的關於其無衝突冶煉計劃的公開信息，該計劃更新了此類信息。

5.供應鏈盡職調查報告。

這份衝突礦產報告是我們關於3TG盡職調查的年度報告，可在我們的網站www.aaon.com上查閲，並已提交給美國證券交易委員會。如第2節所述，儘管我們對2021年日曆年進行了盡職調查，但根據我們供應商的答覆，我們無法確定在本報告所述期間向我們供應的零部件或原材料中是否包含了所述來自所涵蓋國家的3TG。

有關前瞻性陳述的注意事項

本報告包含的陳述在一定程度上不是對歷史或當前事實的陳述，而是1995年私人證券訴訟改革法所界定的“前瞻性陳述”。前瞻性表述包括有關友邦保險對未來的估計、預期、信念、意圖或戰略的表述，以及這些前瞻性表述所依據的假設，包括但不限於未來的財務表現、未來的機會，以及友邦保險相信或合理預期未來將會或可能發生的事件、機遇或發展的任何其他表述，包括但不限於新冠肺炎的潛在財務和運營影響。諸如“預期”、“預期”、“打算”、“計劃”、“相信”、“尋求”、“估計”、“將”、“應該”、“展望”、“預計”等詞語以及此類詞語和類似表述的變體旨在識別這些前瞻性表述。告誡讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅説明發表之日的情況。除聯邦證券法要求外，友邦保險沒有義務發佈對任何前瞻性陳述的任何更新或修訂，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。前瞻性陳述不是對未來業績的保證，涉及某些難以預測的風險、不確定性和假設，包括但不限於影響AAON運營、供應鏈、市場、產品、服務和價格的經濟、競爭、政府和技術因素。因此，實際結果和結果可能與這些前瞻性陳述中表達或預測的內容大不相同。有關此類風險和不確定性的討論, 如果可能導致實際結果與前瞻性陳述中的內容不同，請參閲AAON最近一個會計年度的Form 10-K年度報告中的“風險因素”和“前瞻性陳述”，AAON的Form 10-Q季度報告和AAON當前的Form 8-K報告可能會對這些內容進行修訂和更新。