Aptiv PLC

衝突礦產報告

截至2021年12月31日的財年

簡介和背景

本截至2021年12月31日止年度的衝突礦產報告（“CMR”）符合1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條。該規則對美國證券交易委員會（“SEC”）的註冊人施加了某些報告義務，這些註冊人的製造產品含有某些對其產品的功能或生產所必需的礦物質。這些礦物是錫石、鉭鐵礦（鉭鐵礦石）、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（“3TG” 或 “衝突礦物”）。該規則側重於來自剛果民主共和國（“DRC”）地區和九個鄰近國家（統稱為 “覆蓋國家”）的3TG。如果註冊人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦產可能來自所涵蓋的國家，或者如果他們無法確定這些衝突礦產的原產國，則註冊人必須對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，並向美國證券交易委員會提交一份CMR，其中包含對這些盡職調查措施的描述。

本 CMR 涉及在 2021 日曆年製造或簽約製造且含有衝突礦產的 Aptiv 產品所採用的流程。該CMR沒有接受獨立的私營部門審計，因為根據美國證券交易委員會在2014年4月29日的 “關於上訴法院最近裁決對衝突礦產規則的影響的聲明” 中提供的指導，沒有要求對CMR進行任何審計。

本報告由Aptiv PLC（以下簡稱 “Aptiv”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）的管理層編寫。這些信息包括Aptiv持有控股財務或管理權益的所有合併子公司的活動，這些子公司符合基於收購日期的納入準則。它不包括不需要合併的非控股關聯公司的活動。

2021 年衝突礦產計劃執行摘要

為了確定供應鏈中3TG的來源，Aptiv通過調查我們供應基礎中用於3TG的相關部分，進行了合理的原產國調查（“RCOI”）。通過這些調查程序，確定了340家冶煉廠和煉油廠（以下統稱為 “冶煉廠”）。在這340家冶煉廠中，有46家被確定為從覆蓋國家採購，或者我們有理由相信可能在採購。然後，我們對這46家冶煉廠進行了盡職調查程序，結果發現這46家冶煉廠中有36家已經過審計，並被認定符合責任礦產保障流程（“RMAP”）。根據經濟合作與發展組織（“經合組織”）的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》，其餘10家冶煉廠受Aptiv的風險緩解程序的約束。作為盡職調查程序的一部分，我們向供應鏈中從這些冶煉廠採購的適用供應商傳達了擔憂，並鼓勵我們的供應商採取適當行動，將這些冶煉廠從供應鏈中移除，並鼓勵冶煉廠成為 RMAP Conformant。

一、公司概況

Aptiv是一家全球領先的技術和移動架構公司，主要為汽車領域提供服務。我們提供端到端的出行解決方案，使我們的客户能夠過渡到更電氣化的軟件定義車輛。我們設計和製造車輛部件，為全球汽車和商用車市場提供電氣、電子和主動安全技術解決方案。Aptiv是最大的汽車技術供應商之一，其客户包括全球25家最大的汽車原始設備製造商。截至 2021 年 12 月 31 日，我們運營了 127 個主要製造工廠和 12 個主要技術中心，業務遍及 46 個國家。

產品

截至 2021 年 12 月 31 日，我們的核心業務分為兩個運營部門，根據相似的產品、市場和運營因素進行分組：

信號和電源解決方案。該部門提供車輛電氣架構的完整設計、製造和組裝，包括工程部件產品、連接器、佈線組件和線束、電纜管理、電氣中心以及混合高壓和安全配電系統。核心產品線包括：

•高品質連接器主要用於汽車和相關市場，但也適用於工業、遠程信息處理、航空航天、國防和醫療領域。

•電氣中心提供集中式電力和信號分配以及所有相關的電路保護和開關設備，從而優化整個車輛的電氣系統。

•配電系統，包括混合高壓系統，集成到一個經過優化的車輛電氣系統中，該系統可以使用更小的電纜和規格尺寸以及超薄的牆壁絕緣層。

先進的安全和用户體驗。該領域為車輛安全、安保、舒適和便利提供關鍵技術、系統集成和高級軟件開發，包括傳感和感知系統、電子控制單元、多域控制器、車輛連接系統、應用軟件和自動駕駛技術。核心產品線包括：

•高級安全主要包括支持主動和被動安全功能和車輛自動化的解決方案，以及視覺、雷達、激光雷達和其他傳感技術。

•用户體驗產品組合主要支持圍繞信息娛樂、駕駛員接口和內部傳感解決方案的車內解決方案。

•連接和安全產品主要包括提供車身控制、安全和解鎖車輛數據的解決方案。

如下所述，在完成盡職調查措施後，我們確定，與汽車行業的許多同行一樣，Aptiv的產品含有3TG材料。Aptiv認為，這些3TG材料對於我們在兩個運營領域中很大一部分製造產品的功能或生產是必不可少的。Aptiv設計並實施了衝突礦產流程，包括盡職調查措施的執行，在所有重大方面都與經合組織《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》保持一致，包括關於鉭礦、錫、鎢和金的相關補編（“經合組織指南”）。

II。合理的原產國查詢

我們從世界各地的各種供應商那裏採購原材料和組件。我們依靠我們的直接供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含3TG材料來源的信息，包括上游供應商向他們提供的3TG來源。

為了瞭解供應鏈中3TG的來源，我們進行了RCOI。Aptiv的RCOI流程涉及兩個階段：供應商RCOI，它是根據經合組織指南的步驟2A設計和執行的，而冶煉廠RCOI是根據經合組織指南的步驟2B、C和D設計和執行的。雖然我們聘請第三方提供商來協助我們完成調查過程並執行冶煉廠RCOI，但作為盡職調查過程的一部分，我們會管理整個流程並與供應商接觸，詳見下文。

供應商 RCOI

Aptiv設計了其供應商RCOI流程，以根據經合組織指南的步驟2A，盡其所能識別Aptiv供應鏈中3TG的冶煉廠。Aptiv對其供應基礎進行了真誠的、基於風險的適用性評估，以確定那些有理由認為向我們供應了可能含有3TG的產品或組件的供應商。Aptiv根據其材料數據系統中的信息確定了供應商，包括國際材料數據系統、Aptiv採購和材料人員的評估以及去年供應商衝突礦產報告模板（“CMRT”）提交的信息。Aptiv的供應商RCOI流程包括調查已確定的相關供應商（代表大約725家供應商和/或原始製造商，他們為Aptiv製造的我們認為可能含有3TG的產品提供零件和材料）。Aptiv的2021年RCOI流程旨在包括Aptiv在2021年生產的產品功能或生產所必需的幾乎所有零件和材料。Aptiv在其供應商調查中沒有包括包裝或辦公用品等間接材料的供應商或服務提供商。

聯繫了這些相關供應商和原始製造商，向他們提供了Aptiv的衝突礦產政策，並要求他們通過責任礦產倡議（“RMI”）制定的CMRT向我們披露出售給我們的產品中使用的3TG材料的來源，包括冶煉廠信息。同時，我們定義並提供了有關可能報告的高風險冶煉廠的預期盡職調查的指示。我們審查了所有供應商的回覆

完整性和準確性。對於沒有提供充分迴應、需要根據公司內部風險評估方法進行額外跟進的供應商，或者如果沒有及時提供回覆，我們會積極尋求澄清和迴應。

我們的2021年RCOI和供應商迴應結果約佔公司從相關供應商處購買的年度總價值（“APV”）的95％。在審查了這些答覆後，Aptiv將供應商的回覆合併為一份唯一的冶煉廠名稱清單，這些名稱符合三種行業認可的審計協議之一對冶煉廠的定義。然後，我們審查了這份冶煉廠清單，並將其與RMI的已知冶煉廠清單進行了比較，以確定我們是否合理地確定了供應鏈中的所有冶煉廠。根據供應商 RCOI 流程，我們的供應商確定了 340 家 3TG 冶煉廠。

從我們的供應商那裏收到的絕大多數CMRT回覆都向我們提供了公司層面的數據，而我們的供應商無法具體説明報告期內向我們供應的特定組件所使用的冶煉廠或煉油廠。因此，我們無法確定供應商報告的3TG是否包含在報告期內提供給我們的組件或零件中。我們也無法驗證供應商確定的所有 3TG 冶煉廠是否屬於我們的供應鏈。根據供應商提供的信息，我們做出了合理的真誠努力，收集和評估了供應鏈中有關3TG冶煉廠的信息。

冶煉廠 RCOI

Aptiv評估了供應商確定的340家冶煉廠的原產國信息，並確定其中46家冶煉廠要麼從覆蓋國家採購3TG，要麼Aptiv有理由相信他們可能從覆蓋國家採購3TG。由於冶煉廠RCOI和冶煉廠盡職調查之間的重疊，我們的冶煉廠RCOI流程在本報告的盡職調查部分總結如下。

三。盡職調查流程

建立強大的公司管理體系（經合組織步驟1）

根據經合組織指南的第1步，Aptiv建立了衝突礦產管理系統，其中包括：

•公司政策 (1A) ——Aptiv採用了衝突礦產政策，該政策已在 aptiv.com/legal-compliance/policies 上公開發布。作為RCOI流程的一部分，Aptiv將其政策直接傳達給了供應商，詳見下文。

•內部管理團隊 (1B)-我們擁有一個跨職能的衝突礦產團隊，以支持Aptiv的供應鏈盡職調查以及有效的衝突礦產計劃的實施和監測，包括與該規則相關的合規活動。衝突礦產團隊定期向衝突礦產指導委員會報告Aptiv衝突礦產計劃的狀況，該委員會由指定的高級管理人員組成，包括高級副總裁、首席法務官、首席合規官兼祕書、供應鏈管理高級副總裁和運營副總裁。

•供應鏈控制和透明度系統（1C）——我們建立了對公司礦產供應鏈的控制系統，包括實施收集信息的流程，以執行下文所述的RCOI和盡職調查程序，以及旨在定義、識別、緩解和管理風險的風險評估方法。如果出現風險，將向衝突礦產指導委員會報告。

Aptiv 支持採用全行業方法來解決與衝突礦產有關的社會責任問題。在2021年報告期內，Aptiv是汽車行業行動小組（“AIAG”）負責任礦產工作組以及冶煉廠參與小組的活躍成員，該小組定期聯繫不合格的冶煉廠，以鼓勵參與RMAP。我們還作為RMI的活躍成員參加了多個小組委員會，馬紹爾羣島是負責任商業聯盟的一項倡議。RMI設計並管理RMAP，以確定處理3TG的冶煉廠，並對這些冶煉廠進行獨立審計，以驗證公司層面的負責任礦產採購管理流程。我們在本報告中某些陳述所依據的數據是通過我們在馬紹爾羣島的成員資格，使用RCOI成員報告獲得的。此外，我們還加入了多個RMI分組，以支持行業舉措，並隨時瞭解當前和正在發生的問題。

•供應商參與度 (1D)-由於我們的規模和產品的性質，以及供應鏈的相應規模和深度，很難從我們的直接供應商中識別出上遊的參與者。我們依靠供應商向我們提供有關他們供應的產品和組件中所含3TG的來源和監管鏈的信息。我們的許多供應商也受該規則的約束，他們依賴上游供應商提供的信息。我們的標準全球合同條款和條件要求供應商提供有關其提供給 Aptiv 的產品來源的信息。我們還就衝突礦產計劃與供應商進行了溝通，詳見本衝突礦產報告，其中包括直接與供應商接觸，收集所需的供應商和冶煉廠RCOI和盡職調查數據，詳見下文。此項活動包括在供應商要求提供衝突礦產計劃方面的培訓。我們將繼續維護一個專用的電子郵件地址 (conflict.minerals@aptiv.com)，並與供應商溝通，以促進供應商就衝突礦產問題與我們進行溝通。

作為下游實體，我們通過對供應商在上游供應鏈中的原材料採購進行盡職調查，推動整個供應鏈中的負責任採購。我們通過與供應商合作確定3TG冶煉廠和煉油廠，並鼓勵這些設施符合RMAP標準，從而降低與採購3TG相關的風險。如上所述，我們還支持更廣泛的行業努力，以促進負責任的採礦和採購。

•申訴機制 (1E)-我們有申訴機制，我們的員工和供應商可以通過該機制舉報涉嫌或可能違反我們的政策、法律或一般道德或合規問題的行為。我們保留一個電子郵件地址 (conflict.minerals@aptiv.com)，供供應商就我們的衝突礦產計劃提出問題、表達疑慮和舉報違規行為。Aptiv還維護着一個舉報系統，允許員工和其他人以保密和匿名的方式提問、表達疑慮和舉報與Aptiv政策有關的違規行為。

識別和評估供應鏈中的風險（經合組織步驟 2）

如上文 “合理原產國” 部分所述，我們調查了供應基礎，以確定其供應鏈中的冶煉廠，以及3TG的原產國、來源和監管鏈，以確定將衝突礦產納入我們供應鏈的每家冶煉廠，我們認為這將有助於我們識別產品中所含衝突礦產的來源和監管鏈。通過我們在 RMI 的成員資格，我們審查了 RMAP 信息，以幫助我們確定冶煉廠是否以對社會負責的方式採購衝突礦產，詳見下文。

設計和實施應對風險的戰略（經合組織步驟 3）

為了迴應前一節所述的風險評估，Aptiv制定了經批准的風險管理流程，通過該流程實施、管理和監控衝突礦產計劃。Aptiv對任何未被認定為RMAP Conformant的高風險冶煉廠（被確定為從覆蓋國家採購或被認為從覆蓋國家採購的冶煉廠）進行風險緩解。Aptiv的風險緩解流程是根據經合組織指南的步驟3B設計的，並根據經合組織指南的步驟3A向組成衝突礦產指導委員會的高級管理層的指定成員報告。如果有理由相信受Aptiv風險緩解程序約束的冶煉廠直接或間接資助或使受益國家的武裝團體，Aptiv將與我們的供應商採取行動，將該冶煉廠從我們的供應基礎中撤出，這符合經合組織指導方針的步驟3B，有助於防止對受保國家的不必要抵制。

供應鏈盡職調查的第三方審計（OECD 第 4 步）

Aptiv是RMI的活躍成員，在多個小組委員會任職，並通過RMAP支持冶煉廠的審計。

供應鏈盡職調查年度報告（OECD 第 5 步）

Aptiv的SD和CMR表格每年向美國證券交易委員會提交，CMR的副本可在公司網站ir.aptiv.com投資者頁面的財務信息部分公開發布。

IV。盡職調查業績和結果

根據該規則對來自或Aptiv有理由相信可能來自受保國家的3TG的要求，Aptiv必須根據國內或國際公認的盡職調查框架，對這些已確定的3TG的來源和監管鏈進行盡職調查。

Aptiv根據經合組織指南第2、3和4步的適用部分設計了其冶煉廠RCOI和盡職調查流程。根據對作為RCOI流程一部分從供應商那裏收到的調查回覆的評估，Aptiv採取了下文所述的冶煉廠RCOI和盡職調查措施，其方式符合經合組織關於被供應商確定為我們產品中3TG潛在來源的冶煉廠的指導方針。

對於我們的供應商確定為Aptiv供應鏈中的每家3TG冶煉廠，Aptiv都試圖直接與該冶煉廠接觸，以確定該冶煉廠是否來自覆蓋國家。對於未對直接參與做出迴應的冶煉廠，Aptiv審查了公開信息，以確定是否有理由相信該冶煉廠在報告期內可能從所涉國家採購了3TG。這些信息包括聯合國（“U.N.”）的最新報告剛果民主共和國問題專家組，諸如Enough Project、Global Witness和霍加皮電臺（聯合國資助的剛果民主共和國衝突地區的新聞機構）等非政府組織的出版物，以及其他公開信息的搜索。對於直接（例如通過信函、公開可用的衝突礦產政策或其網站上提供的信息）或通過其相關行業協會申報不是從覆蓋國家採購，也沒有被承認為符合RMAP 標準的冶煉廠，Aptiv審查了上面列出的公開信息來源，以確定是否存在與該冶煉廠申報相反的證據。

盡職調查結果

由於這些程序，在我們的供應商確定的340家冶煉廠中，有46家要麼是來源，要麼是Aptiv有理由相信他們可能從覆蓋國家採購3TG。來自這46家冶煉廠的3TG原產國可能包括剛果民主共和國、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞。如上所述，該評估基於直接從冶煉廠收到的信息、通過RMAP和/或其他上面列出的公共信息來源收到的信息。

根據該規則對來自或Aptiv有理由相信可能來自覆蓋國家的3TG的要求，Aptiv必須對這些礦物的來源和監管鏈進行盡職調查。在這46家冶煉廠中，有36家冶煉廠符合RMAP，因此在馬紹爾羣島的網站上被列為RMAP Conformant，這意味着這些冶煉廠已被確定符合RMAP或同等的獨立第三方審計計劃。

下表按3TG礦物、被確定為從覆蓋國家採購的冶煉廠和RMAP狀態對供應商確定為供應鏈中的冶煉廠進行了分類：

			覆蓋的國家/地區來源																								未覆蓋的國家/地區來源																								道達爾冶煉廠
			符合 RMAP						RMAP 處於活動狀態						不符合 RMAP 標準						總計						符合 RMAP						RMAP 處於活動狀態						不符合 RMAP 標準						總計
錫			4						—						—						4						49						11						14						74						78
鉭			19						—						—						19						19						—						—						19						38
鎢			7						—						—						7						35						5						3						43						50
黃金			6						1						9						16						100						6						52						158						174
總計			36						1						9						46						203						22						69						294						340

上表中的所有合規狀態信息均截至 2022 年 1 月 20 日，僅基於 RMI 提供並在 RMI 網站上列出的信息，未經我們的獨立驗證。“符合標準” 是指該冶煉廠被列為符合RMAP評估協議的冶煉廠。“Active” 表示冶煉廠已承諾接受RMAP審核或正在參與交叉認可的認證計劃之一。未列為合格或活躍的冶煉廠被歸類為 “不合格”。採購狀態信息基於直接從冶煉廠收到的信息、通過RMAP和/或其他上述公共信息來源收到的信息。“Covered Country Sourced” 中包括Aptiv有理由相信可能從覆蓋國家採購的冶煉廠，而 “非覆蓋國家來源” 中包括Aptiv沒有理由相信來自覆蓋國家的冶煉廠。

這些冶煉廠使用的礦山不公開，這些冶煉廠也沒有透露。根據從參與RMI中獲得的經驗，我們得出的結論是，要求我們的供應商完成CMRT並進行上述盡職調查是我們目前為儘可能具體地確定我們產品中所含3TG的礦山和原產國所能做的最合理的最大努力。

風險緩解

Aptiv對被確定為從覆蓋國家採購或被認為是從覆蓋國家採購但未被認定為符合RMAP標準的冶煉廠進行了風險緩解。Aptiv的風險緩解措施是根據經合組織指南的步驟3B設計的，並根據經合組織指南的步驟3A向組成衝突礦產指導委員會的高級管理層的指定成員報告。

Aptiv對10家黃金冶煉廠進行了風險緩解，Aptiv有理由相信這些黃金冶煉廠可能來自覆蓋國家。根據我們的供應商提供的信息，這些冶煉廠提供的黃金可能包含在我們至少一個業務部門在2021年生產的產品中。

Aptiv的風險緩解流程包括進行額外的盡職調查，以確定是否有任何理由相信該冶煉廠直接或間接資助或使受保國家的武裝團體受益。這項額外的盡職調查包括進一步審查上述公開信息來源，以確定是否有理由相信該冶煉廠直接或間接資助或使所涉國家的武裝團體受益，與內部利益相關者和相關供應商核實該冶煉廠的3TG在2021年報告期內是否真的存在於Aptiv的供應鏈中，以及直接與每家高風險冶煉廠接觸，以核實風險並鼓勵該冶煉廠成為RMAP Conford 活的。作為盡職調查程序的一部分，我們向供應鏈中從這些冶煉廠採購的適用供應商傳達了擔憂，並鼓勵我們的供應商採取適當行動，將這些冶煉廠從供應鏈中移除，並鼓勵冶煉廠成為 RMAP Conformant。

供應鏈盡職調查的持續改進

如本報告所述，Aptiv開展的活動有助於降低我們的產品所必需的3TG材料使覆蓋國家的武裝團體受益的風險。展望未來，我們打算採取以下措施來改善我們的盡職調查流程，進一步降低我們產品所必需的3TG材料使武裝團體受益的風險：

▪ 繼續完善所有Aptiv實體的供應商名單，確保將相關供應商包括在內；

•繼續加強我們與供應商在衝突礦產方面的接觸，並要求相關的新供應商提供CMRT；

•繼續期望我們的供應商從其供應鏈中獲得有關其衝突礦產冶煉廠和精煉廠的最新、準確和完整的信息；

•鼓勵所有被確定為可能成為我們供應鏈一部分的冶煉廠接受審計和認證，符合RMAP認可的協議，特別是那些通過供應商和/或相關行業合作伙伴直接或間接從覆蓋國家採購或被認為是採購的冶煉廠，包括在2022年對需要在2021年降低風險的冶煉廠採取後續行動；

•根據經合組織指導方針，繼續參與AIAG、RMI或其他相關行業協會，以定義和改進最佳實踐，增強供應鏈的槓桿作用；以及

•將預期的負責任採購行為擴展到所有受衝突影響和高風險地區 (CAHRA)。

其他風險因素

本CMR中的陳述基於RCOI流程和Aptiv真誠進行的盡職調查，並基於當時可用的信息。許多因素可能會導致錯誤或以其他方式影響其中的陳述。這些因素包括但不限於供應商數據的空白、冶煉廠數據的空白、供應商提供的信息中的錯誤或遺漏、冶煉廠提供的信息中的錯誤或遺漏、供應商對美國證券交易委員會最終規則要求的困惑、供應商教育和知識的差距、公共信息中的錯誤或遺漏、公共數據的翻譯、無衝突冶煉廠審計中的疏忽或錯誤、被宣佈為次要材料的涵蓋國家來源的材料、非法標記來自覆蓋國家的衝突礦產被引入供應鏈，並將衝突礦產從覆蓋國家走私到覆蓋國家以外的國家。

Aptiv PLC 2021 年衝突礦產報告附錄

供應商 CMRT 回覆中確定的處理設施

下表列出了供應商CMRT對Aptiv的回覆中確定的加工設施的名稱和3TG，這是其2021年合理的原產國調查的一部分，如CMR所述。下表中的所有信息均基於截至2022年1月20日RMI提供的信息，並在RMI網站上列出。