三一工業公司的衝突礦產報告。

根據1934年《證券交易法》的規則13P-1

背景和概述

本報告是利邦工業股份有限公司(“利邦”、“公司”、“我們”或“我們的”)為遵守1934年證券交易法(“1934年法案”)下的規則13P-1(“規則”)而提交的截至2021年12月31日的報告年度的衝突礦產報告。該規則對美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)註冊人施加了某些報告義務，這些註冊人製造的或承包製造的產品含有對其產品的功能或生產必需的衝突礦物。在本報告中，衝突礦物的定義為：鈮鉭鐵礦，也稱為鉭鐵礦石(從中提取鉭的金屬礦石)；錫石(從中提煉錫的金屬礦石)；金；以及黑鎢礦(從其中提取鎢的金屬礦石)(統稱為“3TGs”)。這些要求適用於所有登記人，不論衝突礦物的地理來源，也不論這些礦物是否為剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉(“受覆蓋國家”)的武裝衝突提供資金。本報告中使用的術語和短語的定義請參考規則、表格SD和1934年法令發佈編號34-67716，除非本報告另有定義。

利邦於2021年12月31日完成出售利邦駭維金屬加工產品有限公司(以下簡稱“利邦控股”)，該公司為本公司的全資附屬公司，以及利邦控股旗下若干直接及間接附屬公司。正如公司於2022年2月17日提交給美國證券交易委員會的2021年Form 10-K年報中進一步描述的那樣，在出售THP之前，利邦報告了我們兩個主要業務部門的製造業務的經營業績：(1)軌道產品集團，製造和銷售軌道車輛及相關零部件，並提供軌道車輛維護和改裝服務；以及(2)所有其他業務。利邦的所有其他部門都包括THP。這份截至2021年12月31日的年度衝突礦產報告涵蓋了Rail Products Group和所有其他業務部門。2021年，利邦的製造業務位於美國和墨西哥。利邦還有一個非製造業業務部門：軌道車輛租賃和管理服務集團。

利邦沒有在知情的情況下購買含有3TG的原材料，這些原材料可能直接或間接資助所涉國家的武裝團體或使其受益。在我們的核心價值觀和《商業行為和道德守則》的指導下，我們同樣擔心，來自被覆蓋國家的3TG可能會為被覆蓋國家的武裝團體提供資金。利邦致力於在我們所做的一切活動中遵守道德和合規的商業實踐，包括涉及我們全球供應鏈的所有活動。

我們生產的某些產品可能含有產品功能和/或生產所需的少量3TG。利邦並不直接從覆蓋的國家採購材料，而且，由於擁有廣泛的供應鏈，該公司與任何3TG的實際開採相去甚遠。由於我們供應鏈的規模和範圍，我們依賴我們的直接供應商提供3TG的原產地信息，這些信息可能包含在我們可能用於製造產品的材料中。

如下文所述，利邦的衝突礦產計劃和盡職調查框架符合經濟合作與發展組織(“OECD”)2016年第三版受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南(“OECD框架”)的五個步驟，這是國際公認的盡職調查框架。

建立健全的公司管理制度

·向某些供應商傳達衝突礦物政策，這些供應商的材料被確定可能含有3TG；

·衝突礦物委員會定期向公司執行管理層報告；

·一個由供應鏈管理、工程、法律、合規、會計和執行管理等不同職能部門的代表組成的衝突礦產小組；

·對指定員工進行衝突礦物培訓，包括《規則》的相關要求、利邦在《規則》下的義務以及利邦為評估和應對我們供應鏈中的3TG風險而遵循的流程的摘要；以及

·設立誠信求助熱線，員工或第三方可舉報有關採購3TG的任何關切或違反政策的行為。

利邦進行合理的原產國查詢(“RCOI”)，以確定可能含有3TG的原材料庫存項目，包括衝突礦物適用性評估，以確定哪些業務單位已經制造或簽約製造可能存在3TG的產品，而這些產品對其產品的功能或生產是必要的。如有必要，利邦將根據上述進程的結果，按照經合組織框架開展某些盡職調查工作。

該計劃在截至2021年12月31日的一年中的應用和結果，以及其他風險緩解努力，將在下文中更全面地描述。

合理的原產國調查

我們對利邦的RCOI進行了如下操作：

識別和評估供應鏈中的風險

·對規則對我們三個主要業務部門的適用性進行了評估，並：

◦確定該規則不適用於我們的軌道車輛租賃和管理服務集團，因為這些業務沒有製造業務。

◦為我們的製造業務執行了確定是否存在3TG的程序。

◦確定了供應給利邦的材料可能含有產品功能和/或生產所需的3TG。我們繼續更好地瞭解我們的供應鏈，並根據前幾年供應商調查收集的數據和適用業務部門管理層對這些數據的內部審查，完善了2021年要調查的供應商名單，如下所述。

◦將2021年的調查工作集中在相關供應商身上，方法是：(I)審查2021年期間從那些之前報告其材料不含3TG的供應商那裏收到的材料清單，以及(Ii)確定我們認為哪些供應商的材料可能不含3TG。符合這一標準的供應商在2021年沒有接受調查。

適用業務部門的◦管理層審查了2021年期間收到的材料清單，以確定那些可能含有3TG的材料，這些材料對於我們製造的產品的功能和/或生產是必要的。

◦對公司的潛在3TG供應商名單進行了分層，以確定並集中精力尋找佔潛在3TG總支出前98%的供應商。

◦使用責任礦產倡議開發的衝突礦產報告模板(“CMRT”)進行了一項供應鏈調查，要求查明可能含有3TG的材料供應商，這些材料對利邦製成品的功能和/或生產是必要的(I)確認其材料是否含有3Tg，(Ii)如果含有3Tg，則指明其供應給利邦的材料中所含3Tg的冶煉廠和精煉廠以及原產國。

2021年和2020年，◦100%的受訪供應商對這一請求做出了迴應。

◦在2021年和2020年，54%的受訪者確認他們的材料不含3TG，或由回收或廢棄材料製成。

2021年和2020年，46%的◦無法確定其材料中3TG的來源。

·上述某些供應商的回覆是公司級聲明，而不是產品級聲明，因此他們無法確認他們出售給我們的材料是否來自覆蓋的國家。

·根據上述供應商的答覆，該公司在2021年期間採購的原材料庫存項目總成本的很小一部分(約2%)可能含有來源不明的3TG。

盡職調查

盡職調查框架的設計

利邦的盡職調查程序與經合組織框架一致，如下所述。

對所進行的盡職調查工作的描述

設計並實施戰略以應對已識別的風險

·評估從供應商處收到的CMRT的完整性和合理性。

·在調查答覆不完整或可能包含不準確信息的某些情況下，聯繫答覆者以獲得更多澄清信息。

·我們可以通過負責任的礦產保障流程(“RMAP”)訪問某些資源和培訓材料，以深入瞭解我們的3TG的來源國、保管鏈和衝突狀況。RMAP由電子行業公民聯盟和全球電子可持續發展倡議的成員建立，是一個自願計劃，在該計劃中，獨立的第三方評估冶煉廠和煉油廠的採購和庫存做法，並確定冶煉廠或煉油廠是否已證明其加工的所有材料來自無衝突來源。

·定期向指定的高級管理人員報告供應鏈風險評估的結果，如供應商的報告狀況。

·為沒有反應的供應商設計並實施了一個後續系統。

·繼續我們的供應商溝通、培訓和上報流程，以提高盡職調查數據的準確性和完成性。

在供應鏈中確定的點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

·利邦與任何3TG冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，我們也不會對那些可能向我們的供應鏈提供3TG的實體進行直接審計。然而，我們確實依賴於行業倡議(如RMI)，以及行業努力影響冶煉廠和煉油廠通過獨立的第三方審計計劃獲得認證。

供應鏈盡職調查報告

·每年提交一份關於我們供應鏈盡職調查政策和做法的報告，如有必要，請向美國證券交易委員會提交表格SD和衝突礦產報告，並在我們的網站www.trin.net上公開提供。

盡職調查結果

在進行上述盡職調查程序後，我們無法確定用於加工所有必要3TG的所有冶煉廠和煉油廠，也無法確定我們產品中包含的所有必要3TG的原產國。然而，儘管我們的努力仍在繼續，但沒有受訪者表示我們購買的材料中的3TG來自覆蓋的國家。

產品信息

我們確定以下產品可能含有非常少量的3TG：1)由我們的Rail Products Group製造的某些火車車廂；以及2)由我們的所有其他業務部門製造的某些駭維金屬加工產品。然而，並不是所有這些類別的產品都含有3TG。駭維金屬加工產品業務於2021年12月31日被納入THP的出售。

在本報告所述的盡職調查過程中，本公司無法核實供應商確定的冶煉廠和精煉廠是否確實提供了用於製造我們產品的3TG。因此，我們無法確定用於加工我們產品中的3TG的設施、這些產品中必要的3TG的原產國，或者具有最大可能特殊性的礦山或原產地。因此，我們沒有在本報告中提供任何冶煉廠或煉油廠的名稱。

風險管理計劃

該公司繼續採取以下步驟，努力進一步降低我們使用必要的3TG使武裝團體受益的風險：

·定期評估並繼續將我們的政策傳達給供應商；

·監測對《經合組織框架》的遵守情況；

·分析計劃結果並確定改進機會；

·改進3TG數據收集、分析和報告工具，包括酌情增加工具或資源；

·讓供應商獲得關於供應鏈、冶煉廠和煉油廠的最新、準確和完整的信息；

·繼續與供應商進行盡職調查，以確定3TG的來源；以及

·監測和基準行業倡議，以促進負責任的3TG採購。

其他風險因素

上述陳述基於RCOI流程、利邦真誠進行的盡職調查以及我們執行程序時可獲得的信息。下列非排他性因素可能會導致錯誤或遺漏或以其他方式影響利邦的衝突礦物地位：1)供應商數據的差距，2)冶煉廠數據的差距，3)供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏，4)利邦產品的功能或製造可能尚未確定的所有3TG實例，5)供應商教育和知識的差距，6)數據的及時性，7)公共數據或信息在合理搜索過程中未被發現或此類公共數據或信息中的錯誤，8)語言障礙和翻譯，9)供應商和冶煉廠不熟悉相關協議，10)無衝突冶煉廠審計中的疏忽或錯誤，11)涵蓋國家/地區來源的材料被宣佈為次要材料，12)公司將在2021年倒閉，13)所有行業和金屬的認證計劃不是同樣先進，以及14)3TG從覆蓋國家走私到覆蓋國家以外的國家。

獨立的私營部門審計

根據該規則，2021年期間不需要對私營部門進行獨立審計。

前瞻性陳述

本文件包含1995年《私人證券訴訟改革法》所界定的有關利邦公司計劃採取本報告中提出的其他行動的前瞻性陳述，包括但不限於風險管理計劃部分。利邦根據《多德-弗蘭克法案》規定的報告義務未來可能會發生變化，我們實施某些流程的能力可能與本報告預期或暗示的情況大不相同。除非聯邦證券法要求，否則利邦沒有義務更新任何前瞻性聲明，以反映此類聲明發表之日之後的事件或情況。