EX-1.01

以下內容應結合美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)指令中的定義閲讀，以形成可持續發展及相關規則。

本報告於截至2021年12月31日止年度呈交，以符合1934年證券交易法下的規則13P-1(下稱“規則”)。該規則被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)採納，以實施2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法所指示的與“衝突礦物”相關的報告和披露要求。衝突礦物(“CMS”)被定義為錫石、鈾礦-鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金。該規則要求每個美國證券交易委員會註冊者提供關於合作醫療的某些披露，這些披露對於註冊者製造的產品的功能或生產是必要的。

根據該規則，如果登記人根據合理的原產國查詢，有理由相信其供應鏈中的任何一種CMS可能源自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或毗鄰國家(連同剛果民主共和國，“涵蓋國家”)，或者如果該登記人無法確定這些CMS的原產國，則其必須向美國證券交易委員會提交衝突礦產報告，説明其已經或將採取的關於CMS的來源和託管鏈的盡職調查措施。由於本公司確定如下所述其產品的功能或生產所需的CMS的來源和保管鏈的能力有限，本公司已提交這份Conflicts Minerals報告。

Ultra Clean Holdings，Inc.(以下簡稱“公司”)成立於1991年，是一家主要為半導體行業提供關鍵子系統、部件和部件以及超高純度清潔和分析服務的領先開發商和供應商。該公司專注於為這些應用提供專業的工程和製造解決方案。該公司主要在美國以及中國、新加坡和歐洲、中東和非洲地區開展業務。

欲瞭解更多有關公司業務和產品的信息，請參閲公司截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告第1項，該報告通過引用併入本文。

該公司確定CMS的來源和監管鏈，以及這些CMS是否直接或間接資助或惠及任何被覆蓋國家的武裝團體(“衝突狀態”)的能力有限。該公司的CMS供應鏈非常複雜。本公司不直接購買原礦或CMS，也不直接從覆蓋的國家購買材料，而且本公司距離CMS的開採和冶煉或精煉只有幾步之遙。有必要，我們依賴供應商提供的信息，這些供應商本身可能從CMS的礦工、冶煉廠或精煉商以外的其他人那裏購買CMS。

該公司已確定，CMS對於其某些產品的功能或生產是必要的。鎢用於該公司的焊接件工藝。其他三種CMS作為子層用於印刷電路板、電纜組件和金屬薄板或機械加工產品的外部加工

該公司的某些組件產品的組件。因此，本公司生產的產品受本規則的報告義務約束。

公司已經建立了管理系統和盡職調查程序(我們的“CM流程”)，作為與CMS相關的供應鏈管理和信息披露合規的基礎。公司設計CM流程的目的是在所有重要方面都符合OECD關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(第三版)。CM流程的設計包括以下內容：

•

衝突礦產政策，該政策在公司網站上Https://www.uct.com/about-uct/esg/default.aspx;

•

旨在確保公司產品的每個含有CMS的第三方製造商都瞭解公司關於CMS的政策，並確保公司收到的與供應鏈盡職調查相關的信息到達瞭解美國證券交易委員會披露要求的公司員工的組織結構和程序；

•

使用報告模板和由負責任商業聯盟(RBA)和全球電子可持續發展倡議(GeSI)收集的數據的流程，以提高公司供應鏈中CMS的可見性，並幫助識別公司產品包含CMS融資或使任何覆蓋國家的武裝團體受益的風險；

•

公司管理層對通過上述程序確定的風險的評估；

•

一種機制，供供應商和其他人向公司傳達他們對公司CM過程的關切；

•

依賴下述電子行業倡議實施和驗證供應鏈盡職調查；以及

為了深入瞭解本公司CMS的原產國、託管鏈和衝突狀況，本公司主要依賴由澳大利亞央行“衝突礦物報告模板”開發的一致報告模板報告的數據，以及澳大利亞央行和GeSI採掘工作組的無衝突冶煉廠評估計劃(“CFSP”)的數據。正如澳大利亞央行/GeSI所描述的那樣，CFSP是一項自願計劃，由獨立的第三方評估冶煉廠和煉油廠的採購活動，並確定冶煉廠或煉油廠是否證明其加工的所有材料都來自不存在衝突的來源。

以下是公司為對CMS的來源和託管鏈進行盡職調查而採取的措施的説明。

該公司首先確定了供應商，並分析了其材料結構，以確定這些供應商提供的部件中可能包含的任何CMS。為了深入瞭解其CMS的原產國、託管鏈和衝突狀況，該公司主要依靠澳大利亞央行和GeSI採掘工作組的CFSP。正如澳大利亞央行/GeSI所描述的那樣，CFSP是一項自願審計和認證計劃，由獨立的第三方評估冶煉廠和煉油廠的採購活動，並確定冶煉廠或煉油廠是否證明他們有制度和控制措施，以確保他們處理的所有材料來自不存在衝突的來源。

為對本公司產品中CMS的來源和託管鏈進行盡職調查所採取的措施如下：

•

將公司的衝突礦物聲明傳達給其直接供應商；

•

調查公司的直接供應商，通過填寫並向我們發送衝突礦物報告模板(CMRT)，提供關於各自供應鏈中的CMS以及其供應鏈中CMS的特定冶煉廠和精煉廠的信息，CMRT是由EICC開發的模板，提供了一種在整個行業範圍內收集衝突礦物來源信息的一致手段；

•

利用CMRT，要求公司供應鏈(截至2021年12月31日，由328家活躍供應商組成)就他們供應給公司的材料的來源和衝突狀況提出陳述；

•

分析這些供應商的CMRT調查答覆的完整性和內部一致性，並與供應商跟進，以努力在必要時獲得更多信息；以及

•

將從這些供應商收到的信息與CFSP提供的數據進行比較。

通過努力，公司從其調查的67%的供應商那裏獲得了信息，包括直接供應給公司的材料或公司簽約由第三方製造的產品中所含的材料的信息。然而，在盡職調查的基礎上，公司發現關於其每一種產品，公司收集的信息未能澄清產品中所包含的CMS的來源國，因此，公司得出結論，其每一種產品都是“無法確定的剛果民主共和國衝突”。

由於本公司及其直接供應商通常是供應鏈中與加工CMS的冶煉廠或精煉廠分離的幾個步驟，而且本公司從大多數供應商那裏收到的回覆提供了其全球供應商名單的整體數據，因此，本公司無法確定用於加工其產品中使用的CMS的確切冶煉廠或精煉廠。因此，本公司目前無法確定CMRT中包括的哪些冶煉廠和煉油廠實際為我們最終產品中使用的特定組件提供了CMS。因此，我們無法具體確定我們每一種產品中所含的CMS的原產國，因此無法確定我們的CMS與所涉國家武裝團體的直接或間接融資之間的任何聯繫。

本公司對照CFSP認證無衝突冶煉廠和精煉廠名單交叉核對了供應商的綜合答覆，以確定其供應鏈中已通過CFSP無衝突認證程序的冶煉廠。截至2022年5月15日，該公司能夠驗證其供應鏈包括：

該公司一直並將繼續依靠其供應商的答覆，向其提供有關供應給該公司的部件中所含衝突礦物來源的信息。該公司的直接

供應商同樣依賴其供應商提供的信息。沒有一家公司的供應商報告説，他們不知道公司產品中使用的任何CMS來自所涵蓋的國家。

本公司已採取或將繼續採取以下步驟，以降低本公司的CMS資助或惠及所涵蓋國家的武裝團體的風險：

•

積極監控所有現有供應商，並在下一個合規期內調查所有新供應商；

•

鼓勵供應商提高冶煉廠和精煉廠對CFSP的參與率；

•

與供應商供應鏈中的冶煉廠和精煉廠直接聯繫(儘可能)，並鼓勵他們參加CFSP，如果他們還沒有參加的話；

•

要求在供應商設置時完成所有適用供應商的CMRT申報

•

要求供應商將未參加CFSP計劃的不合規或冶煉廠名單從其供應基地中刪除

這將是公司的一個持續過程，以確保降低與CMS的任何供應商和次級供應商做生意的風險。該公司還將與澳大利亞央行和其他主要行業團體合作，作為更廣泛的行業合作的一部分，為全球供應鏈制定最佳實踐，並解決持續存在的CMS問題。