附件1.01衝突礦產報告

引言

本報告由Kulicke and Soffa Industries，Inc.(以下簡稱“公司”、“我們”、“我們”或“K&S”)管理層根據1934年證券交易法(經修訂)第13P-1條規則編寫，並根據該規則為截至2021年12月31日的歷年形成SD(統稱為“規則”)。

A.公司概況

我們是半導體、發光二極管(“LED”)和電子組裝解決方案的領先供應商，服務於全球汽車、消費、通信、計算機和工業市場。我們成立於1951年，我們為技術進步奠定了基礎，創造了開創性的互連解決方案，使當前和下一代半導體設備的性能提高、功率效率、外形因數減少和組裝精益求精。憑藉數十年的開發經驗和廣泛的工藝技術專業知識，我們不斷擴大的產品組合提供設備解決方案、售後產品和服務，支持包括引線鍵合、先進封裝、光刻和電子組裝在內的一整套互連技術。我們始終致力於推動技術發現，與客户和技術合作夥伴合作，突破可能性的界限，創造更智能的未來。

我們設計、製造和銷售用於組裝半導體器件的資本設備和工具，包括集成電路、高功率和低功率分立器件、LED和電源模塊。此外，我們還擁有用於將元件組裝到電子電路板上的設備組合。我們還服務、維護、維修和升級我們的設備，併為我們和我們同行公司的設備銷售消耗性售後工具。我們的客户主要包括半導體器件製造商、集成器件製造商(“IDM”)、外包半導體組裝和測試供應商(“OSAT”)、其他電子製造商和汽車電子供應商。

我們的目標是在我們的每一條主要產品線上成為技術領先者和最具競爭力的供應商。因此，我們投資於研究和工程項目，旨在提高我們作為半導體組裝技術領先者的地位。我們還通過不斷改進和優化運營，繼續關注我們的成本結構。降低成本的努力是我們正常持續運營的重要組成部分，目的是在不影響整體產品質量和服務的情況下節省成本。

該公司經營兩個可報告的部門，包括資本設備和售後產品和服務(“APS”)。

資本設備細分市場

我們製造和銷售一系列球焊接機、晶片級焊接機、楔形焊接機、先進封裝、混合動力和電子組裝解決方案，這些解決方案銷往半導體設備製造商、IDM、OSAT、其他電子製造商和汽車電子供應商。

根據我們在D節所述的盡職調查分析，我們認為我們設備中的電子元件和電路部件可能含有錫、鉭、鎢和金(統稱為“3TG”)。

APS網段

在我們的APS業務部門，我們為廣泛的半導體封裝應用製造和銷售各種工具。我們的主要APS細分產品包括毛細管、粘合楔形和切屑刀片。我們還通過APS業務部門為我們的設備提供備件、設備維修、維護和服務、培訓服務和升級。

供應商

我們幾乎所有的製造業務都位於美國以外的國家。我們在新加坡生產球式焊接機、楔形焊接機、先進自適應機械分析封裝(“APAMA”)和AT Premier焊接機，在荷蘭生產混合動力和電子組裝產品，在中國生產毛細管、鍵合楔形和切屑刀片，在以色列和中國生產毛細管坯。

我們依賴我們的供應商，包括獨家供應商，提供關鍵的原材料、部件和組件。我們的產品很複雜，需要具有高度可靠性、準確性和性能的原材料、部件和組件。我們依賴分包商來製造許多這樣的部件和子組件。

我們的一些供應商可能會反過來依賴他們的最終或分供應商來提供一些相關的原材料、零部件和分供應商。

衝突礦產資源披露

本報告涵蓋的產品要麼是由Kulicke和Soffa Industries，Inc.(“K&S”或“公司”)製造的，要麼是由該公司簽約製造的。這些產品可能含有其功能或生產所必需的衝突礦物。

該公司將其盡職調查過程集中於截至2021年12月31日的年度內銷售的設備和相應的備件(“承保產品”)。與停產的設備產品有關的某些遺留備件在公司總銷售額中只佔很小的一部分。本報告不包括這些產品，因為它們是停產產品，這些備件的銷售比例在未來幾年將進一步下降。在截至2021年12月31日的年度內製造但未銷售的產品和原型也不包括在本報告中。

本公司已真誠地進行合理的原產國調查，旨在確定任何衝突礦物1是否源自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或鄰國，或來自回收或廢棄來源。

該公司還對其涵蓋產品中所含必要衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。其盡職調查方法旨在所有實質性方面都符合經合組織關於受衝突影響地區和高風險地區負責任的礦產供應鏈的盡職調查指南以及相關的補編(“經合組織指南”)。

1衝突礦物是受《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》(“多德-弗蘭克法案”)第1502節管制的礦物。它們包括錫石(及其衍生的錫)、黑鎢礦(及其衍生的鎢)、錫石(及其衍生的錫)和金。

工程團隊和努力分析3TG的存在

一般來説，對於公司資本設備和APS業務部門生產的每一種主要產品，我們的工程團隊都分析了材料清單(BOM)中的每個部件是否存在3TG。如果該部件不包含3TG，則不採取進一步行動，並更新公司的數據庫。檢查了圖紙、數據表和材料成分。以下是工程團隊採取的方法的流程圖：

根據以下示例，每個零件都列在一個文件中：

該文件包含按零件編號列出的每個項目、零件説明、零件中包含的材料、零件的加工、每個3TG項目的列以及行動方案。在“行動”欄下，如果部件含有3TG或不能確定，則註明“是”，如果不存在3TG，則註明“否”。如果確定該物品確實含有3TG或無法確定，則將該部件提交給供應鏈部門，以確定該部件的供應商。

對於某些子公司，我們向總採購量排名前98%的供應商發送了負責任的商業聯盟/全球電子可持續發展倡議衝突礦產報告模板(CMRT)。

供應鏈和確定原產國的努力

通常，供應鏈團隊將每個部件與採購職能聯繫起來，以確定材料、部件或子組件的供應商。CMRT已轉發給我們的直接供應商(“一級供應商”)，以確定每一種被確定含有3TG的物品的3TG來源。每個CMRT都包括關於公司的無衝突政策、與其直接供應商的接觸以及公司及其供應商使用的冶煉廠的清單的問題。此外，該模板載有關於其產品中所含衝突礦物來源的問題，以及供應商的盡職調查。

發送給公司一級供應商的Conflicent Minerals文件包包含以下內容：

·供應商信函-通知供應商，K&S受《多德-弗蘭克法案》第1502條的約束，K&S需要遵守，並要求他們合作。

·K&S衝突礦產政策

·K&S關於衝突礦物的培訓報告

·CMRT

標準溝通文件的目的是通過供應鏈團隊向分供應商傳達。

預計供應商將做出如下回應：

·確認已收到請求

·瞭解衝突礦產政策和K&S要求

·對其供應鏈進行盡職調查，以確定冶煉廠的來源

·合併子供應商的答覆並將其整合到他們的答覆中

·在要求的時間範圍內向K&S提交完成並簽署的CMRT

實施了一個跟蹤系統，以監測供應商的反應表現和盡職調查進展情況。審查了從供應商收到的答覆，標記了供應商報告從剛果民主共和國或其毗鄰國家採購的3TG物品，併為這些供應商制定了風險緩解戰略。

本公司還不時為其大多數一級供應商舉辦供應商日，以解釋在分發標準溝通文件後衝突礦產信息披露的要求。向供應商介紹了衝突礦產規則和K&S的衝突礦產政策的要求。

我們依賴我們的一級供應商提供有關供應給我們的組件和組件中包含的3TG來源的信息-包括由其子供應商供應給他們的3TG的來源。我們的供應商必須簽署、蓋章並承認接受了K&S供應商的商業行為和道德準則，該準則重申了他們在K&S執行其衝突礦產政策和合規計劃方面提供全面合作和支持的承諾。

當我們簽訂新合同時，或當我們現有的合同需要續簽時，我們正在增加條款，要求我們的供應商根據CMRT提交他們的聲明。

B.衝突礦產合規計劃

衝突礦產政策

作為衝突礦產政策的一部分，該公司採取了以下行動：

·行使經濟合作與發展組織(“經合組織”)的盡職調查指南，對我們的供應商進行調查，並鼓勵我們的供應商也這樣做。

·提供盡職調查信息，以確認我們供應鏈中的3TG沒有衝突，並希望我們的供應商也這樣做。

·通過向相關利益攸關方和公眾提供關於我們進展情況的報告，為這項政策的執行提供透明度。

《衝突礦產政策》在我們的網站https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Policies/QEHS-CM_Policies_JUL2019.pdf.上公開提供我們不會將我們網站上包含的信息作為本申請的一部分，也不會通過引用將其納入本申請。

有關我們對負責任採購的承諾的更多信息，請參閲https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Reports/Sustainability_Report_2021.pdf.上的K&S 2021年可持續發展報告

衝突礦產框架和行動計劃

我們採用了以下框架，以實現經合組織指南中規定的衝突礦產的合規。

我們採取了以下方法來評估我們的衝突礦產合規性：

我們組建了一個多學科的衝突礦產團隊，以實施我們的衝突礦產合規流程，如下所示：

對於某些子公司，我們將CMRT發送給總採購量排名前98%的供應商。

C.衝突礦業隊

2013年初，為了實現衝突礦產的合規，我們成立了衝突礦產委員會(“委員會”)。該委員會由來自K&S工程、供應鏈、質量、IT、法律和財務部門的員工組成。該委員會的目的是監督使K&S遵守規則所需的工作。來自公司不同部門的員工被指派支持盡職調查程序，以確定3TG是否存在於公司為組裝其產品而進行的材料採購中。委員會定期審查盡職調查進展情況，以確定並提供資源，以支持遵守適當的衝突礦產立法和其他最佳做法。委員會任命了一個多學科盡職調查小組，其職責如下：

工程學

·分析和識別包含3TG的產品的BOM

·制定準則和控制，為新產品和現有產品的新的和現有的設計和開發選擇無衝突的冶煉廠來源

供應鏈

·確定第1級供應商

·與受影響的一級供應商進行溝通、教育並向其索取信息，並跟蹤供應鏈中的信息至冶煉廠來源

·審查答覆，報告已確定的“危險信號”，並針對違反採購政策的供應商制定風險緩解策略

·跟蹤和報告供應商在3TG盡職調查方面的表現或進展

質量

·建立確保盡職調查合規的制度和程序

·支持第三方盡職調查審計以準備美國證券交易委員會報告(如果有的話)

·響應客户請求

·與供應鏈協作，協調內部CM計劃和供應商審核

它

·為IT數據收集工具提供系統支持，以協助盡職調查過程

·增強IT需求並實現未來幾年的自動化

法律

·解釋法規，協助根據經合組織的指導制定政策和流程，並審查合同語言

·跟蹤關於衝突礦物遵守情況的不斷變化的指導方針和發展情況

·協助編寫《格式SD》和《衝突礦物報告》(“CMR”)

金融

·在K&S網站上記錄並傳達K&S Confliction Minerals的盡職調查

·協調第三方對CMR的盡職調查審計(如果有)

·準備表格SD和CMR

·文件格式SD和美國證券交易委員會的CMR

D.盡職調查程序

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合OECD指南和3TG相關補充文件中的框架。

1.建立公司管理制度

我們已經建立了衝突礦產的管理制度。我們的管理系統包括由我們的主席和首席執行官主辦的委員會，以及行政級別的代表和由相關職能的專題專家組成的多學科小組，這些職能包括：

·工程學

·供應鏈

·質量

·IT

·法律

·金融

該團隊負責執行我們的衝突礦產合規戰略，由我們負責設備製造運營和質量的副總裁領導，他是衝突礦產項目的執行經理。我們會定期向高級管理層彙報我們盡職調查的結果。衝突礦產小組通過定期參加行業活動(如圓桌會議和網絡研討會)和與行業同行互動，隨時瞭解有關衝突礦產的發展。

控制系統

控制系統包括但不限於我們的行為準則，其中概述了所有K&S員工的預期行為。

我們的供應商必須簽署、蓋章並承認接受了K&S的供應商商業行為和道德準則，以重申他們承諾為K&S執行其衝突礦產政策和合規計劃提供充分的合作和支持。我們的供應商合同包括要求我們的供應商根據CMRT提交他們的聲明。

供應商參與度

關於經合組織如上所述加強與供應商接觸的要求，我們繼續加強與供應商的接觸，鼓勵他們進一步與其分供應商接觸，目的是最終確定冶煉廠的來源。還向一級供應商提供了必要的培訓。

來自此項目的反饋使我們能夠確定回覆的質量，瞭解當前的合規階段或不確定的程度，並最終對供應商進行分類，以供未來採取行動。

K&S定期對已確定的關鍵或紅旗3TG供應商進行衝突礦產計劃審計，以訪問他們的流程，並確認是否建立了管理系統，以便在需要時提供準確的CMRT信息。

違反CM政策

員工和供應商可以通過K&S告密者程序舉報任何違反K&S政策的行為。到目前為止，我們還沒有遇到任何據我們所知違反我們政策的人。

維護記錄

我們採取了一項政策，根據我們的質量管理體系保留相關文件。K&S已通過ISO 9001：2015質量管理體系認證。其中一項要求是記錄控制，它規定了識別、存儲、保護、檢索、保留和處置記錄所需的控制。

識別和評估供應鏈中的風險

由於我們的規模、產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定我們供應商的子供應商的完整範圍。

我們的供應鏈團隊確定了180家一級供應商，我們將CMRT發送給這些供應商。我們依賴這些供應商，他們的部件可能含有3TG，向我們提供有關供應給我們的部件中包含的衝突礦物來源的信息。我們的一級供應商預計將進行類似的盡職調查，並對其最終或上游供應商進行相關查詢。

衝突礦產小組審查並核實了供應商提供的完整模板、聲明和記錄。在K&S衝突礦物數據庫中更新了收到的信息。我們還尋求第三方供應商的服務，以便與我們的供應商接觸、跟進和整合答覆。

以下是衝突礦產小組在審查和更新收到的信息時遵循的程序：

衝突礦產小組評估了風險，並決定對衝突礦產供應商報告的信息中發現的任何不遵守規定的行為採取緩解行動。

3.設計和實施應對已識別風險的戰略

K&S有一個經批准的風險管理計劃，通過該計劃，衝突礦產計劃得到實施、管理和監測。定期向高級管理層提供這一風險評估的最新情況。

作為我們風險管理計劃的一部分，並確保供應商理解我們的期望，我們有一個網站(http://www.kns.com/Supplier-Portal))，提供信息、外展活動和供應商培訓。我們不會將我們網站上包含的信息作為本申請的一部分，也不會通過引用將其納入本申請。

正如我們的衝突礦產政策中所述，為了履行我們的衝突礦產報告義務，我們將與我們有理由相信從可能支持剛果民主共和國或任何鄰國衝突的來源向我們供應3TG的任何供應商合作。我們還試圖在潛在來源可能支持這種衝突的情況下建立3TG的替代來源，如經合組織指南所規定的那樣。

4.對冶煉廠/精煉廠盡職調查做法進行獨立的第三方審計

我們通常與3TG的冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。我們依靠各組織公佈的名單(如下所列)來評估接受調查的供應商所確定的冶煉廠的無衝突原產地(“CFS”)狀況。

5.供應鏈盡職調查年度報告

我們沒有進行審計，而是努力遵循經合組織的指導方針，我們認為，要求供應商提供有關使用CMRT模板的冶煉廠和精煉廠的信息，並審查收到的答覆，是確定礦場或原產國的最合理努力。我們的年度CMR將作為我們美國證券交易委員會備案文件的一部分發布在我們的網站上。

測定法

截至2022年3月31日我們的一級供應商的回覆和後續行動截止日期，我們已收到約95%的受訪供應商的回覆，並對照為確定哪些供應商需要進一步參與而制定的標準對回覆進行了審查。這些標準包括不及時或不完整的答覆，以及模板中報告的數據不一致。我們直接與這些供應商合作，以更好地瞭解他們的反應。

答覆包括被我們的供應商列為冶煉廠或煉油廠的約377家實體的名稱。平均而言，我們的供應商已完成約81%的3TG冶煉廠鑑定。

K&S對照以下組織發佈的CFS狀態清單檢查了接受調查的供應商確定的冶煉廠：

負責任的礦產倡議(RMI)

負責任珠寶協會(RJC)

倫敦金銀市場協會(LBMA)

迪拜多種商品中心(DMCC)

根據上述組織的定義，“合規”冶煉廠包括經過第三方審計的冶煉廠，因為這些冶煉廠建立了確保只採購剛果民主共和國無衝突材料的系統，因此被確定為CFS地位。“合規”的冶煉廠還包括只使用回收或廢料來源的冶煉廠，以及來源不是剛果民主共和國的冶煉廠。“活躍”冶煉廠是指那些正在接受審計的冶煉廠，或已承諾開始審計過程的冶煉廠。

下表彙總了截至2022年3月31日接受調查的供應商確定的冶煉廠的某些信息：

*作為風險緩解戰略的一部分，K&S將核實據報道位於剛果民主共和國的冶煉廠的來源，如果發現任何冶煉廠從剛果民主共和國採購，將提醒受影響的供應商可供選擇的方案。這些選項包括：

·供應商改用可用的替代來源；

·如果沒有替代來源，供應商應努力確定替代來源的資格；或

·供應商應與冶煉廠合作，做到“合規”。

E.進一步努力降低風險，以實現衝突礦產的合規

我們打算繼續就我們的盡職調查程序採取以下步驟，以進一步降低我們產品中的任何衝突礦物可能使剛果民主共和國或鄰國的武裝團體受益的任何風險：

繼續為所有新產品發佈確定其供貨量為3TG的供應商；

B.繼續在新的或續簽的供應商合同中加入衝突礦產流動條款；

C.繼續與供應商頻繁接觸，並指導他們使用培訓資源，以提高響應率並改進對規則的遵守；

D.繼續鼓勵供應商將其3TG的採購轉移到無衝突冶煉廠名單上的冶煉廠；

E.繼續鼓勵我們的直接供應商從《無衝突冶煉廠清單》所列冶煉廠採購材料；以及

F.在提供改變的機會後，我們將通過建立3TG的替代來源，脱離那些被發現堅持從支持剛果民主共和國或任何鄰國衝突的來源向我們供應3TG的供應商。

我們繼續與OECD、供應鏈組織要求(“SCOR”)、行業同行和相關行業協會合作，以定義和改進供應鏈上的最佳實踐和槓桿作用。

前瞻性聲明免責聲明

本報告包括前瞻性陳述，包括但不限於關於K&S預期未來供應商的盡職調查和參與努力以及相關流程的發展和K&S的風險緩解努力的陳述。這些聲明及其基本假設會受到已知和未知風險和不確定性因素的影響，可能會導致實際結果與當前預期產生重大差異，這些風險和不確定性因素包括但不限於：與衝突礦產披露有關的監管變化和司法發展；與供應鏈、零部件或產品有關的監管變化；我們在提交給美國證券交易委員會的最新報告中描述的其他風險；我們在提交給美國證券交易委員會的最新10-K表年報、10-Q表季報、8-K表季報和其他美國證券交易委員會報告中描述的其他風險。前瞻性陳述基於截至2022年5月27日的估計、預測和假設，K&S沒有義務更新任何此類陳述。