附件1.01：ResMed Inc.的衝突礦產報告。
2021年1月1日至2021年12月31日報告期
ResMed為2021年1月1日至2021年12月31日的報告期編制了這份衝突礦物報告，以遵守交易法規則13P-1(第2條規則)。
該規定要求ResMed每年披露有關鉭、錫、鎢和金(稱為3Tg或衝突礦物)的來源的信息，這些可能是我們產品的製造或功能所必需的。這包括描述我們進行的盡職調查，以確定我們產品中這些礦物的來源和保管鏈，以及它們是來自剛果民主共和國還是鄰國。該規則適用於3TG。該規則將3TG稱為衝突礦物，無論它們來自哪裏，也無論它們是有利於武裝團體還是為武裝團體提供資金。
第一部分：公司和產品説明
在ResMed，我們開創了創新的解決方案，為患者提供治療並使其遠離醫院，使他們能夠過上更健康、更高質量的生活。我們的數字健康技術和雲連接醫療設備改變了對睡眠呼吸暫停、慢性阻塞性肺病和其他慢性病患者的護理。我們全面的院外 軟件平臺支持專業人員和照顧者，他們幫助人們在他們選擇的家庭或護理環境中保持健康。
通過提供更好的護理，我們提高了生活質量，降低了慢性病的影響，並降低了140多個國家/地區的消費者和醫療保健系統的成本。
第二部分.合理的原產國調查
ResMed的供應鏈由多個層次組成，當我們從供應商處採購組件或子組件時，他們從其供應商處採購，等等。ResMed從500多家一級供應商那裏採購零部件。我們從冶煉廠、精煉廠和礦業公司中分離出幾個層次，進行3TG提取和初始加工。為了確定哪些供應商向我們提供了規則涵蓋的 組件，我們查看了我們產品的產品組成數據，並檢查了我們的產品是否包含對其功能或生產必需的3TG。對於含有3TG的產品或我們確定可能含有3TG的產品，我們進行了合理的原產地調查，旨在確定我們產品中任何必要的3TG是否源自或可能源自規則涵蓋的國家/地區，或者來自 回收或廢料來源。
在2021歷年，ResMed繼續與第三方顧問和行業專家建立合作伙伴關係，以協助執行我們的衝突礦產計劃。我們聯繫了範圍內的供應商，解釋了ResMed使用第三方顧問代表我們採取行動，收集和分析3TG信息。我們相信 與行業專家合作可以更高效、更準確地收集數據，提供行業標準方法，並使ResMed能夠根據現有信息數據庫審查供應商的回覆。
我們通過聯繫向我們出售含有或我們確定可能包含必要的3TG的組件或組件的供應商，開始了我們合理的原產地調查。我們為我們的供應商提供了兩種提交所需信息的選擇，一種是上傳電子行業公民聯盟-全球電子可持續發展倡議 衝突礦產報告模板，另一種是將該模板的在線調查版本直接提交給我們的第三方顧問。我們的2021年日曆年響應率為98.5%，高於2020日曆年的97%。
根據對我們產品的審查和我們合理的原產地調查，我們真誠地得出結論，我們的某些產品含有一個或多個3TG，這是其功能或生產所必需的。我們選擇對我們產品中必要的3TG的來源和保管鏈進行盡職調查。
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May 26, 2022
第三部分盡職調查計劃
A.設計盡職調查框架
我們的盡職調查程序在所有重要方面均符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈的盡職調查指南：第三版，2016年，以及關於錫、鉭和鎢的相關補充文件以及關於黃金的相關補充文件所載的盡職調查框架。我們的盡職調查措施包括採取行動：
| (i) | 維護強大的公司管理體系， |
| (Ii) | 識別和評估我們供應鏈中的風險， |
| (Iii) | 設計和實施戰略以應對已識別的風險， |
| (Iv) | 審查對冶煉廠和煉油廠盡職調查實踐的獨立第三方審計，以及 |
| (v) | 在規則要求的範圍內，每年報告供應鏈盡職調查。 |
B.所採取的盡職調查措施
在報告期內，我們採取了以下盡職調查措施。
OECD步驟1.維護強大的公司管理體系
| | 我們有衝突礦產政策，可以在我們的公司website： http://s2.q4cdn.com/231003812/files/doc_downloads/governance/2016/Conflict-Minerals-Policy.pdf.上找到本報告中提及的任何網站的內容均未作為參考併入本報告。 |
| | 我們的供應協議和供應商手冊提到我們的供應商需要遵守《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502節中的衝突礦物條款。 |
| | 我們有一個跨職能的衝突礦產團隊，由來自不同業務部門的代表組成，負責實施和監督我們的衝突礦產計劃以及我們盡職調查工作的進展。 |
| | 通過使用衝突礦產報告模板，我們維護了供應鏈的控制系統和透明度。我們聯繫了相關的一級供應商，並詢問了他們的供應鏈信息，包括任何次級供應商。我們打算以電子形式保留與供應商 回覆相關的記錄至少五年。 |
| | 我們的第三方顧問的網站提供了對衝突礦產資源中心的訪問。該資源中心是我們向供應商提供的一個額外的教育工具，以促進對最佳實踐和衝突礦產計劃的更深入瞭解。 |
OECD步驟2.識別和評估ResMed供應鏈中的風險
| | 我們對供應商的迴應進行了定性評估，以確定OECD指南中列出的危險信號、錯誤、不一致和不完整。供應商響應中發現的問題引發了通過電話或電子郵件進行的額外供應商跟進，以嘗試解決這些問題。 |
| | 我們將我們的直接供應商在其完成的模板中確定的冶煉廠和精煉廠與負責任的礦產倡議網站上的設施列表進行了比較。我們能夠確定哪些冶煉廠和精煉廠獲得了來自Responsible Minerals Initiative的負責任礦產保證流程的合規性、主動性或主動性稱號，或來自另一個獨立第三方審計計劃的無衝突稱號。 |
經濟合作與發展組織步驟3.制定和實施應對已查明風險的戰略
| | 我們使用了一個風險登記簿，用於在供應商 未完成衝突礦產報告模板的情況下監控和推進我們的風險緩解行動計劃。我們使用風險登記簿為沒有完成衝突礦產報告模板的供應商記錄我們的行動。 |
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May 26, 2022
| | 我們使用了詳細的風險管理計劃來改進不完整或不準確的供應商響應。我們還使用風險管理計劃來捕獲我們對供應鏈中發現的風險的響應。然後，我們讓確定的供應商參考我們的衝突礦產政策，概述了我們對供應鏈實踐的期望。 |
經合組織步驟4.審查對冶煉廠/精煉廠盡職調查做法的獨立第三方審計
| | 我們與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。因此，我們沒有對供應商在其供應鏈中確定的冶煉廠和煉油廠進行審計。 |
| | 我們認為，對冶煉廠和精煉廠進行審計，並採取負責任的礦物倡議和其他第三方進行的盡職調查做法，是識別冶煉廠和精煉廠的最佳方式，這些冶煉廠和精煉廠具有促進負責任採購的盡職調查制度。我們依靠行業努力來影響和鼓勵冶煉廠和精煉廠接受審核，並通過第三方提供認證。 |
OECD步驟5.供應鏈盡職調查年度報告
| | 這份衝突礦產報告和SD表格可在我們的網站at https://investors.resmed.com/Conflict-Minerals-Report/上獲得，並已提交給美國證券交易委員會。它們構成了我們對供應鏈盡職調查的年度披露。 |
第四部分截至2021年12月31日的年度回顧結果
作為我們上述盡職調查措施的結果，我們確定我們的某些產品含有一種或多種礦物鉭、錫、鎢和金。98.5%的接受調查的供應商完成了衝突礦產報告模板，並確定了其供應鏈中部分或全部冶煉廠和精煉廠的名稱。其中，59%提供了公司級別的模板回覆，34%提供了產品層面的回覆，7%提供了用户定義的回覆。
A.冶煉廠和煉油廠
對於提供冶煉廠和精煉廠信息的供應商，我們將已識別設施的名稱與在責任礦產倡議網站上獲得符合或有效指定的設施列表或在另一個獨立第三方計劃上獲得無衝突指定的設施列表進行了比較。我們從直接供應商那裏收到了12,892家潛在冶煉廠和煉油廠的名單。我們刪除了重複名稱，對單個實體或設施的多個名稱進行了協調，並消除了無效名稱。這一過程產生了502個實體和設施的清單。在這份名單中，167個要麼是負責任礦產倡議所不知道的，要麼是實際上不是冶煉廠和精煉廠的。在將這些實體從名單中刪除後，仍有335家冶煉廠和煉油廠。它們被歸類如下。
| 金屬 |
冶煉廠數量和 提供精煉機 按供應商 (合法) |
指定數量 ？RMAP合規性 冶煉廠和煉油廠* |
指定數量 ·不符合條件的？ 冶煉廠和煉油廠* |
指定數量 ？RMAP活躍冶煉廠 和煉油商* |
指定數量 *未註冊的？冶煉廠 和煉油商* |
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| 黃金 |
171 | 99 | 11 | 6 | 55 | |||||||||||||||
| 鉭 |
35 | 35 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||||
| 錫 |
80 | 54 | 6 | 9 | 11 | |||||||||||||||
| 鎢 |
49 | 42 | 0 | 4 | 3 | |||||||||||||||
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| 總計 |
335 | 230 | 17 | 19 | 69 | |||||||||||||||
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| * | 基於負責任的礦產保證流程或其他獨立的第三方審核計劃 |
如果我們的盡職調查表明需要進一步的信息，則將採取的進一步步驟已在第 E節中概述。
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May 26, 2022
B.必要的3TG的原產國
回覆的供應商向我們提供了一份冶煉廠和精煉廠的名單，我們與第三方顧問核對了這些名單，以確定原產地。在供應商向我們提供無效冶煉廠或精煉廠名稱的情況下，我們無法確定具體的原產國。
由於我們合理的原產國調查，我們無法核實我們製造或承包製造的產品中是否有任何必要的3TG來自所涵蓋的國家之一，而不是來自回收或廢品來源。我們無法確定我們的產品中是否含有源自剛果民主共和國或鄰國的3TG。 因此，我們選擇對我們產品中必要的3TG的來源和保管鏈進行盡職調查。
C.確定3Tg礦或原產地的努力
我們的結論是，要確定我們所需的3TG的來源，最合理的辦法是向我們的直接供應商尋求有關冶煉廠和精煉廠的信息，以及他們供應鏈中所需的3TG的原產地，並要求我們的直接供應商對其供應商進行同樣的詢問。我們通過要求所有適用的供應商填寫衝突礦產報告模板，並跟蹤未填寫模板的供應商，實現了這一點。我們還跟蹤了答覆不完整或包含的數據與我們從其他供應商收集的數據不一致的供應商 衝突礦產報告模板。
D.對盡職調查措施的內在限制
我們從涉及500多家一級供應商的分銷商和製造商的供應網絡中採購組件和部件。所有一級供應商都有自己的供應鏈。在某些情況下，我們與冶煉廠和精煉廠至少相隔六級，我們的直接供應商也與冶煉廠和精煉廠相隔幾級。這限制了我們獲得有關所需3TG的來源和保管鏈的可靠產品級別披露聲明的能力。由於我們在供應鏈中的位置，我們必須依賴我們的直接和間接供應商提供有關我們所需的3TG的來源和保管鏈的信息。
我們依賴負責任的礦產保障程序收集和提供的信息。我們還依賴負責任的礦產倡議對冶煉廠和精煉廠的審計，因為我們自己不對這些設施進行審計。這些第三方陳述和審計可能被證明是不正確的。
E.為減輕風險和改進盡職調查應採取的步驟
在下一個報告期內，我們打算繼續採取以下行動，以進一步降低我們產品中必要的3TG可能不是來自可靠來源的風險，並改善我們盡職調查措施的結果。擬採取的步驟包括：
| a. | 繼續努力增加已完成的衝突礦物報告模板的數量。 |
| b. | 要求我們的供應商提供產品級別的披露，而不是公司或部門級別的披露 ，這將使ResMed能夠專注於加工ResMed產品中所含材料的冶煉廠和精煉廠。 |
| c. | 繼續與我們的供應商合作，獲取有關他們的3TG冶煉廠和精煉廠及其來源國的最新、準確和完整的信息。 |
| d. | 鼓勵我們的供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改進此類供應商迴應的內容。 |
關於前瞻性陳述的特別説明
本衝突礦產報告中包含的某些陳述具有前瞻性，基於ResMed管理層目前的預期或信念。這些前瞻性陳述會受到許多不確定性和其他因素的影響，這些不確定性和其他因素可能不在ResMed的控制範圍之內，並可能導致實際事件與本報告中的陳述所表達或暗示的內容大不相同。