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本Harmonic Inc.(“Harmonic”)截至2021年12月31日止歷年的衝突礦產報告(“CMR”)旨在遵守1934年證券交易法(“規則”)第13P-1條的規定。除非本文另有規定，否則本報告中使用的術語的定義，請參考美國證券交易委員會於2012年8月22日發佈的《規則》、我們的SD表格專業披露報告和美國證券交易委員會第34-67716號新聞稿。

該規則要求在一家公司製造或合同製造產品時披露某些信息，並且規則中規定的礦物對於這些產品(“涵蓋產品”)的功能或生產是必要的。被稱為“衝突礦物”或“3Tg”的具體礦物是金、鈮鉭鐵礦、錫石和鎢鐵礦，包括其僅限於鉭、錫和鎢的衍生品。《規則》和本報告所指的“涵蓋國家”是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

我們開發和銷售(I)多功能和高性能視頻傳輸軟件、產品、系統解決方案和服務，使我們的客户能夠高效地創建、準備、存儲、播放並向包括電視、個人電腦、筆記本電腦、平板電腦和智能手機在內的消費設備提供全方位的高質量廣播和流媒體視頻服務，以及(Ii)使有線電視運營商能夠更高效地向消費者家庭和移動設備部署高速互聯網服務的有線接入解決方案。

我們分兩個部分運營，視頻和有線電視接入。我們的視頻業務在全球範圍內向有線電視運營商、衞星和電信(Telco)付費電視服務提供商以及包括流媒體公司在內的廣播和媒體公司銷售視頻處理和製作以及播放解決方案和服務。我們的視頻業務基礎設施解決方案通過發貨我們的產品、軟件許可證或作為軟件即服務(SaaS)訂閲交付。我們的有線接入業務銷售有線接入解決方案和相關服務，包括我們基於CableOS軟件的有線接入解決方案，主要面向全球有線電視運營商。

本CMR中的信息包括需要合併的所有多數股權子公司和可變利益實體的活動。它不包括不需要合併的可變利益實體的活動。這份報告可在我們的網站https://www.harmonicinc.com/global-citizenship/.上查閲

諧波產品由我們的第三方承包商使用全包式電子製造服務(“EMS”)製造。我們產品中使用的材料和組件由我們的第三方承包商從第三方供應商處購買。Harmonic不直接從其他方購買原始礦石或未精煉的衝突礦物，也不在覆蓋的國家直接購買。我們依賴我們的供應商，他們的組件含有3TG，向我們提供有關衝突礦物來源的信息。我們的供應商同樣依賴其供應商提供的信息。我們的許多最大的供應商也是美國證券交易委員會的註冊用户，並受規則的約束。

根據經濟合作與發展組織(經合組織)《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第二版以及有關金、錫、鉭和鎢的相關補充材料(統稱為《經合組織指南》)，我們盡職調查的設計包括但不限於以下五個步驟：

和諧已經通過了衝突礦產政策，該政策作為附件1附在本報告之後，併發布在我們的網站https://www.harmonicinc.com/global-citizenship/.上本網站地址僅供參考。Harmonic網站上包含的信息不包含在本CMR中作為參考。

和諧公司成立了衝突礦產報告監督委員會，成員包括公司質量副總裁、公司律師、由運營高級副總裁發起的供應鏈管理副總裁，以及來自監管合規、工程和銷售等相關職能部門的高管代表和主題專家團隊。在衝突礦產項目經理的領導下，主題專家團隊負責實施我們的衝突礦產合規戰略。我們的高級管理層會定期聽取我們盡職調查的結果。

由於我們通常與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，我們正在與我們的EMS供應商及其供應商進行接觸和積極溝通。我們參與了負責任的礦產倡議(RMI)，該倡議提供供應鏈上游供應商的信息披露。

我們的控制包括但不限於：(A)商業行為和道德準則，可在http://investor.harmonicinc.com/corporate-governance/highlights上查閲，並概述所有和諧員工的預期行為；以及(B)供應商行為準則，可在https://www.harmonicinc.com/global-citizenship/.上查閲這些網站地址僅供參考。Harmonic網站上包含的信息不包含在本CMR中作為參考。

雖然我們不直接從第三方供應商採購材料和零部件，但作為我們風險管理計劃的一部分，以確保供應商瞭解我們的期望，我們在供應商行為守則中包含了有關相關和適用的環境合規義務和衝突礦物的負責任來源的信息。和諧合規人員還定期向我們的供應商發送電子郵件和培訓文檔，以提高他們的意識，並向他們通報與衝突礦產相關的規章制度的最新情況。

我們通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行直接審計。我們通過採用RMI倡議和建議來支持審計。

我們有申訴機制，員工和供應商可以根據我們的吹哨人政策和商業行為與道德準則匿名舉報Harmonic違反政策的行為，或向Harmonic的人力資源部匿名舉報。

我們採取了一項政策，從最後一次使用或發放之日起，將合規數據和相關文件保留至少5年，以較晚的日期為準。

由於我們的規模、產品的複雜性，以及我們供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定哪些供應商是我們更直接的供應商的上游。因此，我們參與了以下第3節所述的多項全行業倡議。

我們依賴我們的供應商，他們的組件含有3TG，向我們提供有關衝突礦物來源的信息。我們的供應商同樣依賴其供應商提供的信息。我們的許多最大的供應商也是美國證券交易委員會的註冊用户，並受規則的約束。

作為對這一風險評估的迴應，Harmonic制定了經批准的風險管理計劃，通過該計劃實施、管理和監測衝突礦產計劃。定期向高級管理層提供這一風險評估的最新情況。

作為我們風險管理計劃的一部分，為了確保供應商理解我們的期望，我們在公司網站上發佈了有關相關和適用的環境合規義務的信息，包括向Harmonic及其供應商負責採購衝突礦物。Harmonic Compliance團隊還定期向我們的供應商發送電子郵件和培訓文檔，以提高他們的意識，並向他們通報與衝突礦產相關的規則和法規的更新。

正如我們的衝突礦產政策中所述，我們要求我們供應鏈中的所有供應商使用來自剛果(金)負責商業聯盟(RBA)認證的無衝突冶煉廠的材料。但是，如果我們確定任何供應商違反本政策，或存在可能違反本政策的合理風險，則我們將要求供應商承諾制定並採取適當的糾正措施，以轉向無衝突的來源

我們通常與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行直接審計。我們通過參與RMI來支持審計。

A.使用RMI Minerals報告模板對含有衝突礦物的材料的直接供應商進行供應鏈調查，以確定冶煉廠和精煉廠；以及

B.將供應鏈調查中確定的冶煉廠和精煉廠與冶煉廠設施清單進行比較，這些冶煉廠設施已被諸如RMI的鉭、錫、鎢和金的無衝突冶煉廠計劃等項目確定為“無衝突”。

我們對我們的產品進行了分析，發現除了軟件產品外，我們幾乎所有的產品都是覆蓋產品。此後，我們真誠地承諾進行合理的原產國調查(“RCOI”)，以合理地確定是否有任何3TG起源於所涵蓋的國家，以及是否有任何3TG可能來自回收或廢舊來源的產品：(I)對於哪些3TG是該產品的功能或生產所必需的；(Ii)由Harmonic製造或簽約製造的；以及(Iii)其製造於2021歷年內完成的。

在進行區域協調之後，我們實施了一項旨在符合經合組織指導方針的盡職調查程序，以便對衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查。

我們依賴我們的EMS承包商及其供應商提供有關供應給我們的部件和材料中包含的3TG來源的信息-包括由他們的較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。

通過我們參與RMI和OECD實施計劃，並通過要求我們的供應商完成RMI衝突礦產報告模板，我們已經確定，在我們的供應鏈中尋找關於3TG冶煉廠和精煉廠的信息是我們可以做出的最合理的努力，以確定3TG在我們供應鏈中的礦山或原產地。請訪問我們網站上https://www.harmonicinc.com/global-citizenship/.下的常見問題部分本網站地址僅供參考。Harmonic網站上包含的信息不包含在本CMR中作為參考。

我們使用RMI準備的報告模板從我們的第一級供應商收集衝突礦產和冶煉廠信息。我們聯繫並調查了2021年1月1日之後通過我們的EMS承包商向我們提供零部件和材料的所有一級供應商。此外，我們還包括了部件的性質或供應商的位置表明這些部件可能含有3TG的供應商。

我們向我們RCOI範圍內的319家活躍和直接供應商中的100%發出了RMI調查，通過我們的初步調查和後續努力，收到了263份回覆，即82%。82%的響應供應商涵蓋了我們約90%的活躍部件或產品。我們審查了答覆的完整性、合理性和一致性，並定期與我們的合同製造商和零部件供應商進行跟蹤，以根據需要進行更正和澄清。

在對供應商的答覆中，209家(66%)的供應商在對其直接供應商的RMI調查答覆中表示“沒有剛果民主共和國衝突”；13家(4%)的供應商表示“剛果民主共和國衝突不受影響”；41家(13%)的供應商在對其直接供應商的RMI調查中表示“剛果民主共和國衝突無法確定”。

此外，由於我們採用外包製造業務模式，因此我們對涉及Harmonic產品的外部合同製造合作伙伴和系統集成商供應鏈活動進行了分析。2021年，我們將超過85%的採購預算花在了25家直接零部件和OEM製造商身上。這25家頂級供應商的調查結果如下：“剛果民主共和國衝突”-10(40%)；“剛果民主共和國衝突無法確定”-10(40%)；以及“無迴應”-5(20%)。

在執行RCOI和盡職調查後，由於我們無法全面確定我們產品中使用的所有衝突礦物的原產地、用於加工它們的設施、它們的原產國、它們的礦山或原產地，以及它們是來自回收資源還是廢舊資源，我們得出結論，我們的產品關於2021年是“無法確定的剛果民主共和國衝突”。

在下一個合規期，Harmonic打算採取以下列出的步驟來改進其盡職調查收集的信息，以進一步降低我們產品中的衝突礦物不會使覆蓋國家的武裝團體受益的任何風險：

C.指導我們的供應商使用培訓資源，在我們的供應商中教育和提高他們對衝突礦產及其在降低風險和創建透明供應鏈方面的作用的認識，並教育我們的供應商關於我們的衝突礦產政策；

D.考慮終止我們的任何供應商，因為他們沒有對我們的調查做出迴應，或者被發現從覆蓋的國家向我們供應3TG；以及

E.與經合組織和相關貿易協會及其他資源合作，根據經合組織的指導，確定和改進最佳做法，並建立對供應鏈的影響力。

和聲致力於對我們產品中使用的礦物進行合乎道德的採購，並支持多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)第1502節的目標，該法案旨在防止使用直接或間接資助剛果民主共和國(DRC)和鄰國武裝團體或使其受益的衝突礦物。

我們的直接供應商和合同製造商必須遵守Harmonic的供應商行為準則，其中包括與衝突礦物和負責任的採購有關的要求。我們就這些事項對我們的供應商進行教育，以及他們可以採取的步驟，以提高他們製造並銷售給Harmonic的產品中所含礦物來源的透明度。我們要求我們供應鏈中的所有供應商使用來自剛果民主共和國以外的材料或來自經負責商業聯盟(RBA)認證的剛果民主共和國無衝突冶煉廠的材料，或以其他方式向我們證明其無衝突狀態。我們與我們的供應商進行定期審查，以確保他們符合這一政策。

與電子行業的許多公司一樣，Harmonic在我們的產品製造中使用零部件，其中包括多德-弗蘭克法案涵蓋的一些礦物。然而，我們不直接從冶煉廠或礦山購買這些礦物；因此，我們必須依賴我們的供應商在負責任礦產倡議(RMI)調查模板中提供的來源信息。我們在我們的供應鏈中做出合理的努力，以確定我們使用的主題礦物的原產地或原產地，並期望我們的供應商在其供應鏈中做出類似的努力。

如果您需要Harmonic產品的特定衝突礦物來源信息，或需要有關我們政策的更多信息，請通過以下電子郵件聯繫Harmonic產品合規團隊：Regatory.Compliance@harmonicinc.com。

除了這項衝突礦產政策外，我們還制定了衝突礦產合規計劃，旨在遵循經濟合作與發展組織(OECD)建立的框架。