附件1.01
FuelCell Energy，Inc.的衝突礦物報告。
根據1934年《證券交易法》第130-1條
本Fuelcell Energy，Inc.截至2021年12月31日的年度衝突礦產報告(“報告”)旨在遵守1934年證券交易法(“1934年法”)下的規則13P-1(“規則13P-1”)。除非本報告另有定義，否則請參考規則13P-1、表格SD和1934年法令版本編號34-67716瞭解本報告中使用的術語的定義。
| 1. | 公司概述 |
本報告由Fuelcell Energy，Inc.(“Fuelcell Energy”，“Company”，“We”，“Us”和“Our”)管理層編寫。FuelCell Energy是可持續清潔能源技術領域的全球領先者，這些技術解決了圍繞能源、安全和全球城市化的一些世界上最關鍵的挑戰。作為全球領先的專有燃料電池技術平臺製造商，我們處於獨特的地位，能夠為全球客户提供面向企業、公用事業、政府和市政當局的可持續產品和解決方案。我們的兆瓦級安裝面向全球大規模電力用户，目前為歐洲較小的電力用户提供亞兆瓦級解決方案。為了提供一個參照系，1兆瓦足以持續為大約1000個平均大小的美國家庭供電。我們的客户羣包括公用事業公司、市政當局、大學、醫院、政府實體/軍事基地和各種工商業企業。
總部設在康涅狄格州的Fuelcell Energy成立於1969年，是一家紐約公司，以合同形式提供應用研究和開發服務。我們於1992年完成首次公開募股，並於1999年在特拉華州重新註冊。我們從2003年開始商業化銷售固定式燃料電池發電廠。
2. | 產品概述 |
我們的核心燃料電池產品為客户提供清潔、高效和負擔得起的發電。這些工廠可擴展用於多兆瓦的公用事業應用、微電網應用、分佈式氫氣，或在廣泛的應用中使用現場供熱和製冷應用的“平臺”熱屬性。
我們的商業產品線包括：
| • | SureSource1500TM，我們的1.4兆瓦平臺； |
| • | SureSource3000TM，我們的2.8兆瓦平臺； |
| • | SureSource4000TM，我們3.7兆瓦的高效平臺； |
| • | SureSource250(僅限歐洲)，我們的250千瓦平臺； |
| • | SureSource400(僅限歐洲)，我們的400千瓦平臺；以及 |
| • | 自源氫氣TM，我們的2.3兆瓦平臺每天生產1200公斤氫氣。 |
3. | 合理的原產國調查 |
我們對所涵蓋產品中所含的錫、鉭、鎢和/或金(“3TG金屬”)進行了誠意合理的原產國調查，要求FuelCell Energy的直接供應商提供衝突礦產報告模板(“CMRT”)的答案，該模板來自無衝突採購倡議(“CFSI”)。CFSI CMRT通常被認為是用於衝突礦物含量和來源信息的最廣泛使用的報告工具，由幾家世界領先的消費電子公司開發。對從Fuelcell Energy供應商收到的CMRT進行了審查，以確保答案的完整性和一致性。要求供應商在後續通信中根據需要提供更正和澄清。沒有回覆電子郵件提醒的供應商被電話聯繫，並提供幫助。這種援助包括但不限於，提供有關我們的衝突礦產合規計劃的進一步信息，解釋收集這些信息的原因，解釋如何使用這些信息，以及澄清如何提供所需的信息。如果在作出這些努力後，某一供應商仍未提供所要求的信息，則啟動上報程序。升級過程包括FuelCell Energy員工直接接觸這些供應商，要求他們參與我們的衝突礦產合規計劃。因此，我們相信，我們的流程經過合理的設計和真誠的執行，但在向我們提供的信息中存在固有的侷限性
第三方，包括信息不準確、不完整或偽造的可能性，儘管我們努力驗證和確認信息。
作為我們RCOI過程的一部分，我們總共聯繫了134家供應商。這些供應商的迴應率為81%。在這些迴應的供應商中，12家已確認他們至少採購了4家衝突礦產中的1家。在採購至少1個衝突礦物的12家供應商中，4家表示他們制定了在3TG覆蓋的國家以外採購的政策，6家表示他們生產的某些部件含有一種或多種可能來自3TG覆蓋的國家的3TG金屬，2家表示他們不確定他們的材料是否從3TG覆蓋的國家採購。其餘作出迴應的供應商證實，他們的產品中沒有使用3TG金屬。
根據我們的RCOI結果，表明我們的一個或多個產品組件含有可能源自覆蓋國家/地區的3TG金屬，我們對這些產品組件的來源和保管鏈進行了持續盡職調查，如下所述。
4. | 衝突礦業公司的盡職調查 |
我們的盡職調查措施包括：
| • | 我們進一步詢問了我們的直接供應商，目的是提高我們對每個供應商的3TG金屬供應鏈的瞭解。我們仍在等待一些供應商的迴應和足夠的信息。如果我們意識到一家供應商的盡職調查流程需要改進，我們打算繼續與該供應商保持貿易關係，並將與該供應商合作改進其流程和業績，包括通過額外的培訓，但如果要求的改進不能實現，則可能終止關係。 |
| • | 向高級管理層彙報供應商對CMRT的直接回應，並跟進詢問。我們繼續監督、跟蹤和向高級管理層報告直接供應商的進展情況。 |
| • | 我們有一個指定的團隊來支持適當的供應鏈盡職調查，並已實施內部措施，以加強我們與供應商的盡職調查工作的接觸。我們繼續完善燃料電池能源衝突礦產政策，該政策詳細説明瞭我們進行供應鏈盡職調查所依據的標準。 |
| • | 繼續推動我們的供應商獲取供應鏈中所涵蓋礦產的冶煉廠和精煉廠的最新、準確和完整的信息，以便他們能夠向Fuelcell Energy報告準確和完整的信息。 |
| • | 如果供應商反應遲鈍，或未能採取我們可能要求的合理控制和變更，以確保遵守衝突礦產報告，或者我們確定供應商向我們提供了任何直接或間接資助覆蓋國家的武裝團體或使其受益的所涵蓋礦產，則應考慮替代產品來源的可用性。 |
5. | 衝突礦產現狀分析及衝突現狀總結 |
儘管我們進行了誠意合理的原產國調查和進一步的盡職調查，但我們得出的結論是，我們的供應鏈中仍有一小部分仍然是“無法確定的剛果民主共和國衝突”。我們之所以得出這一結論，是因為我們無法確定我們產品中使用的所有3TG金屬的來源。在我們的供應鏈中，追蹤礦物的原產地是負責任的採購的一個複雜方面。我們已經確定，我們從供應鏈收集的有關冶煉廠和煉油廠的信息不是決定性的。
如前所述，我們的燃料電池，包括燃料電池組件和完整的燃料電池組件，不使用衝突礦物；然而，工廠的支持平衡包括使用非常少量的3TG礦物的組件，如計算機電路板。相比之下，2021年財年的總出貨量約為460萬磅，其中只有約30磅，即0.000667%代表3TG礦物。