ArCosa，Inc.的衝突礦產報告。

根據1934年《證券交易法》的規則13P-1

背景和概述

這是為遵守1934年證券交易法(1934年法案)下的規則13P-1(規則)而提交的ArCosa，Inc.(ARCOSA，Company，WE或OUR)截至2021年12月31日的報告年度的衝突礦產報告。該規則對美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)註冊人施加了某些報告義務，這些註冊人製造的或承包製造的產品含有對其產品的功能或生產所必需的衝突礦物。在本報告中，衝突礦物的定義為：鈮鉭鐵礦，又稱鉭鐵礦石(從金屬礦石中提煉鉭鐵)；錫石(從金屬礦石中提取錫)；黑鎢礦(從金屬礦石中提取鎢)；以及金(統稱為3噸)。這些要求適用於所有登記者，無論衝突礦物的地理來源如何，也不論這些礦物是否為被定義為剛果民主共和國或毗鄰國家(被覆蓋國家)的武裝衝突提供資金。本報告中使用的術語和短語的定義請參考規則、表格SD和1934年法令版本號34-67716，除非本報告另有定義。

ArCosa是一家基礎設施相關產品和解決方案提供商，在建築、工程結構和運輸市場處於領先地位。正如公司於2022年2月24日提交給美國證券交易委員會的Form 10-K中進一步描述的那樣，ARCOSA報告了三個主要業務部門的經營業績：建築產品、工程結構和運輸產品。我們的製造業務位於美國、加拿大和墨西哥。

本報告涵蓋2021年1月1日至2021年12月31日。

ArCosa不會在知情的情況下購買含有3TG的原材料，這些原材料可能會使覆蓋國家的武裝團體受益。ArCosa致力於在我們所做的一切活動中遵守道德和合規的商業實踐，包括涉及我們供應鏈的所有活動。

我們生產的某些產品可能含有其功能和/或生產所需的少量3TG。ArCosa並不直接從覆蓋的國家採購材料，作為一家擁有廣泛供應鏈的多元化工業製造商，該公司與任何3TG的實際開採相去甚遠。由於我們供應鏈的規模和範圍，我們依賴我們的直接供應商提供3TG的原產地信息，這些信息可能包含在我們可能用於製造產品的材料中。

如下文更全面地描述的那樣，ArCosa的衝突礦產計劃和盡職調查框架符合經濟合作與發展組織(OECD)《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》(OECD框架)的五個步驟，這是一個國際公認的盡職調查框架。

建立健全的公司管理制度

·制定一項衝突礦物政策，並將該政策傳達給被確定其材料可能含有3TG的選定供應商；

·設立商業道德和合規委員會，由公司主要執行管理層組成；

·一個衝突礦產小組，由ArCosa公司辦公室和所有業務部門的代表組成，包括執行級別的支持，代表來自供應鏈管理、工程、法律、合規和會計等不同職能；

·對指定僱員進行衝突礦物培訓，包括《規則》的相關要求摘要、《規則》規定的阿科薩義務以及阿科薩為評估和應對其供應鏈中的3TG風險而設計的流程；以及

·一條免費的誠信求助熱線和網站，員工或第三方可以通過該熱線匿名舉報有關3TG採購方面的任何擔憂或違反政策。

ARCOSA進行合理的原產國調查(RCOI)，以確定可能含有3TG的原材料庫存項目，包括衝突礦物適用性評估，以確定哪些業務部門製造或簽約製造可能存在3TG的產品，這些產品對其產品的功能或生產是必要的。必要時，根據上述進程的結果，安科薩按照經合組織框架開展某些盡職調查工作。

該計劃在截至2021年12月31日的一年中的應用和結果，以及其他風險緩解努力，將在下文中更全面地描述。

合理的原產國調查

我們對阿科薩的RCOI進行了如下操作：

識別和評估供應鏈中的風險

·對《規則》對阿科薩三個業務部門的適用性進行了評估，並：

◦認定，該規則不適用於ARCOSA建築產品部門包括的特種材料和建築集料業務部門，因為這些業務完全在美國和加拿大采購原材料和集料材料，不添加3TGs含量的添加劑。

◦為所有其他ArcoSa業務執行了程序，以確定3TGs的存在。

◦確定了供應給ArcoSa的材料可能含有產品功能和/或生產所需的3TG。我們根據前幾年供應商調查的數據和適用業務部門管理層對這些數據的內部檢查，對我們的供應鏈和2021年要調查的供應商名單進行了瞭解，如下所述。

◦通過以下方式集中對相關供應商進行調查：(I)審查2021年期間從那些之前報告其材料不含3TG的供應商那裏收到的材料清單，以及(Ii)確定我們認為哪些供應商的材料可能不含3TG。符合這一標準的供應商在2021年沒有接受調查。

適用業務部門的◦管理層審查了2021年期間收到的材料清單，以確定那些可能含有3TG的材料，這些材料對於我們製造的產品的功能和/或生產是必要的。

◦對公司的潛在3TG供應商名單進行了分層，以確定並集中精力尋找佔潛在3TG總支出前98%的供應商。

◦使用負責任礦產倡議開發的衝突礦產報告模板進行了一項供應鏈調查，要求確定的可能含有3TG的材料供應商，以確定他們供應給ArCosa的材料中所含的3TG，這些材料對於我們的製成品的功能和/或生產是必要的。

▪接受調查的供應商中有70%對這一請求做出了迴應。可能由於新冠肺炎大流行的影響，接受調查的供應商做出迴應的數量少於大流行前幾年。

▪53%的受訪者表示，他們的材料不含3TG，或由回收或廢棄材料製成。

▪13%的受訪者表示，他們的材料含有生產材料所需的3TG；然而，3TG不是來自所覆蓋的國家。

▪6%的受訪者表示，他們的材料包含來自獨立第三方審計的3TG，這些第三方審計來自覆蓋國家/地區的經認證的無衝突設施(見下文“對供應鏈中已確定點的供應鏈盡職調查的獨立第三方審計”)。

▪其餘受訪者(28%)無法確定其材料中3TGs的來源。

▪沒有受訪者表示，我們購買的材料中的3TG來自覆蓋的國家，但可能有6%的受訪者擁有經認證的無衝突設施的材料。

·根據上述確定的供應商的答覆，公司2021年從這些供應商採購的原材料庫存項目總成本的一小部分(可能約為2%)可能含有來源不明的3TG。

盡職調查

盡職調查框架的設計

ARCOSA的盡職調查程序與經合組織框架一致，如下所述。

對所進行的盡職調查工作的描述

設計並實施戰略以應對已識別的風險

·評估從供應商處收到的CMRT的完整性和合理性。

·在調查答覆不完整或可能包含不準確信息的某些情況下，聯繫答覆者以獲得更多澄清信息。

·我們可以訪問負責任的礦產保障程序(RMAP)(前身為無衝突冶煉廠計劃(CFSP))的調查結果，以深入瞭解我們的3TG的原產國、監管鏈和衝突狀況。RMAP由負責任的商業聯盟(前身為電子行業公民聯盟)和全球電子可持續發展倡議(GeSI)的成員建立，是一個自願計劃，由獨立的第三方評估冶煉廠和煉油廠的採購和庫存做法，並確定冶煉廠或煉油廠是否證明其處理的所有材料都來自無衝突來源。

·定期向指定的高級管理人員報告供應鏈風險評估的結果，如供應商的報告狀況。

·為沒有反應的供應商設計並實施了一個後續系統。

·通過與在線衝突礦產工具提供商合作，提供供應商溝通、培訓和上報流程，以提高盡職調查數據的準確性和完成性。

·向所有已確定的供應商提供進入衝突礦產供應商成功中心的機會，併為最初未予答覆的供應商提供培訓機會。

在供應鏈中確定的點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

·ArcoSA與任何3TG冶煉廠或精煉廠沒有直接關係，我們也不會對那些可能向我們的供應鏈提供3TG的實體進行直接審計。然而，我們確實依賴於行業倡議(如RMI)，以及行業努力影響冶煉廠和煉油廠通過獨立的第三方審計計劃獲得認證。

供應鏈盡職調查報告

·每年提交一份關於我們供應鏈盡職調查政策和做法的報告，如有必要，請向美國證券交易委員會提交表格SD和衝突礦產報告，並在我們的網站ir.arCosa.com上公開提供。

維護記錄

·ARCOSA保存符合其記錄保留做法的相關文件。

盡職調查結果

在進行上述盡職調查程序後，我們目前無法確定用於加工所有必要3TG的所有冶煉廠和煉油廠，也無法確定我們產品中包含的所有必要3TG的原產地。然而，我們的努力仍在繼續，沒有答覆者表示我們購買的材料中的3TG來自所涵蓋的國家，但可能有6%的答覆者擁有經認證的無衝突設施的材料。

產品信息

我們確定，一些(但不是所有)類型的存儲和分配罐、公用設施、風力和相關結構以及駁船可能含有非常少量的3TG。

在本報告所述的盡職調查過程中，本公司無法核實供應商確定的冶煉廠和精煉廠是否確實提供了用於製造我們產品的3TG。因此，我們無法確定用於加工我們產品中的3TG的設施、這些產品中必要的3TG的原產國或儘可能具體的礦山或原產地。因此，我們沒有在本報告中提供任何冶煉廠或煉油廠的名稱。

風險管理計劃

該公司繼續採取以下步驟，努力進一步降低其使用必要的3TG武器使武裝團體受益的風險：

·定期評估並繼續將其政策傳達給供應商；

·監測對《經合組織框架》的遵守情況；

·分析計劃結果並確定改進機會；

·改進3TGs數據收集、分析和報告工具，包括酌情增加工具或資源；

·讓供應商獲得關於供應鏈、冶煉廠和煉油廠的最新、準確和完整的信息；

·與供應商持續對話，討論繼續進行盡職調查以確定3TGs來源的期望；以及

·參與行業倡議，促進負責任的3TG採購。

其他風險因素

上述陳述基於RCOI程序、ArcoSA真誠進行的盡職調查以及我們執行程序時可獲得的信息。下列非排他性因素可能會導致錯誤或遺漏或以其他方式影響ArCosa的衝突礦物狀況：1)供應商數據中的空白，2)冶煉廠數據中的空白，3)供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏，4)可能尚未確定的ArCosa產品的功能或製造所需的所有3TG實例，5)供應商教育和知識方面的差距，6)數據的及時性，7)公共數據或信息在合理搜索過程中未被發現或此類公共數據或信息中的錯誤，8)語言障礙和翻譯，9)供應商和冶煉廠不熟悉相關協議，10)無衝突冶煉廠審計中的疏忽或錯誤，11)所涉國家來源的材料被宣佈為次要材料，12)在報告所述期間停業的公司，13)所有行業和金屬的認證方案進展不均，以及14)從所涉國家向所涉國家以外的國家走私3TG。

獨立的私營部門審計

根據該規則，本報告所述期間不需要對私營部門進行獨立審計。

前瞻性陳述

本文件包含1995年《私人證券訴訟改革法》所界定的前瞻性陳述，涉及ARCOSA計劃採取本報告中闡述的其他行動的計劃，包括但不限於風險管理計劃部分。ARCOSA根據《多德-弗蘭克法案》規定的報告義務未來可能會發生變化，其執行某些進程的能力可能與本報告預期或暗示的情況有很大不同。ARCOSA沒有義務更新任何前瞻性聲明，以反映此類聲明發表之日之後發生的事件或情況。