附件1.01
Alcon Inc.的衝突礦產報告。
截至2021年12月31日的歷年
概述
這份Alcon Inc.及其合併子公司的衝突礦產報告涵蓋2021年曆年，是根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1502節和1934年證券交易法第13P-1條(統稱為“規則”)編制的。除文意另有所指外，本報告中的“我們”、“愛爾康”、“公司”以及類似的詞語或短語均指愛爾康公司及其合併子公司。我們的報告描述了在2021年1月1日至12月31日期間，為確定衝突礦物的來源和保管鏈而進行的盡職調查，包括合理的原產國調查(RCOI)，這些衝突礦物包含在我們供應鏈中的產品中，並且是產品功能或生產所必需的。RCOI旨在幫助我們確定這些衝突礦物是來自剛果民主共和國或其九個毗鄰國家(“被覆蓋國家”)，還是來自回收或廢棄來源。該規則所涵蓋的衝突礦物是錫石、錫石、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(統稱為“衝突礦物”)。
公司背景
愛爾康是眼部護理領域的全球領先者，致力於幫助人們燦爛地視力。憑藉75年的歷史，我們是世界上最大的眼科護理公司-在外科和視力護理方面擁有互補的業務。我們有着悠久的行業第一的歷史，每年我們都在研發方面投入大量資源，以滿足客户需求和患者需求。
我們的領導地位植根於尖端創新和突破性技術，改變了我們治療眼病和眼疾的方式。我們擁有業內最廣泛的眼部護理產品。根據截至2021年12月31日的年度銷售額，我們是眼科手術市場和視力護理市場全球市場份額最大的公司。我們擁有來自100多個國家的24,000多名員工，在60多個國家開展業務，為140多個國家的消費者和患者提供服務。
我們的外科業務專注於白內障手術、玻璃體視網膜手術、屈光激光手術和青光眼手術的眼科產品。我們廣泛的手術產品組合包括這些手術所需的植入物、消耗品和手術設備，並支持眼科醫生的端到端需求。
我們的視力護理業務包括日常一次性、可重複使用和增色的隱形眼鏡和全面的眼健康產品組合，包括乾眼、眼過敏、青光眼和隱形眼鏡護理產品，以及眼部維生素和止紅劑。
產品評論
我們對生產我們的產品或產品功能所必需的所有直接材料進行了審查，以確定存在衝突礦物的風險。根據美國證券交易委員會關於該規則的工作人員指導，我們將包裝材料排除在此次審查之外。根據審查，我們的產品類別被確定為包括或有可能含有衝突礦物或包括
無法確定的成分是與我們的外科和視力護理特許經營範圍內的愛爾康設備產品線相關的原材料。
盡職調查計劃的設計
我們設計的盡職調查措施在所有重要方面都符合OECD《受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南》第三版(OECD 2016)(“OECD框架”)和相關補充文件。
作為一家零部件採購商，我們距離開採衝突礦產只有幾步之遙，我們不購買原礦或未精煉的衝突礦產。我們必須依靠我們的直接供應商提供有關衝突礦物來源的信息。這些直接供應商也往往與開採衝突礦產相距甚遠。
我們的年度盡職調查活動符合經合組織框架，現概述如下。
第一步：建立強有力的公司管理體系
▪我們維護商業行為準則，呼籲與我們合作的所有第三方遵守法律，遵守道德的商業實踐，並遵守我們關於勞動、健康、安全、環境保護和管理體系的標準要求。我們維護第三方行為準則，為供應商在追蹤衝突礦產方面的支持建立一個標準。具體而言，《第三方行為守則》要求供應商幫助：在其出售給愛爾康的產品中確定衝突礦產的來源，並儘可能通過合理手段，查明加工衝突礦產的冶煉廠和精煉廠的名稱以及這些衝突礦產的原產國；在我們的盡職調查過程中與愛爾康合作，並回應與我們產品中的衝突礦產有關的請求；提供合理證據，證明供應商對其任何供應商或分包商參與生產供應給愛爾康的材料或產品或該等材料或產品的任何組件的類似盡職調查的表現；並與愛爾康公司合作，評估在發現非衝突衝突礦產的情況下尋找替代來源的機會。
▪我們的衝突礦產核心團隊(“核心團隊”)負責衝突礦產報告活動的實施和持續管理，以及衝突礦產盡職調查活動結果的記錄和報告。
▪每年，我們都會建立並記錄評估我們產品的流程，以便識別和評估供應鏈中衝突礦物的存在和來源。
▪核心團隊使用標準化文檔來捕獲關鍵決策、流程和程序，這些決策、流程和程序用於收集與我們產品中衝突礦物的使用以及任何此類衝突礦物的來源相關的信息。我們根據我們的公司文檔保留政策保留此類文檔。
▪考慮到經合組織框架的要求，愛爾康公司向所有感興趣的各方提供反饋機制，以提供有關我們遵守法律法規的信息或表達他們的擔憂。
第二步：識別和評估供應鏈中的風險
▪我們每年都會審查提供製造所用材料的供應商，以確定我們供應鏈中衝突礦產的潛在來源。核心團隊負責確定所需材料的供應商
對於可能含有一種或多種衝突礦物或含有含量無法確定的金屬的產品的生產或功能。
被確定為可能含有衝突礦物或含量不確定的金屬的物項的▪供應商被指定為RCOI的“範圍”。
▪作為這一年度流程的一部分，我們通過第三方供應商為範圍內的供應商提供衝突礦產培訓，並要求我們的供應商完成基於責任礦產倡議最新衝突礦產報告模板的網絡調查。這項調查尋求關於供應給我們的衝突礦產的原產國以及供應鏈中的冶煉廠或精煉廠的信息。
▪為了幫助鼓勵最高級別的合規性，我們的第三方供應商多次嘗試從所有範圍內的供應商那裏獲得迴應。
▪我們審查每個供應商提供的信息，以確定每個供應商迴應的完整性，並注意某些信息點，包括供應商是否有關於衝突礦產的政策，以及他們是否從覆蓋的國家採購任何衝突礦產。
▪我們審查供應商聯合技術評估報告以及供應商關於衝突礦產在其供應鏈中的地位的聲明，以總結關於供應鏈風險的主要發現。核心團隊定期開會，審查進展情況。
▪我們對供應商調查中提供的冶煉廠/精煉廠信息進行審查，以確定我們的供應商確定的獨一無二的冶煉廠/精煉廠的實際數量，以及每個冶煉廠/精煉廠是否已由第三方審核或是否存在經合組織框架所定義的“危險信號”。為了確定每個冶煉廠/精煉廠的衝突狀態，我們僅依靠RMI提供的信息。RMI表示，它實施了一項行業標準的負責任礦產保障計劃(“RMAP”)，通過進行獨立審計來驗證公司層面的管理和採購流程，從而為負責任的礦物採購向全球各地的冶煉廠/精煉商提供認證。RMI向公眾公佈其認證為“合格”的冶煉廠/精煉廠名單，該名單確定了符合RMAP評估協議並具有RMI設定的最高級別衝突礦產責任採購認證的冶煉廠/精煉廠。
▪根據RMI的説法，具有RMI“正在進行的重新審核”指定的冶煉廠和精煉廠在指定期間也被視為符合RMAP。
▪根據RMI的説法，帶有RMI“活躍”稱號的冶煉廠和煉油廠目前正在進行RMAP，但尚未對其進行合規性指定。
▪如果一家冶煉廠或精煉廠不符合要求或不活躍，但被列入CMRT冶煉廠參考名單，則該冶煉廠或精煉廠被英國工業協會視為“已知”。本報告中反映的狀態信息是截至2021年4月22日的最新信息。
步驟3：設計並實施應對已識別風險的策略
▪我們期望供應商遵守《愛爾康第三方行為準則》中的衝突礦產部分。
▪我們根據供應商已完成的調查定期評估已識別的風險。如果發現高風險，我們將決定如何實施必要的風險緩解措施，包括暫停貿易或與供應商脱離接觸。
▪作為我們合規活動審查的一部分，我們評估我們的流程，以確定未來是否需要採取額外的行動。
第四步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計
▪根據經合組織框架，我們監督行業行動以及對冶煉廠和精煉廠盡職調查的獨立第三方審計結果。鑑於我們業務的性質、相關成本以及我們全球供應鏈目前缺乏透明度，我們無法對冶煉廠和煉油廠進行自己的審計；但是，我們讚賞RMAP等國際公認的評估計劃所做的努力，並強烈鼓勵每個冶煉廠和煉油廠尋求國際公認的評估計劃的認證。
第五步：每年提交供應鏈盡職調查報告
▪根據該規則，我們每年在本衝突礦產報告中總結我們關於衝突礦產的盡職調查活動和結果，該報告與我們的表格SD一起存檔。
測定法
根據OECD框架，在我們初步確定Conflicts Minerals對於我們的一些產品的功能是必要的之後，我們進行了RCOI，以確定我們是否有理由相信我們的產品中包含任何Conflicts Minerals，並且對於我們的產品的功能或生產來説是必要的，這些產品可能起源於所涵蓋的國家。
根據該規則，我們根據上述程序進行了RCOI。根據這一進程，我們2021年區域COI的結果如下：
範圍內供應商的▪(所有接受調查的供應商)：406
收到的▪回覆數：274
在進行2021年區域COI的過程中，我們採取了額外的措施，以提高我們最大供應商的響應率。由於這些努力的增加，我們收到了88%的最大供應商的回覆。
作為RCOI進程的結果，我們真誠地得出結論，在2021年期間，我們有理由相信，我們製造或簽約製造的某些產品含有可能來自所涉國家的衝突礦物。因此，我們按照《經合組織框架》對衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。
作為對我們盡職調查活動的迴應，某些範圍內的供應商沒有向我們提供有關其冶煉廠和精煉廠的信息，某些其他範圍內的供應商僅提供了其冶煉廠和精煉廠的部分清單，而某些其他範圍內的供應商向我們提供了其冶煉廠和精煉廠的完整清單。作為含有衝突礦物的零部件的下游採購商，我們的盡職調查高度依賴我們的供應商向我們提供準確的信息。根據我們的範圍內供應商提供給我們的供應鏈中冶煉廠和精煉廠名稱的有限信息，我們確定了以下關於用於加工衝突礦物的設施的信息：
▪獨特的冶煉廠/煉油廠已確定：377家
經鑑定符合▪標準的冶煉廠/精煉廠：238家
已確定的▪活躍冶煉廠/煉油廠：18家
▪已確定的已知冶煉廠/煉油廠：85
此外，我們的供應商報告從36家被歸類為“未知”的冶煉廠或煉油廠進行採購。這些冶煉廠不是RMAP的一部分，也沒有分配冶煉廠CID號，或者其CID號(由供應商提供)沒有出現在RMAP符合名單或現行名單上。
我們還注意到，並非所有包括在內的冶煉廠和精煉廠都加工了我們產品中所含的必要衝突礦物。在某些情況下，供應商可能向我們報告了不在我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，原因是從各自供應商收到的信息過於包容，這些供應商決定提供全公司層面的信息，而不是基於產品的層面，或其他原因。
由於我們從範圍內的供應商那裏獲得的信息不完整，我們無法確定衝突礦物的原產國或用於加工它們的設施。
風險緩解和未來盡職調查措施
我們將通過考慮在準確性、及時性和完整性方面增加供應商對我們的RCOI的響應的措施，來改進我們的盡職調查過程。
有關前瞻性陳述的注意事項
本報告可能包含美國1995年私人證券訴訟改革法中安全港條款所指的某些“前瞻性陳述”。前瞻性陳述可以用下列詞語來識別：“預期”、“打算”、“承諾”、“向前看”、“維持”、“計劃”、“目標”、“尋求”、“目標”、“假設”、“相信”、“項目”、“估計”、“預期”、“戰略”、“未來”、“可能”、“可能”、“應該”，“將”以及類似的對未來時期的引用。前瞻性陳述既不是歷史事實，也不是對未來業績的保證。相反，它們僅基於愛爾康公司目前對其業務未來、未來計劃和戰略以及其他未來條件的信念、預期和假設。因為前瞻性陳述關係到未來，它們受到難以預測的內在不確定性和風險的影響，比如愛爾康公司與美國證券交易委員會的交易中討論的因素，包括它的20-F報表。如果一個或多個這樣的不確定性或風險成為現實，或者潛在的假設被證明是不正確的，實際結果可能與預期的大不相同。因此，您不應依賴這些前瞻性陳述中的任何一種。本報告中的前瞻性陳述僅指截至發佈之日的情況，愛爾康公司不承擔因新信息、未來事件或其他情況而更新前瞻性陳述的義務。