伊頓公司

衝突礦產報告

截至2021年12月31日止的年度

根據修訂後的1934年證券交易法規則13P-1(規則)的要求，本衝突礦產報告(報告)作為伊頓公司SD表格的證物提交。

伊頓公司(伊頓、本公司、我們、我們或我們)必須對我們產品中必要的衝突礦物的來源進行合理的原產國調查(RCOI)，並披露調查結果。衝突礦物被定義為錫、鉭、鎢和金(礦物)。我們盡職調查的設計和相關結果如下。

伊頓公司衝突礦產報告的副本可在www.eaton.com的“衝突礦產的負責任來源”下公開獲得，網址為：https://www.eaton.com/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.。本報告中提及的我們網站的內容未通過引用併入本報告。

1.公司概況

伊頓公司(伊頓或本公司)是一家智能電源管理公司，致力於為世界各地的人們提高生活質量和保護環境。我們以做好業務、可持續運營和幫助我們的客户管理電力的承諾為指導--無論是現在還是將來。通過利用電氣化和數字化的全球增長趨勢，我們正在加速地球向可再生能源的過渡，幫助解決世界上最緊迫的電力管理挑戰，併為我們的利益相關者和整個社會做最好的事情。

伊頓成立於1911年，已在紐約證券交易所上市近一個世紀。我們報告2021年的收入為196億美元，為170多個國家和地區的客户提供服務。

伊頓有五個關鍵業務部門：電氣美洲和電氣全球、航空航天、車輛和eMobility。2021年8月2日，伊頓完成了將液壓系統業務出售給丹麥工業公司Danfoss A/S的交易。在出售之前，水力業務是一個可報告的運營部門。2021年，伊頓認為所有產品都在範圍內，包括但不限於：

電氣美洲和電氣全球

這些細分市場包括電子元器件、工業元器件、住宅產品、單相電能質量、應急照明、火災探測、佈線設備、結構支撐系統、電路保護和照明產品。電力系統和服務也是這一細分市場的一部分，包括配電和組裝、三相電能質量、危險值班電氣設備、本質安全防爆儀表、公用事業配電、電力可靠性設備和服務。

航空航天

航空航天部門是全球領先的商用航空燃料、液壓和氣動系統供應商。

和軍事用途。產品包括用於航空航天的液壓發電系統，包括泵、發動機、液壓動力裝置、軟管和配件、電液壓泵； 控制和傳感產品，包括閥門、氣缸、電子控制、機電執行器、傳感器、飛機襟翼和板條系統以及鼻輪轉向系統；流體輸送產品，包括軟管、熱塑性塑料管、配件、適配器、聯軸器、密封和管道；以及燃油系統，包括燃油泵、傳感器、閥門、適配器和調節器。

車輛

電子移動性

EMobility部門設計、製造、營銷和供應電氣和電子組件和系統，以改善道路和越野車輛的電源管理和性能。產品包括高壓逆變器、變流器、保險絲、車載充電器、電路保護裝置、車輛控制、配電、油箱隔離閥和商用車混合動力系統。

採購的原材料和零部件多種多樣，來自許多供應商。伊頓在全球擁有大量供應商，這些供應商跨越我們的 業務部門。我們的供應鏈是多層次的，而伊頓通常與礦山、冶煉廠和煉油廠相距很遠。伊頓不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買任何Minerals。因此，伊頓必須依賴其供應商在其產品中提供有關礦物原產地的信息。伊頓的一些產品可能含有來自回收來源或加工過的礦物質。

有關我們業務部門的更多信息，包括每個部門生產的各種產品，請參閲伊頓公司的2021年10-K表格。

2.合理的原產國查詢

在2021年1月1日至12月31日的報告期內，伊頓對伊頓在報告期內製造或與他人簽約製造的產品的功能或生產所需的礦產進行了善意的合理原產國調查。根據這一合理的原產國調查，伊頓無法得出結論，這些礦物不是來自剛果民主共和國(剛果民主共和國)或鄰國。因此，伊頓對已確定的必要礦物的來源和保管鏈採取了盡職調查措施。

3.盡職調查

3.1盡職調查的設計

我們的盡職調查措施旨在在所有實質性方面符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南以及錫、鉭、鎢和黃金的相關補充規定的盡職調查框架。根據這一框架，我們承諾：(A)建立公司管理系統，(B)識別和評估我們供應鏈中的風險，(C)設計和實施應對已確定風險的戰略，(D)支持制定和實施對冶煉廠和煉油廠採購的獨立第三方審計，以及(E)報告我們供應鏈盡職調查的結果。

3.2已執行的盡職調查措施

一、公司管理制度的建立

伊頓已經採取措施，在我們的產品和供應鏈中使用Minerals建立強大的公司管理系統。這些 包括制定衝突礦產政策，該政策可在http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html.獲得此外，我們實施了內部管理報告結構，以管理和監督伊頓的衝突礦產活動，該結構由一個專門的衝突礦產團隊和由伊頓負責全球供應商業績的副總裁擔任主席的高管級衝突礦產指導委員會組成。我們還為供應商制定了與使用和報告礦產有關的正式要求，包括利用責任礦產倡議(RMI)創建的工具實施供應商衝突礦產 招標流程，其中包括衝突礦產報告模板(CMRT)。通過我們的政策和參與RMI，伊頓致力於負責任地從剛果民主共和國和鄰國採購礦物，並鼓勵供應商和冶煉廠或煉油廠負責任地從剛果民主共和國地區採購。最後，我們保留了一個全球道德電子郵件地址和電話求助熱線(http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html)，員工、供應商或其他利益相關者可以使用它來報告與伊頓礦業活動有關的任何擔憂。

識別和評估我們供應鏈中的風險

作為Minerals的下游用户，Eaton距離Minerals的礦場或地點以及加工Minerals的冶煉廠和精煉廠 有許多層之遙。我們使用盡職調查工具徵求了相關供應商的意見，包括RMI的CMRT。我們的邀請函包括對Minerals和相關法律法規的解釋，要求供應商遵守法規並回復我們，以及我們的聯繫信息以指導任何問題。向沒有答覆或提供足夠信息的供應商發出了其他招標請求，包括英文以外的其他語言版本。通過這一過程，在2021年期間，我們徵求了大約1,000家供應商。

我們通過將供應商提供的信息與RMI網站上包含的信息進行比較，並對照CMRT關於答覆完整性和一致性的驗收標準，對供應商提供的信息進行了驗證(儘可能)。通過這一過程，對於提供冶煉廠和煉油廠名稱的供應商，我們確認了這些供應商報告的冶煉廠和煉油廠的驗證狀態。對於那些為礦產提供原產國信息的供應商，我們確認了列出的每個冶煉廠和煉油廠的原產國(如果該信息可從RMI獲得)。

C.設計和實施應對已識別風險的戰略

伊頓應對已確定風險的戰略包括制定上文提到的衝突礦產政策。此政策也包含在伊頓的採購訂單條款和條件以及相關的供應商行為準則(《準則》)中。採購訂單條款和條件以及《規範》均用於向供應商傳達要求，包括與礦產使用和採購有關的期望 。特別是，伊頓的採購訂單條款和條件及相關守則要求我們的供應商對各自的供應鏈進行盡職調查，以確定出售給我們的產品是否含有礦物，以及這些礦物是否以及在多大程度上來自無衝突的冶煉廠和精煉廠，並向伊頓報告盡職調查的結果。條款和條件以及本守則可在我們的 網站上獲得，網址為：https://www.eaton.com/us/en-us/company/selling-to-eaton.html.

伊頓監控從供應商那裏收到的信息，以迴應我們的邀請，並定期與我們的衝突礦產指導委員會分享這些信息的摘要。伊頓是RMI(成員代碼EATN)的成員，並使用RMI的數據來確認供應商報告的冶煉廠和精煉廠的驗證狀態，以及報告的與從此類冶煉廠或精煉廠採購的礦產有關的原產國信息(如果有)。通過我們在RMI的成員資格，伊頓進一步支持幾個互補的項目，如iTSCi、Better Sourcing Program和Solutions for Hope，RMI與這些項目合作， 共同解決剛果民主共和國和鄰國的礦產問題。

如果供應商對伊頓的邀約沒有迴應，或者提供的回覆不完整或不一致，將在伊頓的供應鏈管理組織內上報，以便進行後續接洽。報告冶煉廠和精煉廠不符合要求或有其他危險信號觸發因素的供應商收到後續通知，提醒他們伊頓對礦物的使用和採購的期望，並通過RMI通知他們可獲得的更多資源和培訓。

作為Minerals的下游用户，Eaton及其直接供應鏈距離Minerals的礦場或地點以及加工Minerals的冶煉廠和精煉廠有許多層之遙。通過加入和參與RMI，我們在跨行業層面進行合作，並繼續支持制定和實施盡職調查實踐、RMI 負責任的礦產保證流程(RMAP)和CMRT等工具。

E.供應鏈盡職調查報告

伊頓在我們的網站上公開傳達我們的衝突礦產政策、盡職調查活動和相關供應商的期望，並以我們的 表格SD和衝突礦產報告的形式公開交流，可訪問：http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html.

4.覆核結果

在2021年1月1日至2021年12月31日的報告期內，伊頓徵集了約1,000家供應商，使用CMRT收集有關出售給我們的產品中是否存在礦物的詳細信息，以及礦物的來源和保管鏈。根據伊頓供應商提供的信息和我們自己截至2021年12月31日的盡職調查工作，我們沒有 足夠的信息來最終確定我們產品中礦物的原產國或保管鏈。我們的大多數供應商回覆説，他們的材料不含礦物，他們使用回收材料，他們 無法確定他們出售給我們的產品是否含有礦物，或者他們仍在評估其產品中礦物的來源。

根據我們供應商提供的信息，伊頓認為，伊頓產品中可能被用來生產礦物的冶煉廠和精煉廠包括附件一所列的那些 。根據我們供應商提供的信息和RMI提供的信息，伊頓認為這些冶煉廠和精煉廠加工的礦產的原產國可能包括附件二所列的國家。 伊頓找不到合理的依據得出結論，認為其供應鏈中任何已知的礦產直接或間接資助或受益於剛果民主共和國或周邊國家的武裝團體。

5.為降低風險採取的措施

伊頓打算繼續根據規則的規定評估其盡職調查計劃。特別是，我們打算每年審查用於選擇供應商進行招標的標準，並繼續與我們的供應商接觸，以確定我們供應鏈中使用的礦物，以及這些礦物的原產地和保管鏈。我們打算繼續參與 第三方計劃，如RMI。最後，如果任何伊頓供應商被發現在其供應鏈中使用不符合要求的冶煉廠或精煉廠，伊頓打算與該供應商接洽，並根據伊頓的政策重新傳達我們對供應商 承諾無衝突的要求。

附件一

 

*=符合或積極參與RMI責任礦產保證流程(RMI截至2021年4月28日的報告)。

附件二

 

供應商加工的礦物的可能原產國--報告

冶煉廠和煉油廠*

 

*供應商報告的冶煉廠和精煉廠加工的礦物的可能原產國清單是根據負責任礦物倡議提供的RCOI信息編制的。作為一家下游製造商，從冶煉廠/精煉廠和原產地礦山移出許多層，伊頓沒有足夠的信息來確定我們產品中礦物的原產國或保管鏈。