附件1.01
UFP技術公司
衝突礦物報告
引言
UFP Technologies， Inc.(以下簡稱“UFP”、“Company”、“We”、“Us”或“Our”)的本衝突礦產報告(“CMR”)是根據規則13P-1編制的，並根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈，報告期為2021年1月1日至2021年12月31日(“報告期”)。
規則13P-1要求，當一家公司 製造或簽訂合同製造“衝突礦物”對這些產品的功能或生產是必要的產品時，必須披露某些信息。規則13P-1所指的“衝突礦物”是金、錫石、錫石和黑鎢礦(包括它們的衍生物、鉭、錫和鎢，美國國務卿未來可能會指定其他礦物)。就規則13P-1而言，“涵蓋國家”是剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)、 剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。
根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”) 的指導方針，本CMR未經審計。
根據規則13P-1的要求，本CMR涉及以下產品(“所涵蓋的產品”)：(I)衝突礦物對於該等產品的功能或生產是必需的；(Ii)由本公司製造或簽約製造的產品；及(Iii)在報告期內完成製造的產品。作為我們合理的原產地調查(“RCOI”)和下文所述的盡職調查程序的結果，公司 已確定其供應鏈中的某些組件含有必要的衝突礦物。這些成分在UFP產品的材料含量中只佔很小的比例。
RCOI
UFP已就其產品中使用的必要衝突進行了誠信RCOI 。此誠信RCOI旨在合理確定是否有任何必要的衝突礦物 源自所涵蓋的國家/地區，或來自回收或廢料來源。本公司確定此類衝突礦產來源國的主要手段是進行供應鏈調查。調查程序包括評估供應商對負責任商業聯盟(“澳洲央行”)(前身為電子行業公民聯盟)/全球電子可持續發展倡議衝突礦產報告模板(“模板”)的答覆。在適用的情況下，公司還詢問了供應商是否有關於衝突礦產的政策，並與適當的供應商人員進行了後續詢問。
盡職調查的設計
根據本公司的RCOI，本公司還被要求對其產品中衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查。本CMR中描述的盡職調查措施的設計 旨在在所有重要方面遵守經濟合作與發展組織(“OECD”)的盡職調查指南：第三版，包括有關金、錫、鉭和鎢的相關補充(統稱為“OECD指南”)。經合組織指南是國際公認的查明衝突礦產來源的盡職調查框架，包括以下步驟：
第一步：建立強有力的公司管理制度
步驟2：識別、評估供應鏈中的風險並確定其優先順序
步驟3：設計並實施應對已識別風險的戰略
步驟4：對冶煉廠/精煉廠的盡職調查實踐進行獨立的第三方審計
步驟5：每年提交供應鏈盡職調查報告
OECD的指導方針是針對整個礦產供應鏈編寫的，因此UFP的盡職調查措施被量身定做，以包括適用於公司等“下游”公司的步驟。
已執行的盡職調查措施
該公司的供應鏈很複雜，在UFP的供應商和任何衝突礦產的原始來源之間的供應鏈中有許多第三方 。本公司不直接從礦山、冶煉廠或精煉廠購買衝突礦物。因此，公司必須依賴其供應商提供有關我們產品中衝突礦物的來源的信息。有鑑於此，公司採取了以下措施，在報告所述期間對其產品中衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查：
| (i) | UFP建立了一套管理體系，以支持其供應鏈盡職調查。 |
| a) | UFP採用了旨在提高供應鏈透明度的組織結構和溝通流程。此 系統旨在幫助我們獲取有關其產品中使用的衝突礦產供應鏈的關鍵信息。 |
| b) | UFP對其供應鏈中的衝突礦產有正式的公司政策。該政策可在公司網站http://www.ufpt.com的“投資者關係”/“公司治理”下公開獲得。 |
| c) | UFP已將權力和責任分配給一個由採購、財務和工廠管理部門的人員組成的多學科團隊。衝突礦產問題在運營會議上根據需要進行討論，並最終報告給上級管理人員。 |
| d) | UFP根據公司現有流程維護與衝突礦產盡職調查相關的業務記錄。 |
| (Ii) | UFP已採取措施識別和評估其供應鏈中的風險。 |
| a) | UFP審查了其供應鏈，以確定報告期間可能含有衝突礦物的產品或材料 。然後，UFP向適用的供應商發送了該模板的副本，以評估該公司購買的產品和材料中是否使用了衝突礦物。 |
| b) | 到目前為止，已經退回了大量模板。我們向沒有退回模板的供應商發送了後續提醒 ，並在我們對所提供的答覆有其他問題時提交了進一步的通信。 |
| (Iii) | UFP設計並實施了一項戰略，以應對已確定的風險。 |
| a) | UFP設計並實施了風險管理計劃，包括但不限於與供應商就其產品和材料的組成進行後續討論，要求供應商完成模板，並通過公司網站上發佈的更新後的標準條款和條件將衝突 礦物語言納入UFP的供應商合同和採購訂單 。如果供應商發現其供應的產品或材料中含有衝突礦產，UFP將 積極與該供應商接洽，向我們提供這些衝突礦產的冶煉廠/精煉廠的位置，並獲得其衝突礦產政策的 副本。 |
| b) | 對於UFP供應鏈中確定的提供衝突礦產的冶煉廠，UFP將審查責任礦產倡議(RMI)的冶煉廠名單，以確定它們是否作為負責任礦產保證流程(“RMAP”)(以前的無衝突採購計劃)的一部分被驗證為符合要求的冶煉廠和精煉廠。 |
| (Iv) | UFP已確定，依賴RMI對冶煉廠/精煉廠盡職調查實踐的獨立第三方審計是適當的。 |
UFP是一家下游公司，與生產UFP產品或UFP產品組件中包含的必要衝突礦物的冶煉廠和精煉廠相距很遠。UFP不購買原材料或礦石，據其所知，也不直接從任何覆蓋的國家購買衝突礦物 。因此，UFP不對這些實體的衝突礦產供應鏈進行或指導審計。然而，UFP支持全行業的努力，並支持制定和實施對冶煉廠和煉油廠的獨立第三方審計，例如RMI的負責任礦產保證流程。
| (v) | 為了遵守經合組織指南的步驟5，UFP向美國證券交易委員會提交了本報告(以及相關的SD表格)，並在其網站http://www.ufpt.com的“投資者關係”/“公司治理”項下公佈了這些材料。 |
調查結果和結論
根據UFP 調查並通過上述盡職調查程序以其他方式獲得的供應商提供的信息，UFP認為，在UFP可合理確定的範圍內，用於加工所涵蓋產品中所含衝突礦物的設施包括以下確定的實體，其中包括“已知冶煉廠或精煉廠”的設施，並且符合負責任的礦產保證 過程評估協議，或積極承諾進行RMAP評估，但下文所述除外。在這33家通過盡職調查確定的冶煉廠或煉油廠 中，截至2022年5月17日，有28家獲得了獨立第三方審核計劃的“合規”稱號，或之前獲得了“合規”稱號，但該稱號已過期，正在進行重新審核；4家獲得了RMI的“積極”稱號，目前正致力於RMAP評估過程； 還有一家是RMI CMRT 6.1模板中的已知冶煉廠。基於這些盡職調查工作，UFP沒有足夠的 信息來確定用於加工必要的衝突礦物的所有設施，或確定覆蓋產品中包含的衝突礦物的礦山或原產國，或者覆蓋產品中的衝突礦物是否來自回收 或廢料來源。儘管一再努力獲取完整的模板，但仍有相當數量的供應商沒有答覆調查請求。此外，由於該公司與衝突礦產的源頭相隔幾級，儘管其盡職調查 努力, 無法確定或進一步調查由某些供應商供應的任何衝突礦產的來源，這些供應商 沒有迴應或不確定其供應給公司的產品中使用的衝突礦產的來源。
UFP將繼續與其整個供應鏈中的供應商合作， 重新驗證、改進和完善其報告的信息，同時考慮到供應鏈的波動以及隨着時間推移在狀態或範圍和關係方面的其他變化。
UFP認為，在可合理確定的範圍內，用於加工所涵蓋產品中所含衝突礦物的設施 包括下表 所列的冶煉廠和精煉廠。該表僅包括已知冶煉廠或煉油廠的設施。
表1：已知的冶煉廠和煉油廠
| 金屬 | 冶煉廠ID | 冶煉廠名稱 | 冶煉廠國 | 備註 |
| 錫 | CID000292 | Alpha | 美國 | * |
| 錫 | CID000309 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亞 | ** |
| 錫 | CID000438 | 埃姆·文託 | 玻利維亞(多民族國家) | * |
| 錫 | CID000468 | 菲尼克斯金屬公司 | 波蘭 | * |
| 錫 | CID000555 | 箇舊自力礦冶有限責任公司。 | 中國 | * |
| 錫 | CID000942 | 箇舊凱盟工貿有限責任公司 | 中國 | *** |
| 錫 | CID001070 | 中國錫業集團有限公司。 | 中國 | * |
| 錫 | CID001105 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | 馬來西亞 | * |
| 錫 | CID001173 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | * |
| 錫 | CID001182 | Minsur | 祕魯 | * |
| 錫 | CID001337 | 美國冶金工業股份有限公司 | 玻利維亞(多民族國家) | * |
| 錫 | CID001399 | PT阿爾薩·西普塔·朗耕 | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID001406 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID001428 | PT Bukit Timah | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID001453 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID001458 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID001460 | PT精煉邦卡錫 | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID001477 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID001482 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID001898 | 泰薩爾科 | 泰國 | * |
| 金屬 | 冶煉廠ID | 冶煉廠名稱 | 冶煉廠國 | 備註 |
| 錫 | CID002036 | 白色焊錫金屬製品有限公司。 | 巴西 | * |
| 錫 | CID002158 | 雲南誠豐有色金屬有限公司。 | 中國 | * |
| 錫 | CID002180 | 雲南錫業股份有限公司 | 中國 | * |
| 錫 | CID002455 | 維納斯·因蒂·佩爾卡薩 | 印度尼西亞 | ** |
| 錫 | CID002503 | Pt ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID002773 | 比利時金屬公司，北弗吉尼亞州 | 比利時 | * |
| 錫 | CID002816 | PT Sukses Inti Makmur | 印度尼西亞 | ** |
| 錫 | CID002835 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID003116 | 廣東漢和有色金屬有限公司。 | 中國 | * |
| 錫 | CID003205 | PT Bangka Serumpun | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID003381 | PT Rajawali Rimba Perkasa | 印度尼西亞 | * |
| 錫 | CID003387 | 露娜冶煉有限公司 | 盧旺達 | * |
| 錫 | CID003582 | 法布里卡·奧裏奇奧 | 巴西 | * |
*在符合RMI標準的錫冶煉廠名單上，其中包括正在進行當前重新審計的冶煉廠 。
**在RMI活動名單上，包括已承諾接受RMAP評估的冶煉廠和煉油廠，完成了相關文件，並安排了現場評估。這些可能處於評估前、評估或糾正行動階段。
*包括在RMI CMRT_6.1中已知冶煉廠的標準冶煉廠列表中
風險緩解
除其他外，公司預計將採取以下步驟改進其盡職調查措施，並進一步降低公司供應鏈中包含的必要衝突礦產使覆蓋國家/地區的武裝團體受益的風險：(I)繼續與供應商接觸，並進一步正式化和簡化流程 ，以獲得有關供應鏈的最新、準確和完整的信息；(Ii)審查 獨立“符合”冶煉廠驗證計劃中的“符合”冶煉廠名單；以及(Iii)鼓勵我們的所有供應商在適用時實施負責任的 採購。
UFP提供了截至本報告日期的信息。後續 事件，例如任何供應商、冶煉廠或精煉商無法或不願遵守UFP的衝突礦產政策， 可能會影響UFP根據規則13P-1做出的未來決定。
本報告包含的網站地址僅供參考。UFP網站上包含的任何信息均未通過引用併入本報告。
前瞻性陳述
本報告中的某些陳述可能是《1995年私人證券訴訟改革法案》所指的“前瞻性” 。“打算”、“預期”、“ ”、“計劃”、“相信”、“估計”、“預期”等詞語以及類似的表述用於識別這些前瞻性表述。前瞻性陳述的例子包括與公司未來計劃有關的陳述，以及與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何其他陳述。前瞻性陳述基於公司當前的預期和假設，這些預期和假設可能被證明不準確。這些陳述不是擔保，可能會受到風險、不確定性和難以預測的環境變化的影響。實際結果和結果可能與這些 前瞻性陳述大不相同。因此，這些聲明僅在發佈之日發表，除聯邦證券法要求外，我們不承擔更新或修改任何前瞻性聲明的義務。